江苏澳洋健康产业股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏澳洋健康产业股份有限公司（以下简称"公司"）和其他 信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法 权益，根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理 规定》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《江苏澳洋健康产业股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所规定或者要求披 露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施，并接受深圳证券交易所对有关信息暂缓、豁免披露事 项的事后监管。 第二章 信息披露暂缓、豁免的适用情形 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信 ...

重大差错认定标准 - 财务报告重大会计差错认定涉及资产等指标比例及金额规定[9] - 重大信息遗漏认定按交易资产总额等指标[12] - 业绩预告重大差异认定看变动方向和幅度[14][16] - 业绩快报重大差异认定以数据指标差异幅度为准[17] 差错处理流程 - 以前年度财报更正需聘请有资格会计师事务所审计[10] - 财务报告重大会计差错更正由内审、审委会、董事会处理[10][11] - 其他年报信息披露重大差错由内审、董事会处理[17] 责任追究 - 年报信息披露重大差错追究相关责任人责任[18] - 因重大差错被监管采取措施由证券部门处理[18] - 有重大差错从重、从轻等惩处情形[19][20][21][22] - 处理责任人前保障其陈述申辩权利[22] - 责任追究有6种主要形式，处罚可单用或并用[23][24] - 责任追究结果纳入年度绩效考核[24] 制度相关 - 制度适用于公司相关人员[5] - 董事会对责任认定及处罚决议公告披露[26] - 制度未尽事宜按法律和章程执行[28] - 制度修改由董事会审议通过[29] - 制度由董事会解释并施行[30][31]

江苏澳洋健康产业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏澳洋健康产业股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易，保证公司与各关联方所发生的关联交易的合法合规性、必要性和公允性， 保持公司的独立性，依据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规、规范性文件以及《江苏澳洋健康 产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 公司与关联方进行交易时，应当遵循以下基本原则： （一）关联交易应当在真实公允的基础上进行，并应当符合平等、自愿、等 价、有偿的原则； （二）符合诚实信用原则； （三）不得损害公司、股东特别是中小股东的合法利益； （四）不得违反国家法律法规和规范性文件的要求。 第二章 关联方 第三条 公司的关联方包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者 其他组织）： （一）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其控 股子公司以外的法人（或者其他组织）； （三） ...

交易审批 - 证券投资额度占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超1000万元需董事会审议，占50%以上且超5000万元需股东会审议[9] - 委托理财额度占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超1000万元需董事会审议，占50%以上且超5000万元需股东会审议[12] - 期货和衍生品交易预计动用保证金和权利金上限占公司最近一期经审计净利润50%以上且绝对金额超500万元等三种情形需股东会审议[13] 交易限制 - 购买其他上市公司股份超过总股本10%且拟持有三年以上的证券投资不适用本制度[4] - 公司不得使用募集资金从事证券投资、期货和衍生品交易[6] - 公司从事套期保值业务的期货和衍生品品种应与生产经营相关[7] 交易期限 - 证券投资、委托理财、期货和衍生品交易相关额度使用期限不超12个月，期限内交易金额不超额度[10][11][12][14] 管理与执行 - 本制度所涉交易事项具体业务由财务、投资等归口职能部门负责管理[16] - 经批准的交易事项，归口职能部门负责实施执行并定期向董事会报告盈亏[16] 额度管理 - 交易额度不足时，应重新履行额度审批流程[17] 信息披露 - 公司期货和衍生品交易已确认损益及浮动亏损金额每达到公司最近一年经审计的归属于上市公司股东净利润的10%且绝对金额超过1000万元人民币时，应及时披露[23] - 公司进行证券投资、委托理财、期货与衍生品交易，应按深交所规则履行信息披露义务[23] - 委托理财出现理财产品募集失败等情形时，应及时披露进展和应对措施[23] - 公司开展套期保值业务出现亏损情形时，应重新评估套期关系有效性并披露相关情况[23] 内部审计 - 公司内部审计部门至少每半年对制度所涉交易进行一次检查并提交报告[28] 资金与账户 - 公司从事证券投资、期货和衍生品交易的资金来源为自有资金[20] - 公司应以公司或控股子公司名义设立专用账户进行投资，不得使用他人账户[21] 风险控制 - 公司应制定应急处理预案，针对期货和衍生品或不同交易对手设定止损限额[19] 委托理财 - 公司进行委托理财应选择合格专业理财机构并签订书面合同[19] 原则遵循 - 公司证券投资、期货和衍生品交易行为遵循管账分离原则[27]

