证券简称：东方精工 证券代码：002611 公告编号：2024-056 广东东方精工科技股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案）摘要 广东东方精工科技股份有限公司 声 明 本公司及董事会全体成员保证《广东东方精工科技股份有限公司2024年员工持股计划（草 案）》及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承 担个别和连带的法律责任。 第 1 页 | 共 26 页 风险提示 一、广东东方精工科技股份有限公司《2024 年员工持股计划（草案）》须经公司股东 大会批准后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性； 二、有关本员工持股计划的具体的资金来源、资金规模、实施方案等属初步结果，能 否完成实施，存在不确定性。 三、本员工持股计划中有关业绩考核指标的描述不代表公司的业绩预测，亦不构成业 绩承诺。公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风 险。 第 2 页 | 共 26 页 特别提示 一、广东东方精工科技股份有限公司《2024年员工持股计划（草案）》及摘要系公司依据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司 ...

员工持股计划基本信息 - 受让公司回购专用账户已回购股票不超2133万股，占公司当前股本总额1.75%[6] - 全部有效员工持股计划所持股票总数累计不超公司股本总额10%，单个员工所获股份权益对应股票总数累计不超1%[6] - 资金源于公司提取的长期激励奖励基金，对应股票总数不超2133万股[7] - 购买已回购股票价格为2.64元/股[8] - 定价参考草案公布前1个交易日公司股票交易均价50%（2.60元/股）和前20、60或120个交易日公司股票交易均价之一的50%（2.64元/股）[11] - 存续期为48个月[14] - 将在股东大会审议批准后6个月内开设专用账户受让股票[6] 持有人相关 - 持有人包括公司董事或高管、核心管理人员、核心业务（技术）人员[5] 价格调整与业务 - 若公司发生资本公积转增股本等事项，标的股票受让价格将按规则调整[12] - 公司主营业务为“智能包装装备”和“水上动力设备”[10] 存续期与锁定期 - 存续期届满可经2/3以上份额持有人同意并董事会审议通过后延长，单次不超12个月[15] - 锁定期为12个月，自标的股票全部过户之日起算[15] 解锁安排 - 持股计划所获标的股票分三期解锁，比例分别为40%、40%、20%，解锁时点为过户后12、24、36个月[18] 业绩考核 - 公司层面考核年度为2024 - 2026年，2024年度归母或扣非归母净利润增长率不低于20%[19] - 2024 - 2025年两年平均归母或扣非归母净利润增长率不低于25%[19] - 2024 - 2026年三年平均归母或扣非归母净利润增长率不低于30%[21] - 业绩考核目标达成率P≥100%，解锁比例为100%；90%≤P＜100%，解锁比例为90%；80%≤P＜90%，解锁比例为80%；P＜80%，解锁比例为0[21] - 个人层面绩效评价为A、B、C时解锁比例为100%，评价为D时解锁比例为0%[22] - 若公司层面业绩考核未达成，对应解锁期标的股票不得解锁，权益由管理委员会无偿收回[22] 管理相关 - 由公司自行管理，持有人会议为内部管理最高权力机构，设管理委员会负责日常管理[24] - 召开持有人会议，会议召集人应提前3日通知全体持有人[27] - 单独或合计持有员工持股计划10%以上份额的持有人可提交临时提案和提议召开持有人会议[29][30] - 每项议案经出席持有人会议的持有人所持超过1/2份额同意视为表决通过（员工持股计划约定需2/3以上份额同意的除外）[28] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，委员任期为员工持股计划存续期[31] - 管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举产生[31] - 管理委员会不定期召开会议，会议召集人应提前3日通知全体委员[34] - 管理委员会委员提议召开临时会议，主任应在3日内召集和主持[35] - 管理委员会会议应有过半数委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[35] - 首次持有人会议由公司董事会授权代表负责召集和主持，其后由管理委员会负责召集[26] 变更与终止 - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交公司董事会审议通过[41] - 存续期满未延期则自行终止；锁定期满股票全出售或资产为货币资金时，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并经董事会审议通过可提前终止[42] - 存续期届满前1个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过，存续期可延长[42] 清算与分配 - 管理委员会应于员工持股计划终止日后30个工作日内完成清算，并按持有人所持份额比例进行财产分配[44] 持有人权益 - 持有人按实际认购份额享有股份资产收益权，除股东表决权外的其他股东权利[45] - 锁定期内，因公司送股等衍生取得的股份一并锁定，解锁日与对应股票相同[45] - 公司派息时，员工持股计划现金股利计入资产，按持有人解锁标的股票权益分配[45] - 锁定期满后，管理委员会择机出售股票或非交易过户至持有人[46] 权益收回与变更 - 持有人连续服务未满48个自然月，未解锁部分权益由管理委员会无偿收回[47] - 单一持有人所持有员工持股计划份额权益对应的标的股票数量不超过公司股本总额1%[48][49] - 持有人与公司或控股子公司解除劳动合同关系的情形包括多种情况[50] - 存续期内持有人职务变动但仍符合参与条件，持股计划权益不作变更[50] - 持有人达到国家规定退休年龄退休，持股计划权益不作变更[50] - 持有人因执行职务或工伤丧失劳动能力或身故，所持权益不作变更[50] - 持有人非因执行职务或工伤丧失劳动能力或身故，已解锁现金收益部分可继承[51] - 非因执行职务或工伤丧失劳动能力或身故，未解锁部分管委会有权决定权益归属[51] 其他 - 公司董事会与股东大会审议通过员工持股计划不构成聘用期限承诺[53] - 公司实施员工持股计划的财务、会计处理按规定执行[53] - 员工因持股计划需缴纳的税费由个人承担[54] - 本办法自公司股东会大会审议通过之日起生效[54]

