股东大会信息 - 公司2025年6月12日决定6月30日召开第一次临时股东大会[4] - 6月13日刊登股东大会通知[2][5] 参会股东情况 - 现场3名股东代表236,956,477股，占48.5336％[7] - 网络投票189名股东代表61,495,409股，占12.5955%[7] - 中小投资者189名代表4,295,609股，占0.8798％[7] 议案表决结果 - 《关于变更部分募集资金用途的议案》同意298,260,286股，占99.9358％[11] - 中小投资者同意4,104,009股，占95.5396%[12]

股东情况 - 出席股东大会股东及代表192人，代表股份298,451,886股，占总股份61.1291％[3] - 中小投资者189人，代表股份4,295,609股，占总股份0.8798％[4] 议案表决 - 《关于变更部分募集资金用途的议案》总表决：同意298,260,286股，占比99.9358％[5] - 中小股东对该议案表决：同意4,104,009股，占比95.5396％[5] 会议合规 - 律师认为股东大会召集、召开、表决程序及结果合法合规[6][7]

激励计划进展 - 2025年6月18日公司审议通过限制性股票激励计划议案[1] - 6月19日刊载公告并公示激励对象名单，公示期至6月28日[1] - 6月28日公示期满，监事会未收到异议[2] 激励对象情况 - 激励对象为核心管理人员及骨干，不含独董等[6] - 监事会认为激励对象名单公示合规有效[6]

激励计划流程 - 2025年6月18日审议通过激励计划相关议案[1] - 6月19日刊载公告并发布激励对象名单[1][2] - 6月19日至28日为激励对象公示期[2] 激励对象情况 - 激励对象为核心管理人员及骨干[6] - 不包括独董、监事等特定人员[6] - 激励对象符合相关条件[4][5]

资金管理决策 - 公司于2025年1月23日通过董事会决议，批准使用不超过1.6亿元闲置募集资金购买保本型理财产品，期限不超过12个月，资金可滚动使用[1] - 2025年4月9日进一步决议，拟使用不超过1亿元闲置自有资金购买理财产品，同样允许资金滚动使用[2] 理财产品配置详情 - 2025年4月12日购买中国银行深圳艺园路支行结构性存款，金额未披露，预期年化收益率浮动区间0.85%-2.30%[2] - 2025年1月18日购买同机构同类产品，金额未披露，收益率区间0.60%-2.00%[3] - 历史产品包括工商银行、光大银行等发行的保本浮动收益型产品，最高年化收益率达2.65%（招商证券2024年10月产品）[4][5] 资金使用效益 - 闲置资金理财配置包含募集资金和自有资金双渠道，总额度达2.6亿元[1][2] - 通过滚动操作提升资金使用效率，2024年10月至2025年4月期间累计操作超10笔理财产品[4][5][6][7] - 产品选择严格限定保本浮动收益型，主要挂钩汇率、黄金等低风险标的[4][5][6] 历史理财记录 - 2024年10月15日通过安徽可立克购买工商银行产品，实现高档收益率2.39%[4] - 2024年12月16日惠州子公司购买宁波银行产品，收益率区间1.00%-2.50%[5] - 2025年1月10日光大银行产品分三档收益，最高档2.25%[6]

