浙江仁智股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 二○二五年八月 第一章 总 则 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第 8 条 提名委员会的主要职责权限： - 1 - 第 1 条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《浙江仁智股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第 2 条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主 要负责拟定公司董事、高级管理人员的选择标准和程序，对公司董事 和高级管理人员的人选、选择标准和程序、任职资格进行遴选、审核 并提出建议。 第 3 条 董事会提名委员会成员由三名董事组成，其中，独立董事占多数。 第 4 条 董事会提名委员会委员由董事长或者全体董事的三分之一以上提名， 并由董事会选举产生。 第 5 条 董事会提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作；主任委员由提名委员会全体委员过半数选举产 生。 第 6 条 董事会提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以 连任，但独立 ...

交易审批 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上，由董事会审议；50%以上（含50%）且绝对金额超5000万元，董事会审议后提交股东会审议；不满10%，由董事长审批[3][4][5] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超1000万元，由董事会审议；50%以上（含50%）且绝对金额超5000万元，董事会审议后提交股东会审议；不满10%，由董事长审批[5] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且绝对金额超1000万元，由董事会审议；50%以上（含50%）且绝对金额超5000万元，董事会审议后提交股东会审议；不满10%，由董事长审批[5] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且绝对金额超100万元，由董事会审议；50%以上（含50%）且绝对金额超500万元，董事会审议后提交股东会审议；不满10%，由董事长审批[5] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超1000万元，由董事会审议[5] 关联交易 - 公司与关联人交易成交金额超3000万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值超5%[7] - 公司与关联自然人成交金额超30万元、与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超0.5%的关联交易，经董事会决议后实施[9] 投资审批 - 公司进行证券投资，经董事会审议并取得全体董事三分之二以上同意后提交股东会审议；5000万元以上除证券投资外的风险投资，提交股东会审议[12] - 十二个月内单笔或累计融资占最近一个会计年度经审计净资产50%以下由董事会批准，50%以上由股东会批准[15] - 对内投资1%以下或单笔500万元以下由总裁审批[16] - 对内投资1% - 10%或单笔500 - 1000万元由董事长审批[16] - 对内投资10% - 50%或单笔1000 - 5000万元由董事会审批[16] - 对内投资50%以上或单笔5000万元以上董事会提预案报股东会审批[16] 其他事项审批 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%等对外担保行为需提交股东会审议[12] - 单笔财务资助金额超上市公司最近一期经审计净资产10%，董事会审议通过后提交股东会审议[14] - 被资助对象资产负债率超70%或最近十二个月内财务资助累计超上市公司最近一期经审计净资产10%需关注[16] 合同签署 - 原材料采购合同金额5000万元以下由总裁或其授权人签署，5000万元以上由董事长或其授权人签署[19] - 产品销售合同金额5000万元以下由总裁或其授权人签署，5000万元以上由董事长或其授权人签署[19] - 公司其他业务合同金额150万元以下由总裁或其授权人签署，150万元以上由董事长或其授权人签署[19] 制度实施 - 制度自发文之日起实施，未尽事宜按相关法规和公司章程执行[18]

制度制定 - 制定年报信息披露重大差错责任追究制度以提高规范运作和信息披露质量[3] - 制度适用于公司董事、高管及与年报信息披露有关人员[4] 责任追究 - 责任追究遵循实事求是、客观公正等原则[5] - 六种情形应追究责任人责任[9] - 追究责任形式包括责令改正、通报批评等[13]

重大事件界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%或营业用主要资产抵押等一次超30%属重大事件[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股或控公司情况变化较大属重大事件[5] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%影响公司债券交易价格[6] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%影响公司债券交易价格[6] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失影响公司债券交易价格[6] 内幕信息管理 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人，董秘为具体负责人[4] - 公司应如实完整填写内幕信息知情人档案，记录相关信息[8] 档案与备忘录要求 - 公司重大事项除填档案还需制作重大事项进程备忘录[9] - 公司披露年报等多种情形需向深交所报备内幕信息知情人档案[9] 登记备案内容 - 内幕信息知情人登记备案内容包括姓名等多项信息[8] 保存期限 - 内幕信息知情人档案自记录起至少保存10年[12] 报送时间 - 公司应在内幕信息首次披露后5个交易日内报送档案及备忘录[14] 自查与报送 - 公司需在年报等公告后5个交易日内自查内幕交易情况[17] - 发现内幕交易等情况2个工作日内报送相关部门[17] 追责规定 - 持有公司5%以上股份股东等擅自泄露信息公司将追责[19] 记录要求 - 内幕信息事项一事一记，不同事项知情人档案分别记录[22] - 填报获取内幕信息方式包括会谈等[23] - 可添加附页说明内幕信息内容[24] 阶段与填列 - 内幕信息所处阶段包括商议筹划等[25] - 重大资产重组事项分四部分填列[26] 签名与承诺 - 重大事项进程备忘录相关人员需签名确认[28] - 填报知悉内幕信息途径和方式包括会谈等[31] - 填报内幕信息所处阶段包括商议筹划等[31] - 内幕信息知情人需承诺资料真实准确完整并保密[31] 法律责任 - 泄露内幕信息或利用其交易将承担法律责任[31]

