提名委员会构成 - 成员不少于三名董事，独立董事占多数[3] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[3] - 主任委员由独立董事担任，全体委员过半数选举并报董事会批准[3] 提名委员会任期与会议 - 任期与董事会一致，可连选连任[3] - 会议提前3日通知，特殊情况除外[11] - 过半数委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[11] 提名委员会职责与细则 - 选举新董事和聘任新高管前一至两个月提人选建议和材料[8] - 工作细则董事会审议通过生效，修改亦同[16] - 细则解释权归公司董事会[16]

关联人界定 - 持有公司5%以上股份的法人、自然人及其一致行动人为公司关联人[4] 关联交易决策 - 与关联自然人成交超30万元、与关联法人成交超300万元且占最近一期审计净资产绝对值超0.5%的关联交易（除担保），经独董审议后提交董事会[12] - 与关联人成交超3000万元且占最近一期审计净资产绝对值超5％的关联交易（除担保），需披露、审计或评估并提交股东会[13] - 公司与关联人共同出资设公司，以公司出资额适用关联交易规定[14] 关联担保规定 - 公司为关联人担保，需经非关联董事审议并提交股东会[13] - 公司为控股股东等担保，对方应提供反担保[13] - 公司为持股5%以下股东担保参照关联人规定，股东回避表决[13] 交易信息披露 - 交易标的为股权需披露最近一年又一期财报，为其他非现金资产需披露评估报告[12] - 股权交易审计基准日距股东会不超六个月，非现金资产不超一年[12] - 公司按类型披露关联交易内容[22] 交易协议要求 - 公司与关联人交易应订立书面协议，按金额提交审议[13] - 关联人与公司签协议，关联董事、股东按规定回避表决[22] 交易期限与计算 - 公司与关联人交易额度使用期限不超12个月，任一时点不超投资额度[16] - 连续12个月内特定关联交易按累计计算[16] 特殊交易处理 - 日常关联交易协议超3年，每3年重新审议并披露[18] - 特定交易可申请豁免股东会审议但需披露[18] 表决回避规则 - 股东会审议关联交易，关联股东回避且不得代理表决[19] - 董事会审议关联交易，关联董事回避，决议需非关联董事过半数通过[20] 交易豁免情况 - 公司某些与关联人的交易可免予审议和披露[22]

董事会秘书任职资格 - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘，对董事会负责[4] - 近三十六个月受证监会处罚等人士不得担任[4] 董事会秘书聘任解聘 - 原任离职后三个月内聘任新秘书[4] - 解聘需理由充分并向深交所报告[5] 董事会秘书职责及其他 - 负责信息披露事务并协调工作[7] - 细则经董事会审议通过后生效[10]

信息披露媒体与时间 - 指定《中国证券报》《证券时报》、巨潮资讯网站为信息披露媒体[3] - 年度报告4个月内披露，半年度报告2个月内披露，季度报告1个月内披露[9] 报告内容与审计 - 年度、半年度、季度报告记载公司基本情况等内容[10][11][12] - 年度报告财务会计报告需审计，半年度特定情形审计，季度一般无须审计[9] 重大事项披露标准 - 交易涉及资产等多指标占比超10%且满足金额条件需及时披露[24] - 关联交易超一定金额和占比需披露或提交股东会审议[25] - 重大诉讼等涉及金额占比超10%且超1000万元需及时披露[26] 业绩预告规则 - 预计经营业绩亏损或大幅变动及时预告[14] - 预计年度净利润变动超50%需在1月内预告[26] - 特定每股收益情况可免披露业绩预告[27][28] 股东会相关 - 股东会延期或取消提前2个交易日通知[22] - 股东提临时提案公司2日内发补充通知[22] 信息披露流程与责任人 - 定期报告经审计委员会审核提交董事会审议[33] - 董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书是主要责任人[37] 信息管理与保密 - 证券事务部管理信息披露资料，保存不少于10年[42] - 财务信息披露前执行内控和保密制度[47] 违规处理 - 董事等失职致违规给予处分并可要求赔偿[71] - 信息披露违规检查制度并处分责任人[71]