员工持股计划 - 公司于2024年9月20日召开相关监事会会议审议员工持股计划[1] - 实施2024年员工持股计划利于建立利益共享机制[2] - 本事项尚需提交公司股东大会审议[3] 合规情况 - 公司不存在禁止实施员工持股计划的情形[1] - 审议决策程序合法有效，未损害公司及中小股东利益[1] 员工参与 - 推出前已征求员工意见，未强制参与，无财务资助安排[1]

会议情况 - 公司第五届监事会第八次（临时）会议通知于2024年9月18日发出，9月20日通讯表决[2] - 应参与表决监事3人，实际参与表决3人[2] 议案通过情况 - 《关于<2024年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》3票同意通过，需股东大会审议[3][4] - 《关于<2024年员工持股计划管理办法>的议案》3票同意通过，需股东大会审议[5] 监事会意见 - 监事会认为《2024年员工持股计划管理办法》利于公司发展，不损害中小股东利益[5]

会议时间 - 2024年第四次临时股东大会现场会议10月9日下午3:00召开[2] - 网络投票时间为2024年10月9日9:15 - 15:00[2] - 股权登记日为2024年9月26日[5] 审议事项 - 审议《关于<2024年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》等3项议案[6] 投票信息 - 投票代码为"362611"，简称为"东方投票"[15] - 深交所交易系统投票时间为2024年10月9日9:15 - 9:25等时段[16] - 深交所互联网投票系统投票时间为2024年10月9日9:15 - 15:00[17] 登记信息 - 现场会议登记时间为2024年9月27日8:30 - 17:30[9] - 登记地点为广东省深圳市南山区招商街道相关地址[9] 委托授权 - 委托代表出席股东大会并对相关议案表示同意[20] - 授权委托有效期自签署至本次股东大会结束[20]

