公司限制性股票激励计划 - 公司于2025年6月18日召开第五届监事会第十一次会议审议通过2025年限制性股票激励计划草案 [1] - 激励计划依据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律法规制定 [1] - 公司确认不存在不得实施股权激励的情形包括最近年度财务报告被出具否定意见/36个月内违规利润分配等 [2] 激励对象资格 - 激励对象不包括独立董事/监事/持股5%以上股东或实控人及其直系亲属 [3] - 激励对象需满足任职资格且最近12个月内未被监管机构认定为不适当人选或受行政处罚 [2][3] - 公司将在股东大会前公示激励对象名单不少于10天并披露监事会审核意见 [3] 激励计划目的 - 计划旨在吸引和留住优秀人才绑定核心团队与公司利益 [3] - 通过长期激励机制推动公司发展战略和经营目标实现 [4] - 监事会认为计划符合公司及全体股东利益有利于长远发展 [4]

监事会会议召开情况 - 深圳可立克科技股份有限公司第五届监事会第十一次会议于2025年6月18日在公司会议室召开，会议通知于2025年6月13日发出 [1] - 会议由监事会主席柳愈女士主持，应到监事3人，实到监事3人，会议程序符合《公司法》及《公司章程》规定 [1] 2025年限制性股票激励计划草案审议 - 监事会审议通过《2025年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，认为内容符合《公司法》《证券法》等法规要求，程序合法合规 [2] - 该计划有利于公司持续发展，未损害公司及股东利益，表决结果为3票赞成、0票弃权、0票反对 [2] - 议案需提交股东大会审议，具体内容已披露于《证券时报》《上海证券报》等媒体及巨潮资讯网 [2][3] 2025年限制性股票激励计划考核管理办法 - 审议通过《2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，认为其实施有助于健全绩效评价体系并促进激励对象勤勉工作 [2] - 表决结果为3票赞成、0票弃权、0票反对，议案需提交股东大会审议 [2][3] - 具体内容已同步披露于指定媒体及巨潮资讯网 [3][4] 2025年激励对象名单核查 - 监事会核查《2025年限制性股票激励计划激励对象名单》，确认激励对象均符合法律法规及公司规定，主体资格合法有效 [4] - 激励对象不存在《公司法》及监管规则中禁止的情形，包括近12个月内被监管机构处罚或认定为不适当人选等 [4][5] - 名单公示期不少于10天，监事会将在股东大会前5日披露审核意见及公示情况 [4][5] 2023年限制性股票激励计划调整 - 审议通过回购注销部分限制性股票及调整回购价格事项，涉及58名激励对象共计76.80万股未解除限售股票 [5] - 调整符合《2023年限制性股票激励计划（草案）》及法规要求，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响 [5] - 表决结果为3票赞成、0票弃权、0票反对，议案需提交股东大会审议 [5][6]

股权激励计划 - 拟授予限制性股票850万股，占股本总额1.72%[4] - 副总经理顾军农拟获授30万股[4] - 238名中层及核心人员拟获授775万股[4] 合规情况 - 有效期内激励计划标的股票未超股本10%[2] - 激励对象累计获授未超股本1%[2] 其他 - 涉及中层和核心员工名单96人[8][9][10] - 公司为深圳可立克科技，日期2025年6月19日[11]

