董事会秘书管理 - 公司设1名董事会秘书，为高级管理人员，对董事会负责[2] - 特定受罚人士不得担任董事会秘书[3] - 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘[6] - 公司应聘任证券事务代表协助董事会秘书履职[6] 离职与聘任 - 董事会秘书被解聘或辞职，公司应及时向深交所报告并说明原因[7] - 特定情形下公司应1个月内解聘董事会秘书[7] - 聘任董事会秘书时公司应与其签订保密协议[8] - 原任离职后3个月内公司应聘任新董事会秘书[8] 股东会相关 - 年度股东会20日前、临时股东会15日前通知股东并公告[9] - 董事会秘书负责股东会会议记录并公告决议[10] 信息披露 - 公司有关部门应向董事会秘书提供披露所需资料和信息[11] - 相关部门及下属公司应及时准确完整提供资料[11] - 因资料差错致违规，公司将追究相关人员责任[11] 细则规定 - 本细则“以上”含本数，“超过”不含本数[13] - 细则未尽事宜按法律法规及《公司章程》执行[13] - 细则经董事会决议通过后实施[13] - 细则修改及解释权属于公司董事会[13]

报告义务人 - 持有公司5%以上股份的股东及其它关联人等为内部信息报告义务人[2] 报告事项 - 非日常经营重大交易中第3、4项无论金额大小均应报告[4] - 关联交易不论数额大小都应报告[5] - 涉案超1000万元且占最近一期经审计净资产绝对值10%以上诉讼需报告[5] - 连续十二个月内诉讼和仲裁涉案金额累计达标准适用规定[5] - 除董事长、总裁外其他董事等无法履职达或预计达三个月以上需报告[6] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需报告[7] - 变更公司注册资本等重大变更事项需报告[6] - 改变募集资金投资项目等其它重大事件需报告[7] 报告流程 - 无法判断信息重要性须向证券部咨询[8] - 董事长督促董秘做好信息披露，报告义务人向董秘报告重大信息[10] - 重大事件最先触及特定时点后，各部门及下属公司应预报可能信息[10] - 各部门及下属公司按规定报重大信息进展情况[10] - 报告义务人知悉重大信息时应立即报告并尽快报书面文件[9] - 证券部和董秘分析判断上报信息，决定处理方式并保存[10] 制度要求 - 公司实行重大信息实时报告制度[12] - 内部信息报告义务人应制定内部报告制度，指定联络人并报证券部备案[12] - 高管敦促各部门和下属公司做好重大信息报告工作[13] 责任追究 - 未及时上报重大信息追究相关人员责任，违规由其承担[13] - 未经董事会批准擅自披露重大信息，追究当事人直接责任[14]

烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票的管理，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事高级管理人员减持股 份》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票的管 理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份；从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包 括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止 ...

烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报 信息披露的质量和透明度，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公开发行证 券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》等法规、规 范性文件及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控股股 东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错 必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 董事会秘书负责收集、汇总与追究责任有关的资料，按制度规定提 出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： 1、违反《公司法》《证券法》《企业会计准则》和《企业会计制度》等国 家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； 2、违反《上市公司信息 ...

烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司 第四条 审计委员会应与年审会计师事务所协商确定本公司年报审计工 作的时间安排。 第五条 审计委员会应督促会计师事务所在约定的时间内提交年报审计 报告，以书面意见形式记录督促的方式、次数和结果，并由相关负责人签字确认。 第六条 审计委员会应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称 "年审会计师"）进场前，与年审会计师进行沟通，包括外部审计机构和相关审 计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊 的测试和评价方法、上市公司的业绩预告及其更正情况（如涉及）、本年度审计 重点等。 第七条 年审会计师进场后，审计委员会应加强与年审会计师的沟通，在 年审会计师出具初步审计意见后再次审阅公司财务报表，形成书面意见。 第八条 年度财务会计报告审计完成后，审计委员会应对审计后的财务会 计报告进行表决，形成决议后提交董事会审核。 第九条 审计委员会还应向董事会提交会计师事务所从事本年度公司审 计工作的总结报告和下年度聘任会计师事务所的决议。 审计委员会年报工作制度 第一条 为进一步完善烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司（以下简称 "公司"）治理机制，充分发挥董事会审计 ...

烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司 内幕信息及知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为加强烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，加强内部控制，提高公司治理水平， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司监管指引第 5 号——上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关 法律法规，及《公司章程》《信息披露管理办法》等规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司董事会确保内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长 为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。 公司证券部为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作 部门。 第三条 未经公司董事会批准，公司任何部门和个人不得以任何形式向外 界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息及拟披露信息的内容。对外报道、传送 的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及公司重要经营、管理、决策、 协议、财务数据 ...

信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应 当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。 第五条 信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其 衍生品种交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。信 息披露义务人，是指上市公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制人，收 购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员， 破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披 露义务的主体。 烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为保障烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露合法、真实、准确、完整、及时，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等有关法律、法规、规范性文件和《烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司 章程》（以下简称 ...

委员会构成 - 提名委员会成员最多不超全体董事半数，独立董事应过半数[4] - 提名委员会设主席一名，由独立董事委员担任[4] 选举与任期 - 委员由董事长或三分之一以上董事会成员联合提名，董事会以全体董事过半数选举产生[4] - 任期与董事会一致，委员任期届满连选可连任[4] 会议规则 - 会议召开前三天通知全体委员[11] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[11] 职责权限 - 负责拟定董事、高管选择标准和程序并提建议[6] - 有权委托猎头公司协助寻人，费用公司承担[6] 细则生效 - 细则由董事会通过后生效，由董事会修订和解释[14]

烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督机制，更好 地维护中小股东利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 《股票上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等相关规定和《烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 2、直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的自 然人股东及其直系亲属； 3、在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前五 名股东单位任职的人员及其直系亲属； 4、在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属； 5、与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往 来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人 员； 第二条 独立 ...

烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确股东会的职责权限，规范其组织、行为，保证股东会依法行 使职权，提高股东会议事效率，保证股东会会议程序和决议的有效、合法，维护 全体股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股 东会规则》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、 法规、规范性文件和《烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、公司章程及本规 则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东会。公司全体董 事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 本公司召开股东会的地点为：公司住所地或者股东会通知中确定的 其他地点。 股东会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络投票的方式为 股东参加股东会提供便利。股东通过 ...