第 1 页 共 2 页 证券代码：002317 公告编号：2024-044 广东众生药业股份有限公司 关于公司股东部分股份解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到公司持股5%以上 股东张玉立女士关于其部分股份办理了解除质押的通知，具体事项如下： | 股东 | 是否为控股股东 | 本次解除 质押股份 | 占其所 | 占公司 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 或第一大股东及 | | 持股份 | 总股本 | 起始日 | 解除日期 | 质权人 | | 名称 | 其一致行动人 | 数量 （万股） | 比例 | 比例 | | | | | | | | | | | | 上海海通证券 | | 张玉立 | 公司控股股东的 一致行动人 | 556.00 | 6.00% | 0.65% | 2023-12-4 | 2024-6-20 | 资产管理有限 公司 上海海通证券 | | | | 205.00 | 2.21% | ...

报告公司投资评级 - 公司投资评级为"买入"[1] 报告的核心观点 - 公司发布2024年员工持股计划,体现公司对长期发展和创新转型的信心,有利于调动核心管理层和骨干员工的积极性,提升公司核心竞争力[1] - 公司中成药业务稳健发展,积极参与国家或地方联盟集采,同时也在积极推进智能车间建设和休眠产品复产[2] - 公司创新药管线进展良好,首个创新药来瑞特韦片已纳入2023年国家医保,昂拉地韦片治疗甲流的上市申请已获NMPA受理,ZSP1601是国内首个获批临床治疗NASH的小分子药物,RAY1225属于长效GLP-1,正在加速推进国内II期临床[2] 财务数据总结 - 预计公司2024-2026年EPS分别为0.43、0.51、0.60元/股,维持"买入"评级,给予公司2024年45xPE,合理价值为19.50元/股[1] - 公司2022-2026年营业收入分别为2676、2611、3001、3531、4116百万元,增长率分别为10.2%、-2.5%、15.0%、17.6%、16.6%[3] - 公司2022-2026年归母净利润分别为322、263、370、435、513百万元,增长率分别为16.0%、-18.3%、40.5%、17.6%、17.9%[3] - 公司2022-2026年毛利率分别为64.9%、58.6%、56.7%、57.2%、58.4%,ROE分别为8.7%、6.0%、7.8%、8.4%、9.0%[3]

员工持股计划 - 2024年员工持股计划参与人数不超过46人，认购股票数量不超过551.00万股(含预留股份61.10万股)，认购价格为6.68元/股[3] - 员工持股计划首次授予部分考核年度为2024-2026年，每年考核一次，公司层面业绩考核指标包括营业收入和创新药研发进度[3][4] - 满足公司层面和个人层面业绩考核要求的前提下，首次授予部分股票分三期解锁，解锁比例分别为30%、30%、40%[4] 创新药研发管线 - 公司已有1个创新药获批上市，1个创新药获得受理，6个创新药处于临床试验阶段[5][6][7] - 代谢性疾病管线包括ZSP1601、ZSP0678、RAY1225等项目[5][6][13][14][15] - 呼吸系统管线包括来瑞特韦片(乐睿灵®)和昂拉地韦片(安睿威®)等[6][16] - 肿瘤管线包括ZSP1241和ZSP1602等创新药[7] 产品优势 - 中成药是公司核心业务基础和重要增长来源，如复方血栓通系列、脑栓通胶囊等[9][10] - 创新药产品如来瑞特韦片(乐睿灵®)、盐酸氮䓬斯汀滴眼液等为公司带来新的增长动力[9][10] - 公司产品线覆盖眼科、呼吸、消化、心脑血管等多个重大疾病领域[9][10] 市场优势 - 公司拥有发达的全国销售网络和专业营销队伍[11] - 公司采取"全产品、全渠道、全终端"的营销策略，持续推进营销网络下沉[11] - 公司不断创新营销模式，积极拥抱互联网等新技术[11] 中成药集采情况 - 公司复方丹参片、复方血栓通胶囊等产品在2022年广东联盟集采中中选[18] - 2023年全国中成药集采中，公司代表品复方血栓通胶囊中选，子公司华南药业复方血栓通软胶囊也随同中选[18] - 公司针对集采后的市场布局做了渠道下沉、产品线整体推广等营销策略[18] 预计负债计提 - 公司与上海沃立生物就普拉洛芬滴眼液产品合作存在分歧,形成诉讼[19][20] - 公司基于谨慎性原则,拟计提预计负债5,029.40万元,预计将减少公司本报告期归属于上市公司股东的净利润4,274.99万元[20] - 公司不服一审判决,将按司法程序提起上诉维护权益[20]

