股东会信息 - 公司2025年第一次临时股东会于1月9日14:30召开[2] - 会议以现场和网络投票结合，现场在南昌公司办公楼[3][4] - 召集人为公司董事会[6] 参会情况 - 607人出席，代表158,559,244股，占比15.1458%[5] 表决情况 - 议案经现场和网络投票合法通过[7]

股东参会情况 - 607人代表158,559,244股参会，占比15.1458%[5] - 6人现场投票代表93,899,487股，占比8.9694%[5] - 601人网络投票代表64,659,757股，占比6.1764%[5] 议案表决情况 - 调整独立董事薪酬议案同意率98.5774%[6] - 修订《公司章程》部分条款议案同意率98.7976%[7] - 修订《董事会议事规则》议案同意率96.4519%[9] - 修订《独立董事工作制度》议案同意率96.5154%[10] 会议时间 - 网络投票2025年1月9日9:15 - 15:00[3][4] - 现场会议2025年1月9日14:30[3][4] 会议合法性 - 股东会召集、召开与表决程序合法，结果有效[3][12]

市场扩张和并购 - 2020年4月3日玖沐新世纪1.5亿认购联益光学7904万注册资本，占11.64%[1] - 2020年睿诚投资1.5亿认购联益光学7904万注册资本，增资后占10.43%[2] - 2022年建信投资3亿增资联益光学，占15.93%[3] - 2022年交银投资3亿增资联益光学，占13.7428%[4] - 2024年4月公司回购交银投资13.7428%股权，持股78.6966%[5] - 2024年10月公司回购玖沐新世纪7.5606%股权，持股86.2572%[6] - 2024年12月31日合肥智行将回购建信投资13.7428%股权[7] 交易相关 - 初始回购收益率为7%[13] - 2025年1月15日一次性支付回购价款需359,616,666.67元[13] - 未按时支付回购价款按每日万分之五计违约金[18] - 未按期完成工商变更登记按每日万分之五计违约金[18] - 丁方最晚于2025年1月15日支付全部回购价款[13]

可转债发行 - 公司于2020年3月16日公开发行300万张可转换公司债券，发行总额30,000万元，期限六年[2] 转股期与初始转股价格 - 可转换公司债券转股期为2020年9月21日至2026年3月16日，初始转股价格为18.82元/股[4] 转股价格调整 - 2020年5月29日，转股价格由18.82元/股调整为14.48元/股[5] - 2020年11月18日，转股价格由14.48元/股调整为13.86元/股[7] - 2021年5月13日，转股价格由13.86元/股调整为13.74元/股[8] - 2021年6月7日，转股价格由13.74元/股调整为13.72元/股[9] - 2022年7月11日，转股价格由13.72元/股调整为13.71元/股[12] - 2022年11月11日，转股价格由13.71元/股调整为13.66元/股[13] - 2022年11月25日，“联创转债”转股价格由13.66元/股调至13.67元/股[14] - 2023年6月，“联创转债”转股价格由13.67元/股调至13.70元/股[17] - 2023年7月，“联创转债”转股价格由13.70元/股调至13.69元/股[18] - 2024年11月14日，“联创转债”转股价格由13.69元/股向下修正为11.56元/股[21] - 2024年12月25日，“联创转债”转股价格由11.56元/股调至11.60元/股[22] 股份变动 - 2020年11月18日，公司非公开发行118,867,915股[7] - 2021年5月13日，公司新增股份15,247,500股[8] - 2021年8月2日，公司注销255,000股，注销股份占注销前总股本的0.02%[10] - 2021年8月24日，公司回购注销94,640股，注销股份占注销前总股本的0.01%[11] - 2022年11月25日，公司回购注销692,000股，总股本由1,074,038,361股变为1,073,346,361股[14] - 2023年3月24日，公司新增股份25.00万股，总股本由1,073,347,165股变为1,073,597,165股[16] - 2023年6月，公司回购注销474.725万股，总股本由1,073,598,846股变为1,068,851,596股[17] - 2023年11月15日，公司新增股份10.00万股，总股本由1,068,860,425股变为1,068,960,425股[19] - 2023年12月，公司回购注销40.22万股，总股本由1,068,961,301股变为1,068,559,101股[20] - 2024年12月25日，公司回购注销921.05万股，总股本由1,068,580,399股变为1,059,369,899股[22] 2024年第四季度情况 - “联创转债”因转股减少103,000元，转股数量为8,352股[23] - 截至2024年12月31日，剩余可转债金额为298,556,500元，剩余债券2,985,565张[23] - 公司总股本由1,068,572,391股变为1,059,370,243股[23]