激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票850万股，约占公司股本总额1.72%[5][28] - 激励对象共242人，包括董事、高管等[6][23] - 授予价格为6.10元/股[6][38] - 有效期最长不超过48个月[6][31] 股份回购情况 - 2024年10月17日完成股份回购，回购4,577,400股，占总股本0.93%，成交总金额47,410,180元[27] 激励对象分配 - 顾军农拟获授30万股，占激励计划授予总数3.53%，占公司股本总额0.06%[29] - 伍春霞等3人拟各获授15万股，各占激励计划授予总数1.76%，各占公司股本总额0.03%[29] - 中层及核心人员（238人）拟获授775万股，占激励计划授予总数91.18%，占公司股本总额1.57%[30] 限售与解除限售 - 限售期为12、24、36个月[33] - 三个解除限售期比例分别为40%、30%、30%[34] 业绩考核目标 - 以2024年为基数，2025年营收增长率不低于10%或净利润增长率不低于6%[43] - 2026年营收增长率不低于18%或净利润增长率不低于18%[43] - 2027年营收增长率不低于28%或净利润增长率不低于35%[43] 绩效评价与解除限售比例 - A、B档解除限售比例为100%[44] - C档解除限售比例为75%[44] - D档解除限售比例为50%[44] - E档解除限售比例为0%[44] 费用与摊销 - 预计授予费用总额为5,270万元[54] - 2025 - 2028年成本摊销分别为1,427.29万元、2,547.17万元、988.13万元、307.42万元[54] 数量与价格调整公式 - 资本公积转增等时，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×（1＋n）[47] - 缩股时，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×n[48] - 配股时，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×P1×(1＋n)／(P1＋P2×n)[48] - 资本公积转增等时，授予价格调整公式P＝P0÷（1＋n）[49] - 缩股时，授予价格调整公式P＝P0÷n[49] - 派息时，授予价格调整公式P＝P0 - V，且调整后P须大于1[49] - 配股时，授予价格调整公式P＝(P0＋P1×n)／(1＋n)[50] 计划调整与终止 - 调整需董事会审议，聘请律师出具意见并披露[51] - 财报或内控报告被否定等情况计划终止[71] - 控制权变更等情形下计划正常实施[72] 激励对象权益处理 - 特定情况未解除限售股票由公司回购注销[73][76][77] - 退休、因执行职务丧失劳动能力或身故，按相应程序处理[74][76][77]

股权激励规模限制 - 有效期内股权激励计划标的股票总数未超公司股本总额10%[2] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[2] - 激励对象预留权益比例未超本次计划拟授予权益数量20％[2] 激励计划时间限制 - 有效期从首次授予权益日起未超10年[2] - 限制性股票授予与首次解除解限间隔不少于12个月[27] - 每期解除限售时限不少于12个月[28] 解除限售比例限制 - 各期解除限售比例未超激励对象获授限制性股票总额50%[29] 审核与表决 - 薪酬与考核委员会就计划发表意见[34] - 律师事务所出具法律意见书[35] - 董事会表决草案时关联董事回避[37] - 股东会审议草案时关联股东拟回避[38] 其他 - 绩效考核指标含公司和个人绩效指标[23] - 不存在重大无先例事项[39] - 公司保证所填情况真实准确完整合法[5]

业绩数据 - 2024年公司营业收入46.93亿元，较2022年增长率43.63%[5] - 2024年海光电子净利润4386.22万元，未达业绩考核目标[6] 股票变动 - 2024年9月10日，58名激励对象可解除限售102.40万股[3] - 2024年9月27日，102.40万股股票上市流通[4] - 公司拟回购注销76.80万股限制性股票[6] - 调整后回购价6.68元/股，资金513.0240万元，用自有资金[8] - 回购后总股本由492,809,413股变为492,041,413股[9] - 有限售股变动后数量962,813股，占比0.20%[10] - 无限售股数量不变，占比99.80%[10]