公司基本信息 - 公司于2001年12月31日注册登记，设立时注册资本3200万元[9] - 2009年12月11日在深交所挂牌，证券简称“众生药业”，代码“002317”[9] - 目前注册资本为85335.0477万元[10] 员工持股计划 - 2024年6月14日会议审议通过2024年员工持股计划草案[13] - 参加员工持股计划人数不超46人（不含预留），董监高7人[14] - 存续期五年，分三期解锁，时点为过户后12、24、36个月[16] - 员工拟筹资金不超3708.0680万元，购股价格6.68元/股[17] - 标的股票规模不超555.10万股，占总股本0.65%[17] - 所持股票总数不超股本总额10%，单个员工不超1%[17] - 2024年6月14日职工代表大会征求意见并通过决议[21] - 控股股东等拟参与，审议议案时应回避表决[25] - 存续期内融资由管理委员会商议并提交审议[26] - 计划内容、程序等符合规定，尚需股东大会审议[32]

证券代码：002317 公告编号：2024-039 二、审议通过了《关于<广东众生药业股份有限公司 2024 年员工持股计划 管理办法>的议案》。本议案尚需提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议。 监事会认为：《广东众生药业股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法》 广东众生药业股份有限公司 第八届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十四次会 议的会议通知于 2024 年 6 月 4 日以专人和电子邮件方式送达全体监事，会议于 2024 年 6 月 14 日在公司会议室以现场和通讯表决方式召开。本次会议应出席监 事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由公司监事会主席谭珍友先生主持，董事会秘 书列席本次会议。本次会议的召集和召开符合法律、法规和《公司章程》的有关 规定。经与会监事认真审议，以记名投票方式表决，做出如下决议： 一、审议通过了《关于<广东众生药业股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案）>及其摘要的议案》。本议案尚需提交公司 2024 ...

股东大会时间 - 2024年7月1日召开第一次临时股东大会[2] - 现场会议下午2:45开始[2] - 股权登记日为2024年6月24日[3] 投票时间 - 深交所交易系统9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00投票[2][14] - 互联网投票系统9:15 - 15:00投票[2][15] 其他 - 审议总议案、2024年员工持股计划等议案[5] - 会议登记时间为2024年6月25日9:00 - 11:30、14:00 - 16:00[7] - 网络投票代码为362317，简称为众生投票[13]

员工持股计划基本信息 - 参加员工持股计划员工不超46人（不含预留授予人员）[5] - 拟筹集资金不超3708.0680万元，份数上限3708.0680万份[6] - 存续期60个月，可提前终止或延长[8][9] 股份回购情况 - 2021年2月7日同意用5000 - 10000万元回购股份用于员工持股或激励[7] - 截至2021年8月6日，回购用51588010.63元，回购5927093股，占总股本0.73%[7] - 截至草案披露日，回购专用账户持有5551000股[7] 标的股票规模 - 员工持股计划涉及标的股票不超555.10万股，占总股本0.65%[8] 解锁安排 - 锁定期内首次授予部分分三期解锁，比例为30%、30%、40%[10] 考核目标 - 2024 - 2026年营业收入目标值分别为32.40亿、36.00亿、40.00亿元，触发值分别为29.16亿、32.40亿、36.00亿元[12][13] - 2024年创新药国内外IND量不少于3个或启动II/III期试验不少于3个等系列研发目标[12][13] 解锁比例规则 - 公司层面解锁比例按营收和研发进度孰高值确定[13] - 个人绩效考核结果对应不同解锁比例[15] 时间安排 - 董事会审议通过后2个交易日公告决议等文件[16] - 股东大会召开2个交易日前公告法律意见书[16] - 完成过户2个交易日内披露获股情况[18] 交易限制 - 员工持股计划在年报、半年报公告前十五日内等不得买卖股票[11] 未解锁份额处理 - 公司层面解锁比例为0%递延考核，90%收回10%部分，100%解锁当期及前期递延份额[14] 实施条件 - 经出席股东大会有效表决权半数以上通过可实施[16] 管理架构 - 自行管理，最高管理机构为持有人会议[20] 持有人会议规则 - 审议选举罢免委员、计划变更终止等内容[21] - 提前3日书面通知，紧急可用口头[23][24] - 书面表决，按份额一票[24] - 议案经出席持有人所持1/2以上份额同意通过，特殊约定除外[24] 提案与会议提议 - 合计持10%以上份额可提临时提案[25] - 合计持30%以上份额可提议召开临时会议[25] 管理委员会 - 由3名委员组成，设主任1人，任期为计划存续期[26] - 负责召集会议、日常管理等职责[27][28] 管理委员会会议 - 首次由董事会秘书或指定人员召集，此后主任召集[29] - 需过半数委员出席，决议全体委员过半数通过[30] 授权与变更 - 股东大会授权董事会办理相关事宜[31] - 变更须经持有人2/3以上份额同意并董事会审议通过[34] 终止与延长 - 存续期满自行终止，售完股票可提前终止[36] - 存续期届满前1个月或特殊情形可延长[36] 资产与权益 - 资产独立于公司固有资产[37] - 持有人按份额享收益权，放弃部分权利[37] 持有人情况处理 - 离职等未解锁份额收回，锁定期满售股返还出资[40] - 职务变动符合条件份额不变，退休离职已解锁部分继续享有[40] - 执行职务丧失劳动能力或身故权益不变[40][41] 清算与处置 - 终止后30个工作日内完成清算分配[41] - 存续期满未售完股票处置另行决议[41] 其他说明 - 董事会与股东大会审议不意味着持有人有继续服务权利[43] - 财务、会计及税收按规定执行，个税员工承担[43] - 无第三方奖励、补贴、兜底安排[43] - 解释权属董事会，经股东大会审议生效[43] 发布时间 - 2024年6月14日发布员工持股计划[44]

