股东大会时间 - 现场会议2024年5月17日下午2:30召开[1] - 网络投票2024年5月17日进行[1] - 股权登记日为2024年5月13日[3] - 登记时间为2024年5月14日[8] 投票信息 - 投票代码为"362072"，简称为"瑞德投票"[13] - 深交所交易系统投票时间为2024年5月17日[14] - 深交所互联网投票系统9:15开始，15:00结束[15] 其他信息 - 审议多项议案，含《公司2023年度董事会工作报告》等[5] - 议案5、6、8、9对中小投资者表决单独计票披露[7] - 会议地点为北京市东城区新保利大厦12层[3] - 登记地点为公司证券部办公室[8]

亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）以下简称（"亚太（集团）"） 对凯瑞德控股股份有限公司（以下简称"公司"） 2023 年度财务报告进行了审 计，并出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告（亚会审字（2024）第 01160002 号），公司监事会对董事会作出的专项说明发表如下意见： 2024 年 4 月 25 日 凯瑞德控股股份有限公司监事会 二、监事会同意《公司董事会关于带强调事项段无保留意见审计报告涉及事 项的专项说明》，并将持续督促公司董事会、管理层及相关方积极推进相关工作， 努力降低和消除强调事项及其影响， 切实维护公司和全体股东的合法权益， 保 证公司持续、稳定、健康发展。 对《董事会关于公司 2023 年度带强调事项段的无保留意见 的审计报告的专项说明》的意见 凯瑞德控股股份有限公司监事会 一、监事会同意亚太（集团）出具的审计报告，真实、客观地反映了公司 2023 年度实际的财务状况和经营情况。 ...

独立董事履职情况 - 独立董事王世喜2023年现场出席董事会会议2次，通讯参加6次，无委托和缺席[1] - 2023年公司召开4次股东大会，王世喜出席4次[1] - 截至2023年年报出具日，王世喜参加董事会审计委员会会议4次[5] 独立意见发表 - 2023年王世喜多次对多项事项发表同意独立意见[3] 报告审阅核查 - 王世喜对公司2023年定期报告及相关财务报表审阅核查[5]

人员数据 - 2023年末亚太集团合伙人74人，注册会计师352人，签过证券服务业务审计报告的253人[1] - 项目合伙人石春花有5年审计经验，近三年参与上市公司审计报告1个、挂牌公司6个[6] - 项目质量控制复核人申利超有13年审计复核经验，近三年签署及复核13家上市公司审计报告[6] 业绩数据 - 2023年度亚太集团经审计收入总额6.97亿元，审计业务收入5.7亿元，证券业务收入4.2亿元[1] - 2023年亚太集团上市公司审计客户52家，财务报表审计收费总额6341.60万元，同行业上市公司审计客户5家[2] - 公司2023、2022年度年报审计费用均为100万元、内控审计费用均为20万元[10] 风险保障 - 亚太集团已计提职业风险金3499.36万元，购买职业保险累计赔偿限额8439.79万元[3][4] 过往处罚 - 2020 - 2022年亚太集团因执业行为受行政处罚10次、监督管理措施18次、自律监管措施4次和纪律处分5次[5] 未来展望 - 2024年4月23日公司相关会议审议通过续聘亚太集团为2024年度审计和内控审计机构[11][12] - 本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2023年度股东大会审议并生效[13][14]

独立董事 2023 年度述职报告（董运彦） 凯瑞德控股股份有限公司 各位股东及股东代表： 本人作为凯瑞德控股股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在任 职期间严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》、《独立董 事工作制度》等相关法律、法规的规定，在 2023 年度工作中，诚信、勤勉尽责、 忠实履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项 发表了独立意见，充分发挥了独立董事作用，维护了公司利益和全体股东尤其是 中小股东的合法权益。 现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、出席董事会会议及列席股东大会情况 报告期内，本人对公司本年度召开的董事会会议的各项议案均认真审议，无 提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形，与会期间积极参与各议案的讨论并 提出合理建议，所提建议均为公司所采纳，为董事会的正确、科学决策发挥积极 作用。 报告期内，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策 事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下： | 独立董事 ...

凯瑞德控股股份有限公司内部控制规则落实自查表 证券代码：002072 证券简称：凯瑞德 | 提问，并及时、完整进行回复。 | | | --- | --- | | 3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定 | 是 | | 对象签署承诺书。 | | | 4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交 | | | 易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》 | | | 并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提 | 不适用 | | 供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易 | | | 网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。 | | | 三、内幕交易的内部控制 | | | 1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理 | | | 制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依 | 是 | | 法公开披露前的内幕信息知情人员的登记管 | | | 理做出规定。 | | | 2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填 | | | 写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在筹 | 是 | | 划重大事项时形成重大事项进程备忘录，相关 | | | 人员是否在备忘录上签名确认。 | | | 3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关 | | | 重大事项公 ...

2、公司于2023年4月26日召开第七届监事会第二十七次会议。本次会议审议 通过了：《公司2023 年一季度报告全文》及摘要 。 2023年度，公司监事会的全体成员严格按照《公司法》、《公司章程》、 《监事会议事规则》及相关法律法规的要求，本着对全体股东负责的精神，认真 履行了自身的职责，依法独立行使职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作 情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司、股东及员 工的合法权益。现将2023年度监事会主要工作报告如下： 一、监事会会议召开情况和决议内容 1、公司于2023年2月16日召开第七届监事会第二十六次会议。本次会议审议通 过了：《公司2022年度监事会工作报告》、《公司2022年度财务决算报告》、《公司 2022年年度报告全文》及摘要、《公司2022年度利润分配预案》、《公司2022年 度内部控制自我评价报告》、《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》、《公 司2022年第一季度报告全文》、《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》、《 关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》。 凯瑞德控股股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 3、公司 ...