激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票数量为850.00万股，约占公司股本总额49,280.94万股的1.72%[5][28] - 激励对象总人数为242人[6][23] - 限制性股票的授予价格为6.10元/股[6][38] - 激励计划有效期最长不超过48个月[6][31] 股份回购情况 - 2024年10月17日完成股份回购，实际回购4,577,400股，占总股本0.93%，成交总金额47,410,180元[27] 激励对象获授情况 - 顾军农拟获授限制性股票30.00万股，占本激励计划授予限制性股票总数比例3.53%，占公司股本总额的0.06%[29] - 伍春霞、周正国、周明亮拟获授限制性股票各15.00万股，占本激励计划授予限制性股票总数比例1.76%，占公司股本总额的0.03%[29] - 公司（含子公司，不含海光电子）的中层管理人员、核心技术（业务）人员拟获授限制性股票775.00万股，占本激励计划授予限制性股票总数比例91.18%，占公司股本总额的1.57%[30] 限售与解除限售安排 - 限售期为自激励对象获授限制性股票完成登记之日起12个月、24个月和36个月[33] - 限制性股票第一个解除限售期比例为40%，第二个为30%，第三个为30%[34] 业绩考核目标 - 以2024年为基数，2025年营业收入增长率不低于10%或净利润增长率不低于6%[43] - 以2024年为基数，2026年营业收入增长率不低于18%或净利润增长率不低于18%[43] - 以2024年为基数，2027年营业收入增长率不低于28%或净利润增长率不低于35%[43] 绩效评价与解除限售比例 - 激励对象绩效评价A、B档解除限售比例100%，C档75%，D档50%，E档0%[44] 费用相关 - 向激励对象授予850.00万股限制性股票，预计授予费用总额为5,270.00万元[54] - 假设2025年7月31日授予，2025 - 2028年限制性股票成本摊销分别为1,427.29万元、2,547.17万元、988.13万元、307.42万元[57] 数量与价格调整公式 - 资本公积转增股本等调整限制性股票数量公式为Q＝Q0×（1＋n）[47] - 缩股调整限制性股票数量公式为Q＝Q0×n[48] - 配股调整限制性股票数量公式为Q＝Q0×P1×(1＋n)／(P1＋P2×n)[48] - 资本公积转增股本等调整授予价格公式为P＝P0÷（1＋n）[49] - 缩股调整授予价格公式为P＝P0÷n[49] - 派息调整授予价格公式为P＝P0 - V，且P大于1[49] - 配股调整授予价格公式为P＝(P0＋P1×n)／(1＋n)[50] 实施程序与相关规定 - 激励计划经股东大会审议通过需出席会议股东所持表决权2/3以上通过，单独统计并披露除公司特定人员及5%以上股份股东外其他股东投票情况[71] - 激励对象名单需在公司内部公示不少于10天，公司应在股东大会审议前5日披露审核及公示情况说明[71] - 激励计划经股东大会通过后，董事会自通过之日起60日内授出权益并完成登记、公告等程序[72] - 公司若未能在60日内完成授予工作，本计划终止实施，3个月内不得再次审议股权激励计划[73] - 董事、高级管理人员减持股票后无内幕交易，可推迟至最后一笔减持交易6个月后授予限制性股票[75] - 激励计划在股东大会审议前变更需董事会审议通过，审议后变更需提交股东大会且不得加速解除限售或降低授予价格[77] - 激励计划在股东大会审议前终止需董事会审议通过并披露，审议通过后终止由股东大会决定[80] - 激励计划终止，公司应回购未解除限售的限制性股票，回购前向证券交易所申请[80] - 股东大会或董事会审议通过终止计划，自决议公告之日起3个月内不得再次审议股权激励计划[80] - 若实施期间取消监事会，由董事会薪酬与考核委员会履行相关职责[81] - 公司不为激励对象获取限制性股票提供财务资助[83] - 公司代扣代缴激励对象个人所得税及其他税费[84] - 激励对象资金来源为自筹资金[89] - 公司最近一个会计年度财报或内控被出具否定或无法表示意见审计报告，激励计划终止[92] - 公司上市后最近36个月内未按规定进行利润分配，激励计划终止[92] - 激励对象最近12个月内被证券交易所或证监会认定为不适当人选，未解除限售股票由公司回购注销[94] - 激励对象因辞职、裁员不在公司任职，未解除限售股票由公司回购注销[94] - 公司与激励对象争议纠纷60日内未解决，可向公司所在地法院诉讼解决[100] - 激励计划由公司股东大会审议通过后生效[103] - 激励计划由公司董事会负责解释[103]

业绩考核 - 2023 - 2025年为考核年度，2024年营收增长率目标40%、海光电子净利润7500万元[8] - 2024年营收46.93亿元，较2022年增长43.63%，海光电子净利润4386.22万元未达标[8] 股份与分红 - 2024年以491441213股为基数，每10股派0.8元共派39315297.04元[10] - 截至2024年底总股本492809413股，剔除回购后为488232013股[11] - 每10股派1.5元，共派73234801.95元[11] 回购注销 - 58名激励对象76.8万股限制性股票将被回购注销[9] - 调整后回购价6.68元/股，已获授权批准[11]

激励计划 - 公司拟实施2025年限制性股票激励计划[1] 业绩目标 - 2025 - 2027年营收或净利润有不同增长率要求[6] 考核规则 - 考核年度为2025 - 2027年，每年一次[9] - 激励对象绩效分五档对应不同解除限售比例[7] 考核流程 - 委员会5个工作日通知结果，对象3个工作日可申诉[11] - 考核记录计划结束三年后由人力中心销毁[12]

业绩与股本调整 - 2025年6月18日审议通过回购注销部分限制性股票及调整回购价格议案[2] - 未达成业绩考核目标，拟回购注销58名激励对象76.80万股限制性股票[2] - 公司总股本将减至492,041,413股，注册资本减至492,041,413元[2] 债权申报信息 - 债权人可要求公司清偿债务或提供担保，申报期45天[5] - 申报地点为深圳宝安福海街道，联系人陈辉燕[5] - 联系电话0755 - 29918075，邮箱invest@clickele.com[5]