员工持股计划基本信息 - 拟参与员工持股计划员工53人，其中董事、高管4人[11][26][39] - 员工持股计划股票不超2133万股，占公司当前股本总额1.75%[12][29][39] - 全部有效员工持股计划所持股票累计不超公司股本总额10%，单个员工不超1%[12][29][40] - 员工持股计划购买回购股票价格为2.64元/股[12][33][36] - 员工持股计划存续期48个月，可延长，单次不超12个月，锁定期12个月[14][41][42] 业绩考核 - 业绩考核年度为2024 - 2026年[14][46] - 2024年度归母净利润或扣非归母净利润增长率不低于20%[47] - 2024 - 2025年两年平均归母净利润或扣非归母净利润增长率不低于25%[47] - 2024 - 2026年三年平均归母净利润或扣非归母净利润增长率不低于30%[47] 股份回购 - 2021 - 2022年公司回购股份106652136股，占总股本比例8.04%，累计支付约5.51亿元[31] - 2022年公司完成85321704股已回购社会公众股注销工作，回购专用证券账户持股21330432股[31] - 公司回购股份使用资金总额不低于5亿元（含），不超过10亿元（含）[30] 认购情况 - 董事、高级管理人员拟认购639万股，占比29.96%[39] - 核心管理人员、核心业务（技术）人员拟认购1494万股，占比70.04%[39] 解锁安排 - 员工持股计划所获标的股票分三期解锁，比例分别为40%、40%、20%[45] 会议相关 - 召开持有人会议，召集人应提前3日书面通知全体持有人，紧急情况可口头通知[53] - 持有人会议表决，议案经出席持有人所持超过1/2份额同意视为通过（约定需2/3以上份额同意的除外）[56] - 单独或合计持有员工持股计划10%以上份额的持有人可提交临时提案，需在会议召开前3日提交[56] - 单独或合计持有持股计划10%以上份额的持有人可提议召开持有人会议[57] 管理委员会 - 员工持股计划管理委员会由3名委员组成，设主任1人，委员任期为员工持股计划存续期[58] - 管委会委员变动由持有人会议重新选举，经出席会议持有人（或代理人）所持超1/2份额通过[58] - 管委会主任由管委会全体委员过半数选举产生[58] - 管委会不定期会议需提前3日通知委员，紧急会议可口头通知[60] - 管委会委员提议临时会议，主任应在3日内召集和主持[60] - 管委会会议需过半数委员出席，决议经全体委员过半数通过[64] 其他 - 股东大会授权董事会全权办理员工持股计划相关事项，授权有效期至计划实施完毕[66][68] - 员工持股计划资产包括公司股票权益、现金存款及应计利息、资金管理收益等[69] - 员工持股计划费用在锁定期内摊销，计入相关费用并增加资本公积[70] - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交公司董事会审议通过[71] - 员工持股计划存续期满未延期则自行终止，锁定期满满足条件可提前终止，存续期内终止需经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并经董事会审议通过[72] - 员工持股计划存续期届满前1个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过，存续期可延长[72] - 管理委员会应于员工持股计划终止日后30个工作日内完成清算，并按持有人所持份额比例进行财产分配[73] - 参与员工持股计划的持有人连续服务期限未满48个自然月，其未解锁部分权益由管理委员会无偿收回[76] - 单一持有人所持有员工持股计划份额权益所对应的标的股票数量不超过公司股本总额1%[76] - 存续期内，员工持股计划持有人出现辞职、离职等7种情形，管理委员会有权取消其参与资格并处理其权益[78] - 持有人职务变动但仍符合条件、退休、因执行职务或工伤丧失劳动能力或身故，其持股计划权益不作变更[79] - 持有人非因执行职务或工伤丧失劳动能力或身故，已解锁已实现现金收益部分可继承，未解锁部分管理委员会有权决定是否让原持有人或继承人继续享有权益[80] - 员工持股计划存续期内，公司融资时由管理委员会商议是否参与及资金解决方案，并提交持有人会议审议[81] - 董事会审议通过员工持股计划草案后2个交易日内公告相关决议和意见[82] - 律师事务所法律意见书不晚于相关股东大会现场会议召开的2个交易日前公告[83] - 员工持股计划经出席股东大会的非关联股东所持有效表决权半数以上通过方可实施[83] - 公司应在股东大会审议通过员工持股计划后6个月内完成标的股票购买并过户[83] - 公司控股股东、实际控制人未参与本员工持股计划[84] - 部分董事、高级管理人员拟参与本员工持股计划，存在关联关系需回避表决[84] - 员工持股计划持有人整体放弃股东表决权，保留其他股东权利[84] - 员工持股计划经公司股东大会审议批准之日起生效[87] - 公司实施员工持股计划的财务等问题按相关制度规定执行[87] - 员工持股计划的解释权属于公司董事会[87]

会议信息 - 董事会会议2024年9月20日通讯召开，7名董事参与表决[2] - 决定2024年10月9日召开第四次临时股东大会[8] 议案情况 - 三项员工持股计划相关议案4票同意、3票回避通过，待股东大会审议[3][6] - 《关于补选第五届董事会专门委员会委员的议案》7票同意通过[7] - 《关于召开2024年第四次临时股东大会的议案》7票同意通过[8] 人事变动 - 前任独立董事刘达9月2日辞职，冯志东同日当选[7] - 补选冯志东为相关委员会委员[7]

会议信息 - 公司2024年9月7日刊登股东大会通知，9月23日下午3点现场会议召开[3][4] 参会股东情况 - 现场13名股东及代表，股份395,647,370股，占比33.0335%[5] - 网络投票811名股东，股份12,561,226股，占比1.0488%[7][14] - 中小投资者817名，股份14,951,026股，占比1.2483%[14] 议案表决情况 - 《终止分拆百胜动力上市议案》同意406,246,296股，占比99.5193%[15] - 中小投资者同意12,988,726股，占比86.8751%[15]

股东大会信息 - 2024年第三次临时股东大会现场会议9月23日下午3点召开，网络投票同日进行[5] - 出席股东及代表824人，代表股份408,208,596股，占比34.0823%[5] 议案表决情况 - 《关于终止分拆子公司百胜动力至创业板上市的议案》同意406,246,296股，占比99.5193%[8] - 中小投资者同意12,988,726股，占比86.8751%[9]

股东大会时间 - 2024年第三次临时股东大会现场会议9月23日下午3:00[2] - 网络投票9月23日9:15 - 15:00[2] - 股权登记日为2024年9月18日[5] 会议审议 - 审议《关于终止分拆所属子公司百胜动力至创业板上市的议案》等[6] 现场会议登记 - 时间为2024年9月19日8:30 - 12:30，13:30 - 17:30[9] - 地点为广东省深圳市南山区招商街道相关地址[9] 投票信息 - 投票代码为"362611"，简称为"东方投票"[15] - 深交所交易系统投票9月23日9:15 - 9:25等时段[16] - 深交所互联网投票系统投票9月23日9:15 - 15:00[17] 其他信息 - 会议地点为广东省佛山市南海区相关地址[5] - 联系人朱宏宇，电话0755 - 36889712[10]