资金利用 - 公司及子公司可用不超1.6亿元闲置募集资金买保本型理财产品，期限不超12个月[1] - 公司及子公司拟用不超1亿元闲置自有资金买保本型理财产品，期限自2025年4月9日起一年内[2] 理财产品操作 - 深圳可立克赎回3000万元理财产品，到期收益170136.99元，预期年化高档收益率2.30%，低档收益率0.85%[4] - 深圳可立克购买3000万元理财产品，预期年化高档收益率2.00%，低档收益率0.60%[4] 各地子公司理财 - 安徽可立克2024年7月12日购买10000万元理财产品，高档收益率2.39%，低档收益率1.20%[8] - 深圳可立克2024年10月10日购买5000万元理财产品，收益A为1.5%，收益B为2.15%，收益C为2.25%[8] - 惠州市可立克2024年10月23日购买1500万元理财产品，高档收益率2.30%，低档收益率1.30%[8] - 安徽可立克2024年10月28日购买2000万元理财产品，高档收益率2.29%，低档收益率0.40%[8] 理财影响与风险 - 公司购买理财产品或受市场波动、实际收益不可预期、操作和监控风险影响[5] - 购买理财产品不影响公司日常资金周转和主营业务，利于提高资金效率和提升业绩[7] 多种理财产品 - 深圳可招商凭证 -“搏金”262号，期末价格大于执行价格年化收益率2.36%，小于或等于执行价格年化收益率1.60%，本金4000[9] - 深圳可招商凭证 -“搏金”263号，期末价格大于执行价格年化收益率2.65%，小于或等于执行价格年化收益率1.50%，本金4000[9] - 宁波银行惠州市分行2024年可立克结构性存款高档收益率2.50%，低档收益率1.00%，自有资金2000[9] - 中国光大银行深圳分行2025年挂钩深圳可立克科技股份汇率对公结构性存款定制一期产品，收益A为1.3%，收益B为2.15%，收益C为2.25%，募集资金5000[9] - 交通银行深圳南山支行2025年挂钩汇率看涨的蕴通财富定期型结构性存款，高档收益率2.15%，低档收益率1.50%，募集资金5000[9] - 深圳可立克科技股份与招商证券“搏金”凭证314号，期末价格大于执行价年化收益率2.30%，小于或等于执行价为1.20%，募集资金1000[11] - 深圳可立克科技股份与招商证券“搏金”凭证315号，期末价格大于执行价年化收益率2.53%，小于或等于执行价为1.20%，募集资金1000[11] - 深圳可立克科技股份与中国工商银行专户型2025年第206期B款，浮动收益率1.99%，低档收益率0.65%，募集资金相关未提及[11] - 深圳可立克科技股份与中国工商银行202508646路支，低档收益率0.60%，募集资金相关未提及[11] - 安徽可立克科技有限公司与工商银行广德支行区间累计型法性存款产品，高档收益相关未提及，低档收益相关未提及，募集资金3000[11] - 深圳可立克科技股份与中国工商银行结构性存款，高档收益率2.00%，自有资金3000[11] - 深圳可立克科技股份与招商证券“搏金”凭证276号，期末价格大于执行价年化收益率2.11%，小于或等于执行价为1.50%，募集资金10[10] - 深圳可立克科技股份与中国工商银行结构性存款（深圳）对公202501863，浮动收益率2.30%，自有资金3000[10] - 深圳可立克科技股份与中国工商银行结构性存款（深圳）对公202504642，浮动收益率2.30%，自有资金3000[10] - 深圳可立克科技股份与光大银行2025年挂钩汇率对公结构性存款定制第四期产品，收益A为1.3%，收益B为2.1%，收益C为2.2%，募集资金5000[10]

2023年限制性股票激励计划回购注销及调整公告核心要点 一、激励计划审批及执行流程 - 2023年8月10日第四届董事会通过激励计划草案及考核管理办法，独立董事发表意见 [1] - 2023年8月11-20日完成激励对象公示，无异议记录 [2] - 2023年8月28日股东大会批准激励计划，授权董事会办理授予事宜 [2] - 2023年9月12日调整激励计划并完成限制性股票授予 [3] - 2024年9月10日第一个解除限售期条件达成，58名激励对象102.40万股股票解禁 [3] - 2025年6月18日董事会通过回购注销及价格调整议案 [4] 二、本次回购注销具体方案 - 因未达第二个解除限售期业绩目标（2024年海光电子净利润未达标），需回购76.80万股 [5] - 回购价格经两次派息调整后为6.68元/股（原价6.91元，扣除2023年每股0.08元、2024年每股0.15元分红） [5][6] - 使用自有资金513.024万元完成回购 [6] - 回购后总股本减少768,000股至492,041,413股，有限售股份占比降至0.20% [6] 三、公司影响及程序合规性 - 回购事项不会对财务状况和经营成果产生重大影响，激励计划继续实施 [7] - 监事会确认程序符合激励计划及法规要求 [8] - 金杜律师事务所出具法律意见书确认回购合规性 [8]

