信息管理 - 董事会是重大信息内部保密管理机构，董秘为负责人[3] - 重大信息指涉经营、财务或影响股价的未公开信息[5] 人员义务 - 内部人员对未公布重大信息负有保密义务，公开前不得买卖证券[12] 信息披露 - 公司应在指定报刊和网站第一时间披露信息[15] - 重大事件分阶段披露，泄露应追责并补救[16][17] 违规处理 - 内部人员违规按情节轻重处分[17] 奖励制度 - 公司设内幕交易举报专项奖金[18]

交易披露标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[9] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需及时披露[9] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需及时披露[9] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需及时披露[9] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需及时披露[9] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需及时披露[9] 关联交易报告标准 - 公司与关联自然人交易金额超30万元的关联交易需及时报告[13] - 公司与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超0.5%的关联交易需及时报告[13] 诉讼仲裁披露标准 - 涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的诉讼和仲裁事项需及时披露[14] 控制权变更报告要求 - 控股股东或实际控制人转让股份致公司控制权变化，应及时告知董事长和董事会秘书并通报进程[19] 重大信息报告要求 - 负有报告义务的人员和部门应以书面形式向董事会秘书提供重大信息[20] - 各部门及下属公司在重大事件最先触及三个时点之一后，应及时预报重大信息[22] - 各部门及子公司按六种情况向董事会秘书或证券事务代表报告重大信息进展[22][23] - 负有重大信息报告义务的人员应在知悉信息第一时间报告，并在24小时内递交书面文件[23] - 书面报送的重大信息相关材料包括五方面内容[24] - 公司实行重大信息实时报告制度，确保信息及时、真实、准确、完整[26] 报告责任与制度 - 董事会秘书和董事会秘书办公室负责公司定期报告，各部门及下属公司应及时报送资料[26] - 内部信息报告义务人应制定内部信息报告制度，指定联络人并备案，报送资料需第一责任人签字[26] - 发生重大信息应上报而未及时上报，追究相关人员责任，导致违规由其承担责任并可处分赔偿[28]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[5] - 大股东或实控人持股或控制情况变化较大属内幕信息[5] 重大影响事项 - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%影响债券交易价格[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%影响债券交易价格[7] - 发生超上年末净资产10%重大损失影响债券交易价格[7] 信息管理要求 - 董秘应登记备案内幕信息，材料保存至少十年以上[9] - 公司应报送内幕信息知情人档案及制作进程备忘录[12][13] - 内幕信息公开披露后五个交易日内报送相关档案及备忘录[14] 保密与责任 - 董监高等应做好内幕信息保密工作[16] - 内幕信息知情人不得泄露信息或谋利[16] - 违规给公司造成损失将追究责任[17] 制度实施 - 制度自董事会审议通过之日起实施[23]

人员配置 - 公司应配置不少于三名专职人员从事内部审计工作[4] 工作汇报 - 内审部至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[9] - 内审部在每个会计年度结束后两个月提交年度内部审计工作报告[23] - 内审部至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[24] 工作安排 - 内审部在每个会计年度结束前两个月提交下一年度内部审计工作计划[23] - 内审部应督促相关部门整改内控缺陷并安排后续审查，纳入年度内审计划[26] 审计检查 - 审计委员会督导内部审计机构至少每半年对重大事项实施情况和资金往来情况检查一次[9] - 内审部至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[30] - 内审部应在业绩快报对外披露前进行审计[27] - 内审部审查和评价《信息披露管理制度》时关注多方面内容[31] - 内审部每季度至少对货币资金内控制度检查一次[33] - 内审部应在重要对外投资、购买和出售资产等事项发生后及时审计[22][27] 人员培训与违规处理 - 不定期组织内审人员业务培训[33] - 被审计单位违规拒绝提供资料等，内审机构责令改正，严重的报请董事会处理[35] 制度执行 - 本制度与国家现行法律、法规不一致时，按法律、法规规定办理[37] - 本制度自董事会会议通过之日起执行，由董事会负责解释[39][40]

信息管理 - 公司制定外部信息使用人管理制度[2] - 董事会是信息对外报送最高管理机构[2] - 公司人员在信息未公开前控制知情范围[2] 信息范围与使用 - 外部信息使用人指获未公开信息的外部单位或个人[2] - 信息含公司经营、财务等重大信息[2] - 外部信息使用人不得泄露信息及用于交易[4] 报送要求与追责 - 无依据的外部报送要求公司应拒绝[4] - 依法报送需登记内幕信息知情人[4] - 违反制度使公司受损将依法追责[5]

