合肥美亚光电技术股份有限公司 （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司 资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废 一次超过该资产的百分之三十； 第二章 内幕信息及内幕人员的范围 第四条 内幕信息的认定标准：本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、 财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于： 《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信 息。 对公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件包括： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范合肥美亚光电技术股份有限公司(以下简称"公司")的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露公平原则，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"）、《上市 公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下简称 "《内幕信息知情人登记管 ...

合肥美亚光电技术股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为完善合肥美亚光电技术股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 结构，加强和规范公司董事、高级管理人员薪酬管理，建立与公司发展相适应的 激励机制，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》有关规定，结合公司 的实际情况，制定本制度。 第二条 本办法适用对象为《公司章程》规定的董事、高级管理人员。董事 包括董事长、内部董事、外部董事、独立董事、职工董事。高级管理人员包括总 经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及《公司章程》中规定的其他高级管 理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬确定坚持责、权、利相结合的原则； 坚持公开、公平、公正考核的原则；坚持个人收入增长与公司效益增长同步的原 则。 第二章 具体薪酬规定 第四条 董事长实行基本年薪加绩效年薪制度。基本年薪按照40万元至不高 于当年实现的净利润（合并报表审计数）1.5%原则予以确定；绩效年薪按照公司 当年实现的净增长利润不高于3%的标准予以确定。"净增长利润"是指当年度 审计净利润减上年度审计净利润的差额。 董事会薪酬与考核委员根据公司经营情况，在前述规定的绩效年薪标准 ...

合肥美亚光电技术股份有限公司 第九条 子公司日常生产经营活动的计划和组织、经营活动的管理、对外投 资项目的确定等经济活动，除在满足市场经济条件的前提下，还应满足公司的规 定和生产经营总目标、长期规划和发展的要求；子公司的经营目标及发展规划必 须与公司的总目标及长期发展规划保持相互协调和总体平衡，以确保公司总目标 的实现及稳定、高效地发展。 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对合肥美亚光电技术股份有限公司（以下简称"公司"）控股 子公司的管理，明晰公司与控股子公司的内部管理权限，促进控股子公司规范运 作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、制度的规定及《公 司章程》，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称的控股子公司（以下简称"子公司"），是指公司根据总 体战略规划依法设立或参股的、具有独立法人资格的公司。包括如下形式：（1） 全资子公司：指公司持有股份比例为 100%的子公司；（2）控股子公司：指公司 持股比例超过 ...

控股股东和实际控制人行为规范 合肥美亚光电技术股份有限公司 第二章 一般原则 第五条 控股股东、实际控制人对公司和中小股东承担忠实勤勉义务，当控 股股东、实际控制人的自身利益与公司、中小股东利益产生冲突时，应将公司和 中小股东利益置于自身利益之上。 第一章 总 则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范合肥美亚光电技术股 份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和中 小股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、 行政法规、部门规章及业务规则，以及《合肥美亚光电技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本规范。 第二条 本规范所称控股股东是指其持有公司股本总额50%以上的股东；或 者持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股 东会的决议产生重大影响的股东。 第三条 本规范所称实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排，能 够实际支配公 ...

审计时间安排 - 进场审计不得晚于年报披露日前二十个工作日[3] - 审计完成后五个工作日内提交审核[5] - 协商确定年报审计时间[3] 审计流程规范 - 不得在审计期间随意改聘会计师[5] - 会议前五天通知委员[7] 审计相关限制 - 特定时间内委员不得买卖股票[6] 工作规程生效 - 自董事会审议通过之日起施行[9]

委员会组成与产生 - 薪酬与考核委员会由三名董事组成，含两名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 会议规则 - 每年至少开一次会，提前三天通知，紧急可随时通知[12] - 三分之二以上委员出席可举行，决议全体委员过半数通过[12] 薪酬方案 - 董事薪酬计划报董事会同意并股东会审议通过后实施[7] - 高管薪酬分配方案报董事会批准后实施[7] 考评流程 - 成员每年检查董事和高管薪酬情况并提交报告[7] - 先由董事和高管述职自评，再由委员会评价提报酬奖励[10] 其他 - 下设工作组提供主要财务指标等资料[9] - 工作细则自董事会决议通过生效，由董事会解释[15]

公司基本信息 - 公司2012年6月14日核准首次向社会公众发行5000万股人民币普通股，7月31日在深交所上市[5] - 公司注册资本为882,257,450元[8] - 公司成立时间为2012年，统一社会信用代码为913401007199129080（2 - 2）[5] 股权结构 - 公司股份总数为882,257,450股，全部为普通股[15] - 田明持股12285万股，持股比例81.900%[16] - 郝先进持股731.25万股，持股比例4.875%[16] - 岑文德持股731.25万股，持股比例4.875%[16] - 沈海斌持股585万股，持股比例3.900%[16] - 徐霞雯持股292.5万股，持股比例1.950%[16] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[17] - 董事会有权在三年内决定发行不超过已发行股份50%的股份，决定发行新股的董事会决议需全体董事三分之二以上通过[18] - 公司依照规定收购本公司股份后，特定情形合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总额的10%，并应在3年内转让或者注销[21] 股东权益与限制 - 董事、高级管理人员在就任时确认的任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[23] - 董事、高级管理人员、持有本公司股份5%以上的股东，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，所得收益归公司所有[24] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[47] - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[44] - 公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产50%、达到或超过最近一期经审计总资产30%、一年内向他人提供担保金额超过最近一期经审计总资产30%、为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保、单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%，须经股东会审议通过[47] 董事会相关 - 董事会由6名董事组成，其中独立董事2人，非独立董事4人（含职工代表董事1人）[91] - 董事会设董事长1人、副董事长1人[91] - 董事会对外投资资金占公司最近一期经审计净资产比例在30%以内[94] - 董事会一年内收购、出售资产总额占公司最近一期经审计总资产比例在30%以内[94] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[137] - 公司每年现金分配利润不少于当年可分配利润的20%[142] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低达80%；成熟期有重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低达40%；成长期有重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低达20%[142] 其他 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告，上半年结束之日起2个月内披露中期报告[137] - 会计师事务所聘期1年，可续聘[151] - 章程生效时间为2025年10月[188]

第一条 为加强对合肥美亚光电技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等法律、法规、规章 和《公司章程》的规定，并结合公司具体情况，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉相关法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违 规的交易。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 公司的董事、高级管理人员以及持有公司股份5%以上的股东，不得从事以 本公司股票为标的证券的融资融券交易。 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股份前，应将买卖计划以书 面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情 况，如 ...

提名委员会构成与选举 - 成员由三名董事组成，含两名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 提名委员会任职与会议 - 任期与董事会一致，可连选连任[4] - 会议提前七天通知，紧急可随时通知[9] 提名委员会职责与细则 - 可对董事、高管工作评估[14] - 工作细则经董事会审议通过生效[17]

合肥美亚光电技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范合肥美亚光电技术股份有限公司（以下简称"公司"）及公司股东的 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律法规和公司章程的规定，制定本规则。 第二条 股东会的会务筹备工作在董事会领导下，由董事会指定董事会办公室（或证 券部）具体负责。公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会，确保股东会正 常召开，保证股东能够依法行使权利。 第三条 股东会是公司的权力机构，依法在《公司章程》、《公司法》及相关法律、 法规所规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次，应当于上 一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》规定的应当 召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管理委员会 （以下简称中国证监会）派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所（以下简称证券交易 所），说明原因并公告。 第五条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召 ...