战略委员会组成与任期 - 由五名董事组成，至少一名独立董事[7] - 任期与董事会一致，独立董事连续任职不超六年[7] 会议规则 - 提前二天通知，可电话或口头通知[13] - 三分之二以上委员出席方可举行[14] - 决议须全体委员过半数通过[14] - 表决方式有举手表决等[15] - 临时会议可用传真作决议[15] 其他 - 会议记录、决议由董事会秘书保存十年[18] - 细则自董事会通过实施，由董事会解释修订[12][14]

制度适用与事件定义 - 制度用于公司及控股子公司重大突发事件应急处理[4] - 重大突发事件分治理、经营、政策环境和信息类[5] 应急组织与职责 - 应急领导小组由董事长任组长，董秘任副组长[8] - 各部门责任人是预警预防第一负责人[11] 事件处理流程 - 预警信息由责任人向董秘汇报[14] - 发生事件时领导小组控制事态并启动预案[14] - 不同类型事件有不同处理方式[14][15] 后续工作安排 - 事件结束后消除影响、总结评估、必要时修订制度[15] - 领导小组拟定善后意见，经批准后执行[17] 保障与原则 - 各部门做好应急保障工作[17] - 相关人员恪守保密原则，服从安排[17] - 及时向证监局及有关部门上报情况[17]

人员任期 - 公司高级管理人员每届任期三年，连聘可连任[5] - 总裁每届任期三年，与董事会任期一致，可连聘连任[8] 任职限制 - 多种情况不得担任总裁，如犯罪刑罚、破产清算责任等[8] 职责分工 - 总裁全面负责公司日常经营管理，向董事会报告[11] - 副总裁协助总裁，按分工主管相应部门[12] 报告制度 - 总裁定期书面报告工作，包括年报等[16][22] - 总裁定期向董事报送资产负债等报表[24] 会议安排 - 总裁定期或临时主持总裁办公会[25] - 总裁办公会提前三天征集议题，报总裁审批[26] 绩效薪酬 - 董事会负责总裁绩效评价并制定方案[31] - 总裁薪酬与公司和个人业绩挂钩[32]

公司治理 - 制定董事会审计委员会年报工作规程完善治理结构[4] 审计工作 - 审计工作时间由审计委员会等协商确定[4] - 审计委员会应加强与年审会计师沟通并督促提交报告[4] 会计师事务所管理 - 原则上年报审计期间不改聘，改聘需多流程[10] - 续聘或改聘需形成意见提交董事会等[11][12] 保密与实施 - 委员对年报相关事项负有保密义务[9] - 工作规程自发文日起实施，由董事会负责[9]

浙江仁智股份有限公司 反舞弊与举报制度 二○二五年八月 - 1 - 第一章 总 则 第二章 反舞弊职责的划分 - 2 - 第 1 条 为了预防舞弊风险，强化浙江仁智股份有限公司(以下简称公司)治理和内 部控制工作，降低公司风险，规范经营行为，维护公司和股东合法权益， 保证公司经营目标的实现，确保公司可持续健康发展，根据《中华人民共 和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《企业内部控制基本规范》 等有关法律、法规、规范性文件以及《浙江仁智股份有限公司章程》(以 下简称《公司章程》)，结合公司实际情况，制订本制度。 第 2 条 反舞弊工作的宗旨是规范本公司董事、高级管理人员及所有员工的职业行 为，严格遵守相关法律法规、行业规范和准则，遵守职业道德及公司规章 制度，树立廉洁和勤勉敬业的良好风气，防止损害公司及股东利益的行为 发生。反舞弊工作应坚持惩防并举、重在预防的原则。 第 3 条 本制度适用于公司及控股子公司。 第 4 条 本制度所称舞弊，是指公司内、外人员采用欺骗等违法违规手段，谋取个 人不正当利益，损害公司正当经济利益的行为；或为谋取不当的公司经济 利益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。有下列情形之 ...

投资分类与决策 - 对外投资分长、短期，短期持有不超一年[2] - 对外投资决策经立项、可研、设立三阶段[20] 投资管理架构 - 董事会战略委员会负责重大投资研究评估与监督[6] - 战略委员会下设投资评审小组，总裁任组长[9] 投资审批与操作 - 董事会或股东会审议批准证券等投资事项[7] - 证券投资执行严格联合控制，至少两人操作[18] 投资处置 - 经营期满等情况可收回对外投资[27] - 项目有悖方向等情况可转让对外投资[28] 财务管理 - 财务部对投资全面记录和核算[13] - 长期投资财务管理由财务部负责[19] 监督检查 - 年末对长、短期投资全面检查[19] - 定期盘点或核对投资资产[19] 信息披露 - 投资应履行信息披露义务[19] - 子公司明确披露责任人和部门[19] 制度范围与实施 - 制度适用于公司及子公司[18] - 自董事会审议通过之日起实施[20]