财报与业绩说明会安排 - 公司2023年年度报告全文及摘要于2024年4月25日刊登于巨潮资讯网[1] - 公司将于2024年4月30日15:00 - 17:00在全景网举办2023年度业绩说明会[1] 业绩说明会参与方式 - 业绩说明会采用网络远程方式，投资者可登陆全景网“投资者关系互动平台”参与[1] 业绩说明会出席人员 - 出席业绩说明会人员有董事长、董秘兼副总、财务总监和独董王世喜[1] 问题征集 - 公司向投资者征集2023年度网上业绩说明会相关问题，需在4月29日17:00前发至邮箱[2] - 公司将在业绩说明会上回答投资者普遍关注的问题[2]

人员数据 - 截至2023年12月31日，亚太集团合伙人74人，注册会计师352人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师253人[1] - 项目合伙人石春花有5年审计经验，近三年参与上市公司审计报告1个、挂牌公司审计报告6个[6] - 项目质量控制复核人申利超有13年审计复核经验，近三年签署及复核过13家上市公司审计报告[6] 业绩数据 - 2023年度亚太集团经审计收入总额6.97亿元，审计业务收入5.7亿元，证券业务收入4.2亿元[1] - 2023年亚太集团上市公司审计客户52家，财务报表审计收费总额6341.60万元，同行业上市公司审计客户5家[2] 风险保障数据 - 截至2023年12月31日，亚太集团已计提职业风险金3499.36万元，购买职业保险累计赔偿限额8439.79万元[3] - 亚太集团已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超1亿元[12] 过往处罚数据 - 2020 - 2022年亚太集团因执业行为受刑事处罚0次、行政处罚10次等[5] - 2020 - 2022年亚太集团因执业行为受刑事处罚人员0人次、行政处罚人员23人次等[5] 评价 - 公司认为亚太集团较好完成2023年度年报审计相关工作[12]

凯瑞德控股股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告（范晓亮） 各位股东及股东代表： 本人作为凯瑞德控股股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在任 职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《上市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章 程》等相关法律、法规的规定，在 2023 年度工作中，诚信、勤勉尽责、忠实履 行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了 独立意见，充分发挥了独立董事作用，维护公司利益和全体股东尤其是中小股东 的合法权益。 现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、出席董事会会议及列席股东大会情况 报告期内，本人对公司本年度召开的董事会会议的各项议案均认真审议，无 提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形，与会期间积极参与各议案的讨论并 提出合理建议，所提建议均为公司所采纳，为董事会的正确、科学决策发挥积极 作用。 报告期内，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策 事项和其他重大事项均履 ...

凯瑞德控股股份有限公司董事会 审计委员会对会计师事务所履行监督职责的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选 聘 会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，凯瑞德控股股份有限公司（ 以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职， 现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1、基本信息 公司年报审计业务由亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称" 亚太集团"）承办，事务所成立于 2013年9月2日，首席合伙人为邹泉水，注册地址为 北京市丰台区丽泽路16号院3号楼20层2001。 截止2023年 12 月31 日，亚太集团有合伙人（股东）74人，注册会计师352人， 其中超过2 5 3 人签署过证券服务业务审计报告。 截止2023年12月31日，经审计的收入总额6.97亿元，审计业务收入5.7亿元， 证券业务收入4.2亿元。 3、诚信记录 亚太（集团）会计师事 ...

内部控制评价 - 公司对2023年12月31日的内部控制有效性进行评价[1] - 公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[3] - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入合计占公司合并报表对应总额的100%[5] 治理与监督 - 监事会由3名成员组成，对董事会建立与实施内部控制进行监督[8] - 公司审计部门、董事会审计委员会、监事会负责内部控制检查监督工作[7] 制度建设 - 公司建立规范的法人治理结构，形成职责分工和制衡机制[6] - 公司建立一系列人力资源管理政策和流程指引[9] - 公司建立完备会计核算体系及财务管理制度[12] - 公司建立子公司管理制度，加强对子公司管理[14] - 公司制定关联交易管理制度，明确审批权限等要求[15] - 公司制定对外担保管理制度，报告期内无对外担保情形[16] - 公司制定信息披露相关制度，按规定进行信息管理和披露[17] 风险与管理 - 公司根据设定目标进行风险评估，调整风险应对策略[10] - 公司经理层分级管理日常生产经营，建立内部问责机制[11] 缺陷标准 - 财务报告内控缺陷有定量和定性标准[23][24] - 非财务报告内控缺陷有定量和定性标准[25] 强化建设 - 报告期内公司强化内控建设，完善财务和内部控制制度[26]