联创转债基本信息 - 公司于2020年3月16日公开发行300万张联创转债[3] - 联创转债转股期为2020年9月21日至2026年3月16日，初始转股价格为18.82元/股[5] 转股价格调整 - 2020年5月29日，联创转债转股价格由18.82元/股调整为14.48元/股[6] - 2020年11月18日，转股价格由14.48元/股调整为13.86元/股[7][8] - 2021年5月13日，转股价格由13.86元/股调整为13.74元/股[8][9] - 2021年6月7日，转股价格由13.74元/股调整为13.72元/股[9] - 2022年7月11日，转股价格由13.72元/股调整为13.71元/股[13] - 2022年第二期激励计划后，转股价格由13.71元/股调整为13.66元/股[14][15] - 2021年限制性股票激励计划回购注销后，转股价格由13.66元/股调整为13.67元/股[16] - 2021年和2022年激励计划回购注销后，转股价格由13.67元/股调整为13.70元/股[18] - 2022年度权益分派，转股价格由13.70元/股调整为13.69元/股[19] - 2024年转股价格由13.69元/股向下修正为11.56元/股[21] - 调整后转股价格为11.60元/股，生效日期为2024年12月25日[3][27] 股份变动与回购注销 - 2021年8月2日，公司注销255,000股，注销股份占注销前总股本的0.02%，转股价格不变[11] - 2021年8月24日，公司回购注销94,640股，注销股份占注销前总股本的0.01%，回购资金总额为387,259.53元，转股价格不变[12] - 2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票1117.55万股，发行后总股本增至10.74035445亿股[14][15] - 2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划暂缓授予的限制性股票授予登记，新增股份25万股[17] - 2021年激励计划合计回购注销550.7万股，约占回购注销前公司总股本0.52%，回购总金额为3095.674817万元[23] - 2022年激励计划合计回购注销370.35万股，约占回购注销前公司总股本0.35%，回购总金额为3430.343028万元[26] - 公司共回购注销921.05万股，占回购注销前总股本的0.86%[27] - 截至2024年12月20日，公司总股本由1,068,580,399股变更为1,059,369,899股[27] 回购价格 - 2021年激励计划第一次回购价格5.624元/股，回购5,283,000股[27] - 2021年激励计划第二次回购价格5.564元/股，回购224,000股[27] - 2022年激励计划首次授予第一次回购价格9.270元/股，回购3,163,500股[27] - 2022年激励计划首次授予第二次回购价格9.211元/股，回购438,000股[28] - 2022年激励计划预留授予第一次回购价格9.241元/股，回购50,000股[28] - 2022年激励计划首次授予第三次回购价格9.269元/股，回购22,000股[28] - 2022年激励计划预留授予第二次回购价格9.210元/股，回购30,000股[28]