财务数据关键指标变化 - 营业收入 - 本报告期营业收入141,830,905.81元，较上年同期增长98.19%，主要系煤炭业务量增加所致[5][9] - 2024年第一季度营业总收入141,830,905.81元，较上期71,562,882.03元增长98.19%[17] 财务数据关键指标变化 - 净利润 - 归属于上市公司股东的净利润1,380,801.77元，较上年同期增长272.29%[5] - 2024年第一季度净利润1,380,801.77元，上期亏损801,460.48元[17] - 归属于母公司所有者的净利润为1380801.77元，上期为 - 801460.48元[18] 财务数据关键指标变化 - 经营活动现金流量净额 - 经营活动产生的现金流量净额1,254,253.28元，较上年同期减少93.51%，主要系煤炭业务量增加所致[5][9] - 经营活动产生的现金流量净额为1254253.28元，上期为19317081.11元[21] 财务数据关键指标变化 - 总资产 - 本报告期末总资产109,737,248.55元，较上年度末减少6.31%[5] - 2024年3月31日公司资产总计109,737,248.55元，较期初117,128,966.34元下降6.31%[15] 财务数据关键指标变化 - 存货 - 本报告期末存货40,102,714.03元，较年初增加44.41%，主要系库存量增加所致[9] - 存货期末余额40,102,714.03元，较期初27,770,961.51元增长44.39%[15] 财务数据关键指标变化 - 应付账款 - 本报告期末应付账款3,151,936.14元，较年初增加284.35%，主要系煤炭业务量增加所致[9] - 应付账款期末余额3,151,936.14元，较期初820,067.89元增长284.35%[15] 财务数据关键指标变化 - 股东数量 - 报告期末普通股股东总数为15,128人，表决权恢复的优先股股东总数为0人[11] 财务数据关键指标变化 - 股东持股情况 - 股东王健持股比例19.28%，持股数量70,894,600股，其中37,440,000股处于质押状态[11] - 凯瑞德控股股份有限公司破产企业财产处置专用账户持股比例17.93%，持股数量65,908,566股[11] - 湖北农谷实业集团有限责任公司持股比例9.49%，持股数量34,900,000股[11] 财务数据关键指标变化 - 营业总成本 - 2024年第一季度营业总成本141,200,620.66元，较上期73,521,717.27元增长92.05%[17] 财务数据关键指标变化 - 营业利润 - 2024年第一季度营业利润1,292,492.00元，上期亏损803,009.94元[17] 财务数据关键指标变化 - 货币资金 - 货币资金期末余额3,224,717.55元，较期初2,611,420.57元增长23.48%[14] 财务数据关键指标变化 - 应收账款 - 应收账款期末余额23,202,789.13元，较期初34,767,581.04元下降33.26%[14] 财务数据关键指标变化 - 合同负债 - 合同负债期末余额为0元，期初为10,217,328.94元[16] 财务数据关键指标变化 - 每股收益 - 基本每股收益为0.0038，上期为 - 0.0022；稀释每股收益为0.0038，上期为 - 0.0022[18] 财务数据关键指标变化 - 销售商品、提供劳务收到的现金 - 销售商品、提供劳务收到的现金为161728730.11元，上期为95584233.55元[20] 财务数据关键指标变化 - 收到其他与经营活动有关的现金 - 收到其他与经营活动有关的现金为1112451.46元，上期为77192323.42元[20] 财务数据关键指标变化 - 经营活动现金流入小计 - 经营活动现金流入小计为162841181.57元，上期为172776556.97元[21] 财务数据关键指标变化 - 取得投资收益收到的现金 - 取得投资收益收到的现金为0元，上期为102155.07元[21] 财务数据关键指标变化 - 收到其他与投资活动有关的现金 - 收到其他与投资活动有关的现金为0元，上期为92278792.77元[21] 财务数据关键指标变化 - 筹资活动现金流出小计 - 筹资活动现金流出小计为0元，上期为7500000元[21] 财务数据关键指标变化 - 现金及现金等价物净增加额 - 现金及现金等价物净增加额为1254253.28元，上期为11919236.18元[21]

内部控制责任 - 建立健全和评价内部控制有效性是公司董事会责任[4] 审计职责 - 注册会计师对财务报告内部控制有效性发表审计意见并披露非财务报告内部控制重大缺陷[5] 内部控制风险 - 内部控制有不能防止和发现错报的可能性[6] - 根据内部控制审计结果推测未来有效性有一定风险[6] 审计结果 - 凯瑞德公司于2023年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[7]

业绩总结 - 2023年末未弥补亏损789,443,799.66元，实收股本367,680,000.00元[1][2] - 2023年扭亏为盈但利润不足以覆盖前期亏损[2] 过往策略 - 2021年通过破产重整消除债务负担[3] - 2022年撤销退市警示，恢复再融资能力[4] 未来展望 - 持续做大煤炭贸易业务，挖掘新业务及增长点[4] - 实现战略转型，改善资产质量和盈利能力[4]