累积投票制规则 - 选举两名以上董事时，每股表决权数等于应选董事人数，可集中使用[2] - 董事会等可提董事候选人议案，提名人数不得多于拟选人数[4] - 股东表决权等于持股份数乘以应选董事人数[8] - 投票时所投选候选人数不能超过应选人数[9] 董事当选规则 - 得票高且超半数表决权股份总数的候选人当选[11] - 得票相同致超应选人数时，需再次选举[11] 特殊情况处理 - 董事会成员不足规定三分之二，两月内再开股东会[12] - 当选人数少于应选但超三分之二，下次股东会填补缺额[12] 会议要求 - 采用累积投票制应在通知中说明[13] - 召集人需制备无“反对”“弃权”项的选票[13]

独立董事任职资格 - 独立董事比例不得低于董事会成员三分之一且至少含一名会计专业人士[2] - 特定股东及其直系亲属不得担任独立董事[6] - 独立董事需有五年以上法律、会计或经济等工作经验[4] 独立董事提名与任期 - 董事会或持股1%以上股东可提独立董事候选人[8] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[11] - 满六年36个月内不得再被提名[11] 独立董事履职与管理 - 两次未亲自出席且不委托出席应解除职务[12] - 特定情形致比例不符或缺会计专业人士60日内补选[12] - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[17][19] - 每年现场工作时间不少于15日[22] - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[23] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[25] 股东定义 - 主要股东指持股5%以上或有重大影响的股东[33] - 中小股东指持股未达5%且不任董高的股东[33] 公司支持措施 - 指定部门和人员协助独立董事履职[28] - 保障独立董事与其他董事同等知情权[29] - 及时发董事会会议通知并提供资料，资料保存10年[30] - 承担独立董事聘请机构及行权费用[31]

审计报告提交 - 审计部至少每季度向董事会或审计委员会报告内部审计情况和问题，每年提交一次内部审计报告[10] - 审计部至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[9] 审计检查工作 - 审计委员会监督审计部至少每半年对重大事项和大额资金往来检查并出具报告[11] - 审计部至少每季度对募集资金情况检查并向审计委员会报告结果[11] 内部控制报告 - 公司根据内部评价报告等出具年度内部控制评价报告[13] - 聘请会计师事务所对财务报告内控有效性出具审计报告[13] 报告披露与说明 - 若会计师事务所出具非标准报告，董事会需作专项说明[14] - 公司应在年报披露同时披露内控评价和审计报告[14] 审计职责与处理 - 审计部负责检查评估内控、审计会计资料和经济活动[7] - 内部审计结果作为完善内控依据，提意见建议，单位应整改[15] 违规与处罚 - 对违规单位或个人、违规内审人员给予处罚[15][18] 审计证据与底稿 - 内审人员获取审计证据应具备三性并记录在底稿[17] - 内审人员应编制等审计工作底稿，资料保存至少十年[19] 制度规定 - 制度未尽事宜按相关规定执行，由董事会制定解释[21]

公司架构 - 设总经理一名，副总经理若干名[5] - 副总经理分管生产、销售、研发和行政[10] - 财务总监分管财务管理工作[12] 管理机制 - 副总经理和财务总监对总经理负责[13] - 总经理办公会至少每三月召开一次[19] - 细则由董事会制定、修订和解释实施[23]

内幕信息管理 - 发现违规应核实追责并2日内报送情况及结果至证监会派出机构[6] - 内幕信息知情人档案至少保存十年[8] 违规处理 - 内幕信息知情人违规买卖证券，责令处理证券并罚款[15] - 单位从事内幕交易，对相关人员警告并罚款，严重者或判刑[15] 信息提交 - 知情人获取内幕信息5日内提交本人及亲属持股买卖文件[15]

投资者关系管理责任人与档案 - 公司董事长为投资者关系管理事务第一责任人，董秘办负责开展工作[9] - 投资者关系管理档案保存期限不少于3年[12] 信息沟通与渠道管理 - 公司应在定期报告中公布网址和咨询电话，变更后及时公告[12] - 保证咨询电话等对外联系渠道畅通，工作时间专人接听并及时反馈信息[12] 股东会与说明会 - 公司应充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东提供便利并提供网络投票方式[15] - 公司应积极召开投资者说明会，在六种情形下需及时召开[16] 互动易平台管理 - 公司互动易平台信息发布及答复应符合八项要求，包括不替代信息披露义务、保证公平性等[18] - 互动易平台信息发布及回复由证券部归口管理，负责收集提问、拟定回复内容[19] - 董事会秘书负责审核互动易平台投资者提问回复，特别重要或敏感内容报董事长审批[19] - 有关信息及投资者提问回复经审核后由证券部在互动易平台发布，未经审核不得发布[21] 制度相关 - 本制度未尽事宜依照相关规定执行[23] - 本制度由公司董事会负责解释[23] - 本制度经公司董事会审议通过后生效[24]