回购注销情况 - 公司对424名激励对象921.05万股限制性股票回购注销，占回购注销前总股本0.86%，回购金额64984670元[1] - 2021年激励计划因业绩不达标和人员离职回购注销550.70万股，占2024年12月20日总股本0.52%，回购金额30839200元[32][33] - 2022年激励计划本次回购注销370.35万股，占2024年12月20日总股本0.35%，回购资金34145470元[38] - 2024年5月21日股东大会通过议案，完成697.80万份股票期权注销业务[24] 股本变更 - 回购注销完成后，总股本由1068580399股变更为1059369899股[1] - 截至2024年10月30日，公司减少实收资本5507000元，变更后注册资本和股本为1062968018元[39] - 截至2024年11月28日，公司减少实收资本3703500元，变更后注册资本和股本为1059264518元[39] 权益分派 - 2021年6月1日以1061844391股为基数，每10股派现金股利0.157701元[27] - 2022年7月5日以1062833484股为基数，每10股派现金0.109999元[27] - 2023年7月5日以1066611596股为基数，每10股派现金股利0.090589元[28] 激励计划价格 - 2021年激励计划限制性股票授予价格为5.60元/股，调整后回购价格为5.564元/股[29] - 2022年激励计划首次授予限制性股票调整后回购价格为9.211元/股[31] - 2022年激励计划预留授予限制性股票回购价格为9.21元/股[31] 股份变动比例 - 限售条件流通股/非流通股变动前占比1.41%，变动后占比0.55%[40] - 股权激励限售股变动前占比1.24%，变动后占比0.38%[40] - 无限售条件流通股变动前占比98.59%，变动后占比99.45%[41] 业绩考核指标 - 2021年激励计划第三个解除限售期公司层面业绩考核指标为2023年度主营业务收入不低于120亿元，光学产业营业收入不低于60亿元[32]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人为关联法人[4] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[5] 关联交易审批 - 关联自然人交易30万元以下、法人300万元以下或占净资产0.5%以下，总裁审批[10] - 关联自然人交易30万元以上、法人300万元以上且占净资产0.5%以上，经总裁、总裁办公会、董事会[10] - 关联交易3000万元以上且占净资产5%以上，经总裁、总裁办公会、董事会和股东会[10] 会议决议规则 - 董事会过半数非关联董事出席可举行，决议须非关联董事过半数通过[14] - 出席董事会非关联董事不足3人，关联交易提交股东会审议[14] - 股东会关联交易决议需出席非关联股东表决权二分之一以上通过[17] 关联交易披露 - 与关联自然人交易30万元以上（担保除外）应及时披露[22] - 与关联法人交易300万元以上且占净资产0.5%以上（担保除外）应及时披露[22] - 成交超3000万元且占净资产超5%的关联交易应披露并提交股东会，披露审计或评估报告[22] 公告要求 - 无需股东会批准的关联交易，签订协议后两个工作日内董事会公告[23] - 需股东会批准的关联交易，董事会决议后二个工作日内报送深交所并公告[24] 其他规定 - 日常关联交易协议期限超3年，每3年重新履行审议和披露义务[25] - 公司控制或持股超50%子公司关联交易视同公司行为[28]