本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划草案及其摘要不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 1 广东众生药业股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 证券简称：众生药业 证券代码：002317 广东众生药业股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 二〇二四年六月 广东众生药业股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 声 明 风险提示 1、本员工持股计划须经公司股东大会审议通过后方可实施，本员工持股计 划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 2、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结 果，能否完成实施，存在不确定性。 3、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工 认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 4、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 2 广东众生药业股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 特别提示 1、《广东众生药业股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》（以下简 称"员工持股计划"）系广东众生药业股份有限公 ...

利润分配 - 2023年度以847,799,477股为基数，每10股派2元现金，共派169,559,895.40元[9][11][13] - 股权登记日2024年5月22日，除权除息日5月23日，方案已实施[11][13][14] 股票回购 - 回购注销75名激励对象1,794,000股限制性股票，占比0.21%，原回购价5.18元/股[10] - 2022年限制性股票激励计划回购价调为4.98元/股[11]

员工持股计划人员与资金 - 参加员工持股计划员工不超46人（不含预留），董监高7人[11][28] - 员工拟筹资金不超3708.0680万元，份数上限3708.0680万份[12][30][39] - 董监高认购份额不超801.6000万份，占比21.62%[30] - 中层等认购份额不超2498.3200万份，占比67.38%[31] - 首次授予部分认购份额3299.9200万份，占比88.99%[32] - 预留份额408.1480万份，占比11.01%[32] 持股计划股票相关 - 标的股票规模不超555.10万股，占总股本0.65%[12][38] - 2021年计划回购资金5000 - 10000万元用于持股计划等[40] - 截至2021年8月6日，回购金额5158.801063万元，回购5927093股，占总股本0.73%[41] - 截至草案披露日，回购专用账户持有5551000股[41] - 员工持股计划购股价格6.68元/股，为草案前20日均价50%[13][42] 持股计划时间安排 - 存续期60个月，可提前或延期终止[13][46] - 首次授予部分分三期解锁，比例30%、30%、40%[13][49] - 2024年7月初555.10万股过户至员工持股计划名下[104] 业绩目标 - 2024 - 2026年营收目标值32.40亿、36.00亿、40.00亿元，触发值29.16亿、32.40亿、36.00亿元[53] 创新药研发目标 - 2024年IND批准不少于2个或启动II/III期试验不少于3个[53] - 2024 - 2025年累计IND批准不少于4个且完成1个NDA受理或启动II/III期试验累计不少于6个[53] - 2024 - 2026年累计IND批准不少于6个且完成2个NDA受理或启动II/III期试验累计不少于8个[53] 解锁比例规则 - 营业收入与创新药研发进度对应不同解锁比例，公司层面取孰高值[53] - 个人绩效考核不同结果对应不同解锁比例[56] 管理与决策机制 - 员工持股计划由公司自行管理，设持有人会议和管理委员会[58][109] - 持有人会议审议多项内容，表决等有相关规则[60][65] - 管理委员会由3名委员组成，会议有相关规定[69][77] 费用与股份情况 - 首次授予部分股份支付总费用预计2929.42万元[104] - 2024 - 2027年首次授予部分费用摊销分别为854.41万、1269.42万、610.30万、195.29万元[104] - 首次授予股份数量为494.00万股[104]