交易审批规则 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需提交董事会审批[5] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上需提交股东会审批[6] - 交易标的相关指标（资产净额、营收、净利润等）达一定比例及金额需董事会或股东会审批[6]

制度适用范围 - 重大突发事件应急制度适用于公司及控股子公司[2][3] 事件类型 - 重大突发事件包括治理、经营、政策及其环境、信息类[5][6] 应急组织 - 应急领导小组由董事长任组长，董事会秘书任副组长[9] 责任划分 - 各部门、控股子公司责任人是预警、预防工作第一负责人[11] 事件处理 - 发生事件应急领导小组立即控制事态[15] - 不同类型事件有对应处理措施[16][18][19][20] 后续工作 - 事件结束后消除影响、总结经验并修订预案[22] 保障措施 - 各部门及子公司做好人力、物力、财力保障[25] - 相应部门做好处置物资保障[27] 宣传培训 - 本部及所属单位宣传应急知识并培训相关人员[27] 责任制度 - 实行领导负责制和责任追究制[29] 奖惩措施 - 对有突出贡献的集体和个人表彰奖励[29] - 对失职行为责任人给予处分或追究刑责[29] 制度说明 - 未尽事宜依国家法规和公司章程执行[31] - 由公司董事会负责解释与修订，自审议通过之日起实施[31]

接待活动规定 - 定期报告披露前三十日、重大信息公告前暂缓现场接待[16] - 业绩说明会等应网上直播并事先公告[16] - 机构投资者现场参观需电话沟通并预约登记[17] - 预约时间为周一至周五8：00 - 11：00、14：00 - 17：00[28] 信息管理 - 董秘办负责确认特定对象身份并保存文件[19] - 特定对象发布文件前需知会公司[19][33] - 公司实施再融资注意信息披露公平性[20] - 未披露重大信息需对方签保密协议[20] 制度建设 - 建立接待活动备查登记制度，董秘签字确认[21] 责任规定 - 接待人员违规应担责[23] - 违反保密协议造成损失应赔偿[39] 保密协议 - 双方承诺不向第三人泄漏重大事项[36] - 乙方不得利用未公开信息买卖证券[37] - 重大事项知悉人员另签保密协议[37] - 保密协议自签署生效，一式两份[40][42]

投资者关系管理 - 工作目的包括促进与投资者良性关系、建立优质投资者基础等[3] - 主要职责有拟定制度、组织活动、处理诉求等[4] - 对象包括投资者、分析师、媒体、监管部门等[5] - 遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[5] 管理负责人与沟通 - 董事会秘书是负责人，董秘办公室负责日常事务[7] - 与投资者沟通内容涵盖发展战略等信息[8] - 沟通方式包括定期报告、说明会、股东会等[9] 信息披露 - 应披露信息须在指定报纸和网站第一时间公布[11] - 自愿披露遵循公平等原则[11] 会议与活动安排 - 年度报告披露后十日内举行说明会，提前两日发通知[19] - 分析师会议等活动尽量公开，条件具备后网上直播[20] 其他措施 - 在网站开设股东公告栏，指定信息披露渠道[17] - 一对一沟通平等对待投资者，避免选择性披露[23] - 安排现场参观避免参观者获取未公开信息，派两人以上陪同[25] - 设立专门咨询电话，工作时间专人接听，定期报告公布号码[28] - 进行投资者关系活动建立完备档案制度[30] - 必要时可聘请顾问，现金支付报酬[32][34] - 不向分析师等提供未披露重大信息，不为其工作提供资助[36] - 重大未公开信息未披露前不接受媒体采访，区分宣传资料与报道[38] - 从事该工作员工应具备多方面素质和技能[39][40]

战略制定 - 制定战略需关注缺乏明确、激进、频繁变动等风险[2] - 制定可考虑宏观因素，可聘请外部咨询机构[7][9] - 规划含战略总结、整体规划等内容[10] 战略管理 - 董事会和股东会是决策机构，审批重大事项[4][5] - 战略与ESG委员会研究建议，参与调研[6] - 按内外变化重编规划，委员会提建议并审批[11] 战略实施与调整 - 根据规划确定目标任务，建立考核体系[13] - 通过内部会议等传递规划要求[13] - 遇重大变化或偏差需重新调整战略[15]