杭州先锋电子技术股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司治理，加强对子公司的管理，根据《公司法》和《杭州先锋电子技 术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二章 董事、监事、高级管理人员的委派和职责 第六条 公司派往子公司的董事、监事、重要高级管理人员及股权代表实行委派制，其 任职按各子公司章程的规定执行。 第七条 控股子公司除可委派董事、监事及股权代表外，原则上由公司委派出任董事长 或总经理，并委派财务负责人或副总经理等重要高级管理人员；参股公司根据情况委派董事、 监事或高级管理人员及股权代表。 第八条 派往子公司担任董事、监事、高级管理人员的人选必须符合《公司法》和各子 公司章程关于董事、监事及高级管理人员任职条件的规定。同时，应具有一定的工作经历， 具备一定的企业管理经验和财务管理等方面的专业技术知识。 第九条 董事、监事及重要高级管理人员的委派程序： （一）由公司董事会推荐提名人选； 第二条 本制度所称"控股子公司"是指公司持有其 50%以上股份，或者持有其股份在 50％以下但能够实际控制的公司；"参股公司"指公司持有其股份在 50％以下且不具 ...

杭州先锋电子技术股份有限公司 累积投票实施细则 第一章 总 则 第一条 为维护中小股东的利益，完善公司法人治理结构，规范公司选举董事、监事行 为，根据中国证监会《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及《公司章程》等的 有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制是指公司股东会选举两名以上（含两名）董事时， 有表决权的每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 第四条 职工代表董事由职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生或更换， 不适用于本实施细则的相关规定。公司在股东会换届选举和更换选举董事的过程中，应充分 反映股东特别是社会公众股股东的意见，积极推行累积投票制。 第五条 实施累积投票制的公司董事任期不应实施交错任期制，即届中因缺额而补选的 董事任期为本届余任期限，不得跨届任职。 第二章 董事候选人的提名 第六条 董事候选人名单以提案的方式提请股东会表决。 第七条 董事会、单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东可以向股东会提出董 事候选人的议案，但提名的人数不得多于拟选人数。提名人在提名前 ...

独立董事任职资格 - 独立董事比例不得低于董事会成员三分之一且至少含一名会计专业人士[2] - 特定股东及其直系亲属不得担任独立董事[6] - 独立董事需有五年以上法律、会计或经济等工作经验[4] 独立董事提名与任期 - 董事会或持股1%以上股东可提独立董事候选人[8] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[11] - 满六年36个月内不得再被提名[11] 独立董事履职与管理 - 两次未亲自出席且不委托出席应解除职务[12] - 特定情形致比例不符或缺会计专业人士60日内补选[12] - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[17][19] - 每年现场工作时间不少于15日[22] - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[23] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[25] 股东定义 - 主要股东指持股5%以上或有重大影响的股东[33] - 中小股东指持股未达5%且不任董高的股东[33] 公司支持措施 - 指定部门和人员协助独立董事履职[28] - 保障独立董事与其他董事同等知情权[29] - 及时发董事会会议通知并提供资料，资料保存10年[30] - 承担独立董事聘请机构及行权费用[31]

第一条 为规范杭州先锋电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）总经理、副总经 理和其他高级管理人员（以下简称"经理人员"）的职务行为，提高公司管理效率和管理水 平，根据《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制订本细则。 第二条 本细则对公司经理人员的主要管理职能作出规定，并对公司总经理、副总经理 的职责权限与分工作出规定。 第三条 公司经理人员应当勤勉尽责地履行职责，具备正常履行职责所需的必要的知识、 技能和经验，并保证有足够的时间和精力履行职责。 杭州先锋电子技术股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第四条 公司经理人员向董事会负责并接受董事会的监督和指导。 第五条 公司经理人员应当严格执行董事会决议、股东会决议等相关决议，不得擅自变 更、拒绝或消极执行相关决议。 第二章 经理人员构成 第六条 公司设总经理一名，副总经理若干名。 第七条 公司经理人员及其构成发生变动应经董事会审议批准。 第三章 经理班子职责权限 第一节 总经理职责权限 第八条 总经理除行使《公司章程》规定的职权外，还应关注公司信息披露，配合公司 及董事会秘书开展的信息披露工作，组织领导公司内部控制的日常运行，做出 ...