重大交易决策 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上，50%以上需提交股东会审议；连续十二个月内购买、出售资产超30%需提交股东会审议并经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[5] - 交易标的资产净额、营业收入、净利润、成交金额、产生利润占公司相应指标10%以上且满足一定金额，50%以上且满足更高金额需提交股东会审议[6][7] - 公司拟与关联自然人成交金额超30万元、与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易需关注[7] - 公司单笔担保额超最近一期经审计净资产10%、对外担保总额超最近一期经审计净资产50%或总资产30%等情况需提交股东会审议[8] 董事相关规定 - 董事长由全体董事过半数选举产生[10] - 董事任期三年，兼任经理等职务的董事及职工代表担任的董事总计不得超公司董事总数1/2[12] - 董事连续两次未亲自出席且不委托其他董事出席董事会会议，董事会应建议股东会撤换[14] - 董事会需在两日内披露董事辞职有关情况[15] - 独立董事任期三年，可连选连任，但连任时间不得超六年[18] - 公司董事会成员中应有三分之一以上独立董事，其中一名为会计专业人员[18] - 以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，若有经济管理方面高级职称，需在会计等专业岗位有五年以上全职工作经验[19] - 独立董事需有五年以上履行职责所需的法律、会计或经济等工作经验[19] - 特定自然人股东及其直系亲属、特定股东单位或公司任职人员及其直系亲属不得担任独立董事[19] - 独立董事行使独立聘请中介机构等职权需经全体独立董事过半数同意[20] - 应当披露的关联交易等事项需经公司全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[21] 董事会会议规定 - 董事会每年至少召开两次定期会议，需提前十日书面通知全体董事和监事[26] - 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事、监事会可提议召开临时董事会会议，董事长应在十日内召集和主持[26] - 召开临时董事会会议，董事长应提前五日书面通知全体董事，紧急事由时可随时通知[26] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[26] - 审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会召集人应为会计专业人士[30] - 董事会议题确定依据包括董事会职权、股东会决议等九种情况[34] - 公司增加或减少注册资本等方案由董事长提出[35] - 年度经营计划等方案由总裁提出[35] - 任免、报酬、奖励议案由董事长、总裁按权限分别提出[35] - 各项议案需在董事会召开前十五天送交证券部[35] - 董事会会议需二分之一以上董事出席方可举行，决议须全体董事过半数表决通过[37] - 临时增加会议议题或事项，须到会董事三分之二以上同意[37] - 关联交易事项，董事会由过半数无关联关系董事出席可举行，决议须无关联关系董事过半数通过，出席无关联关系董事不足三人应提交股东会审议[38] - 董事会会议记录保管期限为十年[41] 规则实施 - 本规则自公司2025年第一次临时股东会审议通过之日起实施，原《董事会议事规则》废止[46]

股东会时间 - 2025年第一次临时股东会现场会议时间为2025年1月9日14:30[1] - 股权登记日为2025年1月2日[2] 投票时间 - 深交所交易系统投票时间为2025年1月9日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[17] - 深交所互联网投票系统投票时间为2025年1月9日9:15 - 15:00[18] 提案与议案 - 提案3.00以提案2.00为前提条件，提案2.00未通过则提案3.00无效[4] - 议案二、议案三为特别决议事项，须经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过[4] 登记时间 - 现场登记时间为2025年1月3日至1月8日工作日9:00 - 11:30、14:00 - 16:00[8] - 电子邮件登记需在2025年1月8日17:00之前发送邮件[8] - 信函登记需在2025年1月8日16:00前送达[8] 中小投资者定义 - 中小投资者指除公司董监高及单独或合计持有公司5%以上股份股东以外的其他股东[6]

人事任免 - 选举曾吉勇为第九届董事会董事长，任期三年[3] - 聘任曾吉勇为公司总裁，任期三年[5] - 聘任陆繁荣和罗顺根等为高级管理人员，任期三年[5] - 聘任赖文清为证券事务代表，任期三年[6] - 聘任罗娟为内部审计负责人，任期三年[6] 薪酬与制度调整 - 独立董事薪酬从每人每年税前81,600元调至120,000元，需股东会审议[7] - 修订《公司章程》部分条款，需股东会特别决议审议[8] - 修订《董事会议事规则》，需股东会特别决议审议[9] - 董事会战略委员会更名暨修订工作细则，以前述修订《公司章程》议案通过为前提[10] - 修订《关联交易管理制度》议案通过[13] 会议安排 - 2025年第一次临时股东会将于2025年1月9日14：30召开[14] 持股情况 - 饶威持股379,151股，比例0.04%；汪涛、李亮各持股169,000股，比例0.02%[16] - 曾吉勇持股637,662股[19] - 陆繁荣持股437,617股[20] - 罗顺根持股397,548股[21] - 胡君剑持股229,000股[22] - 王卓、周满珍各持股163,000股[23][26] - 卢国清持股276,400股[27] - 胡丽华持股169,000股[28] - 王国勋持股253,800股[30] - 赖文清持股12,000股（未解除限售）[32] - 罗娟持股16,000股（任职后回购注销）[33]