股票交易管理 - 公司董监高、证券事务代表及其主要亲属买卖股票适用该制度[3] - 买卖前需知悉禁止规定，不得违规交易[4] - 买卖前一交易日填问询函交董秘审核[7] 交易核查 - 董秘核查后形成意见，确认前不得擅自交易[8] - 核查无不当，交易后2日报告并披露[9] - 核查属不当，应制止并提示不得买卖[4] 交易限制 - 年报、半年报公告前15日内等不得买卖[5] 违规处理 - 违规买卖向监管报告并备案[12] - 违规收益归公司，严重者处分或处罚[13]

董事高管信息申报 - 公司董事、高管应在特定时点或期间申报个人信息，申报后两个交易日内完成[5][6] 董事高管股份交易限制 - 买卖本公司股票及其衍生品种前应通知董事会秘书[6] - 股份变动应在事实发生之日起两个交易日内报告并公告[7] - 上市交易之日起一年内不得转让股份[10] - 离职后半年内不得转让股份[10] - 年度报告、半年度报告公告前十五日内不得买卖股票[11] - 任职期间每年转让股份不得超过所持总数的25%[11] - 所持股份不超过1000股可一次全部转让[12] 新增股份锁定 - 公司上市已满一年，新增无限售条件股份按75%自动锁定[16] - 公司上市未满一年，新增股份按100%自动锁定[16] 可转让股份计算与规定 - 董事、高管新增无限售条件股份当年可转让25%[17] - 《公司章程》可规定更长限制转让期等[17] - 每年首个交易日按25%计算本年度可转让股份法定额度[20] 违规处理 - 买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入，收益归公司所有[23] - 违反规定转让股份，中国证监会依照《证券法》处罚[23] - 公司可追究违规董事、高管责任[23] 其他 - 对涉嫌违规交易的董事、高管，中国结算深圳分公司可锁定其名下股份[24] - 持有公司股份5%以上的股东买卖股票参照本制度执行[26] - 本制度未尽事宜按相关法律等执行[26] - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效[27]

公司治理结构 - 董事会席位由7名增加至8名，独立董事3名不变，非独立董事由4名增至5名[1] - 董事任期为三年，任期届满可连选连任[24] - 公司设副总经理1 - 6名[37] 股份转让限制 - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过其所持本公司同一类别股份总数的25%[4] - 公司董事、高级管理人员所持本公司股份自上市交易之日起1年内不得转让[4] - 公司董事、高级管理人员离职后半年内不得转让所持本公司股份[4] - 公司董事、高级管理人员申报离任6个月后的12个月内通过深交所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持总数比例不得超过50%[4] 公司交易与担保决策 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上需股东会审议[11] - 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产百分之十的担保须经董事会审议后股东会决定[8] - 本公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产百分之五十后提供的担保需经相关程序[8] 股东会与董事会相关 - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权提议召开临时股东会，董事会应在收到请求10日内反馈，同意则5日内发通知[15][16] - 董事会每年至少召开两次定期会议，需提前十日书面通知全体董事和监事[33] - 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事、二分之一以上独立董事等可提议召开董事会临时会议，董事长应在十日内召集和主持[33] 制度修订与制定 - 拟修订、制定、废止公司部分制度以促进规范运作[45] - 《股东会议事规则》《董事会议事规则》等13项制度需提交股东会审议[45] - 《市值管理制度》为新制定制度[46]

关联交易金额标准 - 与关联自然人成交超30万元交易经独立董事同意并董事会审议披露[8] - 与关联法人成交超300万元且占净资产超0.5%交易经审议披露[8] - 与关联人成交超3000万元且占净资产超5%交易披露并提交股东会审议[8] 关联交易审议流程 - 公司为关联人担保经非关联董事同意并提交股东会审议[9] - 董事会审议关联交易关联董事回避，非关联董事过半数通过[10] - 股东会审议关联交易关联股东回避表决[11] 关联交易豁免与批准 - 公开招标等交易可申请豁免提交股东会审议[13] - 现金认购等交易免于按制度履行义务[13] - 未达规定金额关联交易由董事长批准[9] 其他关联交易规定 - 向关联参股公司提供财务资助经审议并提交股东会[14] - 与关联人委托理财额度使用期限不超十二个月[15] - 与关联人存贷款业务以存贷利息适用规定[15] - 放弃对控股子公司权利按相应标准计算[16] - 与关联人共同投资以投资额适用规定[16] - 首次日常关联交易按金额履行程序披露[17] - 日常关联交易协议变化或续签按新金额履行程序[17] - 可预计日常关联交易年度金额，超预计及时披露[17] - 日常关联交易协议超三年每三年重新披露[17] - 连续12个月内关联交易按累计原则适用规定[18][19]