审计报告提交 - 审计部至少每季度向董事会或审计委员会报告内部审计情况和问题，每年提交一次内部审计报告[10] - 审计部至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[9] 审计检查工作 - 审计委员会监督审计部至少每半年对重大事项和大额资金往来检查并出具报告[11] - 审计部至少每季度对募集资金情况检查并向审计委员会报告结果[11] 内部控制报告 - 公司根据内部评价报告等出具年度内部控制评价报告[13] - 聘请会计师事务所对财务报告内控有效性出具审计报告[13] 报告披露与说明 - 若会计师事务所出具非标准报告，董事会需作专项说明[14] - 公司应在年报披露同时披露内控评价和审计报告[14] 审计职责与处理 - 审计部负责检查评估内控、审计会计资料和经济活动[7] - 内部审计结果作为完善内控依据，提意见建议，单位应整改[15] 违规与处罚 - 对违规单位或个人、违规内审人员给予处罚[15][18] 审计证据与底稿 - 内审人员获取审计证据应具备三性并记录在底稿[17] - 内审人员应编制等审计工作底稿，资料保存至少十年[19] 制度规定 - 制度未尽事宜按相关规定执行，由董事会制定解释[21]

杭州先锋电子技术股份有限公司 第三条 投资者关系管理的目的： （一）促进公司与投资者的良性关系，增进投资者对公司的了解和认同； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州先锋电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管理 工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切实保护投 资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 等法律、行政法规、部门规章、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深 圳证券交易所和《杭州先锋电子技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关 规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求 处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以 提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资 ...

杭州先锋电子技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范杭州先锋电子技术股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息 管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》")、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规及《公司章程》的有 关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内幕信息、内幕信息知情人根据《证券法》等法律、法规、规范 性文件及公司的有关规定确定 第二章 职能部门及职责分工 第三条 董事会是公司内幕信息的管理机构。董事会应当保证内幕信息管理及内幕信 息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。 第四条 董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，负责办理公司内幕信息管理的 具体工作及内幕信息知情人的登记入档事宜。 第五条 证券部具体实施公司内幕信息的日常管理工作。当董事会秘书不能履行职责 时，由证券事务代表代董事会秘书履行职责。 第六条 未经董事会批准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公 司内幕信息及信息披露的内容。拟对 ...

股票交易管理 - 公司董监高、证券事务代表及其主要亲属买卖股票适用该制度[3] - 买卖前需知悉禁止规定，不得违规交易[4] - 买卖前一交易日填问询函交董秘审核[7] 交易核查 - 董秘核查后形成意见，确认前不得擅自交易[8] - 核查无不当，交易后2日报告并披露[9] - 核查属不当，应制止并提示不得买卖[4] 交易限制 - 年报、半年报公告前15日内等不得买卖[5] 违规处理 - 违规买卖向监管报告并备案[12] - 违规收益归公司，严重者处分或处罚[13]

董事高管信息申报 - 公司董事、高管应在特定时点或期间申报个人信息，申报后两个交易日内完成[5][6] 董事高管股份交易限制 - 买卖本公司股票及其衍生品种前应通知董事会秘书[6] - 股份变动应在事实发生之日起两个交易日内报告并公告[7] - 上市交易之日起一年内不得转让股份[10] - 离职后半年内不得转让股份[10] - 年度报告、半年度报告公告前十五日内不得买卖股票[11] - 任职期间每年转让股份不得超过所持总数的25%[11] - 所持股份不超过1000股可一次全部转让[12] 新增股份锁定 - 公司上市已满一年，新增无限售条件股份按75%自动锁定[16] - 公司上市未满一年，新增股份按100%自动锁定[16] 可转让股份计算与规定 - 董事、高管新增无限售条件股份当年可转让25%[17] - 《公司章程》可规定更长限制转让期等[17] - 每年首个交易日按25%计算本年度可转让股份法定额度[20] 违规处理 - 买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入，收益归公司所有[23] - 违反规定转让股份，中国证监会依照《证券法》处罚[23] - 公司可追究违规董事、高管责任[23] 其他 - 对涉嫌违规交易的董事、高管，中国结算深圳分公司可锁定其名下股份[24] - 持有公司股份5%以上的股东买卖股票参照本制度执行[26] - 本制度未尽事宜按相关法律等执行[26] - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效[27]

证券代码：002767 证券简称：先锋电子 公告编号：2025-637 杭州先锋电子技术股份有限公司 关于增加董事会席位并修订《公司章程》及 修订、制定、废止公司部分制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 依据《公司法》等相关法律法规的要求，结合公司实际，杭州先锋电子技术 股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 11 月 18 日召开第六届董事会第 五次会议，审议通过了《关于增加董事会席位并修订<公司章程>的议案》《关于 修订、制定、废止公司部分制度的议案》。现将相关情况公告如下： 一、增加董事会席位 为进一步提高董事会决策的科学性和有效性，拟新增 1 名职工代表董事，将 董事会席位由 7 名增加至 8 名，独立董事 3 名保持不变，非独立董事由 4 名增加 至 5 名。 二、《公司章程》修订情况 | 且绝对金额超过五百万元；（四）交易 | 收入占公司最近一个会计年度经审计 | | --- | --- | | 的成交金额（含承担债务和费用）占公 | 营业收入的百分之五十以上，且绝对 | | 司最近一期经审计净资产的百分之五 | 金额 ...