江苏澳洋健康产业股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏澳洋健康产业股份有限公司（以下简称"公司"）的重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保 公司及时、真实、准确、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规范性文件及《江苏澳洋健 康产业股份有限公司章程》《江苏澳洋健康产业股份有限公司信息披露管理制度》 的相关要求，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向董事长报告，并 知会董事会秘书，董事会秘书应对上报的重大信息进行分析和判断，如按规定需 要履行决策程序或信息披露的，董事会秘书应及时向董事会报告，提请董事会履 行相应程序并对外披露的制度。 第三条 本制度 ...

董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范江苏澳洋健康产业股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会及其成员的行为，保证董事会工作效率，提高董事会决策的科学性和正确性， 切实行使董事会的职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 及其他有关现行法律、法规和《江苏澳洋健康产业股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，并结合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，对股东会负责并报告工作。 第三条 本规则对公司全体董事、董事会秘书、列席董事会会议的高级管理 人员和其他有关人员均具有约束力。 第二章 董事会的组成及职权 江苏澳洋健康产业股份有限公司 （八）决定公司内部管理机构的设置； （九）决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员， 并决定其报酬事项和奖惩事项；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、 财务总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项； 第四条 董事会由 9 名董事组成，设董事长 1 人，可以设副董事长。 第五条 董事会行使下列职权： （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六）拟订公司重 ...

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[2] - 特定股东及相关人员不得担任独立董事[7] - 需有五年以上法律、会计或经济等工作经验[9] - 最近36个月内无相关处罚和谴责通报[9][10] 提名与任期 - 董事会、特定股东可提独立董事候选人[11] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[14] - 满六年36个月内不得再被提名[14] 履职与监督 - 连续两次未出席董事会且不委托他人，董事会30日内提议解职[14] - 提前解职及时披露理由，60日内补选[15] - 辞职致比例不符履职至新任产生，60日内补选[16] - 行使部分职权需全体过半数同意[19] - 发表独立意见应明确并签字报告[19][20] - 部分事项经全体过半数同意后提交审议[21] - 特定事项经专门会议审议[21][22][23] - 每年现场工作不少于15日[25] - 工作记录及资料保存10年[26] - 年度述职报告最迟在年度股东会通知时披露[27] - 特定情形及时向深交所报告[28] 公司支持 - 为独立董事履职提供工作条件和人员支持[30] - 保障知情权，定期通报运营情况[30] - 董事会会议通知按时提供资料[35] - 两名以上独立董事要求延期，董事会应采纳[31] - 履职受阻可报告[32] - 承担聘请专业机构等费用[37] - 可建立责任保险制度[38] - 给予适应津贴，标准董事会制订、股东会审议披露[39] 制度实施 - 制度自股东会审议通过实施，董事会负责解释[35][36]

江苏澳洋健康产业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 二〇二五年十二月 江苏澳洋健康产业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全江苏澳洋健康产业股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《江 苏澳洋健康产业股份有限公司章程》及其他有关规定，公司设立董事会薪酬与考 核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制订本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制订公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制订、审查公司董事、高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在公司领取薪酬、津贴的董事（含独立董事）， 高级管理人员是指董事会聘任的总经理、董事会秘书、副总经理和财务负责人。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六 ...

江苏澳洋健康产业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏澳洋健康产业股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露公平、公正、公开的原 则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》《上市公司监管指引第 5 号——上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、规范性文件和《江苏澳 洋健康产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制 定本制度。 第二条 董事会应当按照本制度以及深圳证券交易所相关规则要求及时登记 和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董 事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送 事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署 书面确认意见。公司证券部门为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案 的日常工作部门。 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所 ...

江苏澳洋健康产业股份有限公司 投资者关系管理制度 二〇二五年十二月 江苏澳洋健康产业股份有限公司 第一条 为规范江苏澳洋健康产业股份有限公司（以下简称"公司"）投资 者关系管理工作，进一步保护投资者的合法权益，建立公司与投资者之间及时、 互信的良好沟通关系，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及 《江苏澳洋健康产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，应客 观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投 资者 ...