凯瑞德控股股份有限公司 关于公司会计政策变更的公告 证券代码：002072 证券简称：凯瑞德 公告编号：2024-L021 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次会计政策变更系根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）相关规 定进行的相应变更，不会对凯瑞德控股股份有限公司（以下简称"公司"）的营业收入、 净利润、净资产等财务指标产生重大影响。 公司于 2024 年 4 月 23 日召开第七届董事会第五十四次会议、第七届监事会第三十 次会议审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》。根据《深圳证券交易所股票上 市规则》《公司章程》等相关规定，公司本次会计政策变更事项无需提交股东大会审 议。具体情况如下： 一、本次会计政策变更的概述 （一）会计政策变更的原因 中华人民共和国财政部于 2022 年 11 月 30 日印发了《企业会计准则解释第 16 号》 (财会〔2022〕31号)（以下简称"第 16号准则解释"），明确规定了"关于单项交易产 生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"，自 2023年 1 月 1 日起施 ...

股份划转 - 重整计划留存5150万股拟司法划转至宁波歌德，占总股本14.01%[2] - 股份司法划转价款为29767万元[2] 协议情况 - 2022年11月16日、2023年11月15日分别签署相关协议[3] - 双方同意解除协议，互不追究责任，待董事会、股东大会通过生效[3] 其他情况 - 公司因历史信息披露违规被证监会立案调查[3] - 协议解除不影响公司生产经营和财务状况[5]

立案情况 - 公司2023年8月29日因信披违规被证监会立案[1] - 截至2024年3月28日调查仍在进行[2] 历史问题 - 前前任和前任实控人违法犯罪致债务危机2021年消除[2] - 公司就其违法犯罪行为报案获受理[2] 后续安排 - 立案调查期间每月至少披露一次风险提示[2]

法律案件 - 公司对(2024)粤0304执异13号《执行裁定书》提起复议，收到对方复议材料[2] - 公司请求划扣79646.13元账户资金，撤销查封银行账户裁定[4] - 公司请求终结(2023)粤0304执恢3092号案件本次执行程序[4] - 对方请求撤销（2024）粤0304执异13号执行裁定书，驳回公司异议[5] 信息披露 - 公司已披露已知诉讼事项，将持续核查补充[7] 影响与跟进 - 裁定预计不影响本期及期后利润[8] - 公司会跟进案件进展并及时披露[8] 公告日期 - 公告日期为2024年3月22日[10]

证券代码：002072 证券简称：凯瑞德 公告编号：2024-L012 2024 年 3 月 21 日，公司收到控股股东、实控人、董事王健先生出具的《关 于股份增持计划实施完成的告知函》，本次增持公司股份的计划已实施完成，现 将有关情况公告如下： 一、增持主体的基本情况 1、增持主体。控股股东、实控人、董事王健先生。 2、本次增持计划实施前，增持主体已直接持有公司股份 69,894,600 股， 占公司总股本比例为 19.01%，其一致行动人保成鼎盛国际贸易（北京）有限公 司持有公司股份 5,280,000 股，占公司总股本比例为 1.44%。 凯瑞德控股股份有限公司 关于控股股东、实控人、董事增持公司股份计划完成的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、增持计划的基本情况：基于对凯瑞德控股股份有限公司（以下简称"公 司"）未来发展的坚定信心和长期投资价值的认可，公司控股股东、实控人、董 事王健先生拟自增持计划披露之日起 6 个月内（该期间内如遇法律法规规定的限 制买卖期间、公司停牌期间或法律法规等规则限定的交易期间，截止时 ...