委员会构成 - 战略与可持续发展委员会成员由六名董事组成，至少含二名独立董事[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以上提名[4] 会议规则 - 会议召开前3日通知全体委员，紧急情况除外[11] - 过半数委员出席方可举行[12] - 决议须全体委员过半数通过[12] - 以书面或举手方式表决[13] 会议记录与报告 - 会议有记录，出席委员签名，由董事会秘书保存[17] - 通过的议案及表决结果书面报公司董事会[18] 细则生效与解释 - 细则经董事会审议通过后生效实施，修改亦同[15] - 细则由董事会负责解释[15]

审计委员会组成 - 成员不少于三名董事，独立董事占多数，至少一名为会计专业人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事且会计专业人士担任[4] 会议相关规定 - 定期会议每季至少一次，提前7天通知；临时提前3天，紧急不受限[13] - 2/3以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[13] - 表决方式为举手或投票，临时可通讯表决[15] 主要职责与流程 - 负责内外部审计沟通、监督和核查等工作[2] - 披露财务报告经全体成员过半数同意提交董事会[11] 其他事项 - 下设内部审计部门为日常办事机构[6] - 实施细则经董事会审议通过生效，修改亦同[17]

内幕信息知情人管理 - 包括持有5%以上股份的自然人和法人股东相关人员等[9] 登记备案要求 - 需在1个交易日内交登记表给证券事务部备案[12] - 登记备案材料至少保存十年[11] 信息披露与自查 - 公告后5个交易日内对内幕交易情况自查[17] - 发现情况应在2个工作日内披露处理结果[17] 信息提供与保密 - 提供未公开信息前需经备案并签保密协议[22] 违规处理 - 违规造成影响董事会将视情节处分[24] - 构成犯罪将移交司法机关[24] 其他规定 - 关联方董事审议非公开信息议案应回避表决[22] - 档案应一事一记[29] - 制度由董事会负责解释并生效实施[26]

特定对象相关 - 特定对象含持有、控制公司总股本5%以上股份股东及其关联人等[3][5] 接待工作安排 - 证券事务部为来访接待专职部门，在董秘指导下工作[9] - 沟通前要求特定对象签承诺书并建档留存[12][30] 信息披露原则 - 接待遵循充分和合规披露、诚实守信原则[6] - 避免选择性信息披露，可公布资料并邀媒体报道[11] 其他要求 - 定期报告披露前30日尽量回绝来访[13] - 董、高接受采访调研前应知会董秘[13] 制度相关 - 制度由董事会解释修订，审议通过后生效实施[16]

股份转让限制 - 每年首个交易日按董事、高管上年末持股数25%算本年度可转让法定额度[6] - 任职期间每年转让股份不超所持总数25%，不超1000股可全转[6][7] - 账户内新增无限售股按75%自动锁定[7] - 申报离任六个月后十二个月内出售比例不超50%[7] - 上市一年内、离职半年内董事高管股份不得转让[11] 交易时间限制 - 年报、半年报公告前15日不得买卖[11] - 季报、业绩预告、快报公告前5日不得买卖[11] 信息申报与披露 - 新任2个交易日内委托申报个人及亲属信息[5] - 定期报告披露董事高管持股情况[14] - 减持提前15日披露计划，完成或未实施2日内公告[14][15] - 股份强制执行、变动、因离婚减少等2日内披露[15] - 持股变动达规定按法规报告披露[15] 监管与违规处理 - 深交所日常监管[16] - 违规收益归公司，严重处分处罚责任人[18] 制度生效与解释 - 本制度董事会审议通过生效，由董事会解释[20]

控股关系 - 公司对某公司持股比例超50%或有重大影响构成控股[2] 子公司管理 - 子公司人员年度结束后1个月提交述职报告[7] - 子公司每月递月度财报，每季度递季度财报[10] - 会计年度结束后1个月递年报及下年预算报告[10] - 子公司经营规划服从公司战略[12] - 特定交易依权限报母公司审议[12] 信息披露 - 子公司信息应真实准确完整并及时报送[16] - 子公司董事长是信息披露第一责任人[16] 审计检查 - 母公司不定期派审计人员检查子公司[18] 制度生效 - 本制度经董事会审议通过生效及修改[21]