上市公司合规性要求 - 最近一个会计年度财务会计报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 [2] - 最近一个会计年度财务报告内部控制未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 [2] - 上市后最近36个月内未出现未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形 [2] 激励对象合规性要求 - 激励对象未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女 [2] - 激励对象最近12个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或采取市场禁入措施 [2] 激励计划合规性要求 - 全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的10% [2] - 单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股票未超过公司股本总额的1% [2] - 激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案已列明其姓名、职务、获授数量 [2] - 激励对象为董事、高管的，设立绩效考核指标作为激励对象行使权益的条件 [2] 股权激励计划披露完整性要求 - 股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围已披露 [2] - 拟授出的权益数量、标的股票种类、来源、权益数量及占上市公司股本总额的百分比已披露 [2] - 激励对象为公司董事、高级管理人员的，已披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量及占比 [3] - 股权激励计划的有效期、授权日、可行权日、行权有效期、行权安排、授予日、限售期、解除限售锁定期安排已披露 [3] - 限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法已披露 [3] - 激励对象获授权益、行使权益的条件已披露，包括绩效考核指标的科学性和合理性 [4] - 公司授予权益及激励对象行使权益的程序已明确，包括不得授出限制性股票及不得行使权益的期间 [4] - 股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序已披露 [5] - 股权激励会计处理方法、限制性股票或股票期权公允价值的确定方法、估值模型重要参数取值及其合理性已披露 [5] - 股权激励计划变更、终止的条件已披露 [5] - 公司发生控制权变更、合并、分立或激励对象发生职务变更、离职、死亡等事项时的实施安排已披露 [6] - 公司与激励对象各自的权利义务及相关纠纷或争端解决机制已披露 [6] - 上市公司及激励对象关于信息披露文件真实性的承诺已披露 [6] 绩效考核指标要求 - 绩效考核指标客观公开、清晰透明，符合公司实际情况，有利于促进公司竞争力提升 [6] 限售期、行权期合规性要求 - 股票期权每期可行权的股票期权比例未超过激励对象获授股票期权总额的50% [6] 薪酬与考核委员会及中介机构专业意见合规性要求 - 薪酬与考核委员会已就股权激励计划是否有利于上市公司持续发展、是否损害上市公司及全体股东利益发表意见 [6] - 上市公司已聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管理办法的规定发表专业意见 [6] - 股权激励计划的拟订、审议、公示等程序符合《股权激励管理办法》的规定 [9] - 上市公司未为激励对象提供财务资助 [10] - 股权激励计划不存在明显损害上市公司及全体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形 [10] - 拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事已根据规定进行回避 [11]

回购注销限制性股票 - 公司于2025年6月18日召开董事会和监事会会议，审议通过回购注销部分限制性股票的议案 [1] - 因第二个解除限售期业绩考核未达标，拟对58名激励对象持有的76.80万股限制性股票进行回购注销 [1] - 回购价格因权益分派调整，总股本将从492,809,413股减少至492,041,413股，注册资本相应减少 [1] 债权人相关事项 - 本次回购涉及注册资本减少，债权人需在公告披露后45日内申报债权 [2] - 债权人需提供债权证明文件，法人需携带营业执照副本及法定代表人证明，自然人需携带身份证件 [2][3] - 债权申报地址为深圳市光明区厂房7栋2层，申报时间为工作日9:00-11:30及13:30-17:00 [3] 信息披露 - 详细内容参见2025年6月19日《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网公告 [2] - 公司承诺信息披露真实、准确、完整，无虚假记载或误导性陈述 [1]

股东大会召开基本情况 - 公司将于2025年7月4日下午15:00召开2025年第二次临时股东大会，现场会议地点为司研发大会议室 [1] - 网络投票时间为2025年7月4日上午9:15至下午15:00，通过深交所交易系统或互联网投票系统进行 [1][2] - 股东可选择现场投票或网络投票，重复投票以第一次结果为准 [2] 会议审议事项 - 主要审议四项议案：2025年限制性股票激励计划草案及摘要、考核管理办法、董事会授权办理激励计划事宜、2023年激励计划部分股票回购注销及价格调整 [2] - 议案需经出席股东所持表决权三分之二以上同意通过，属于特别决议事项 [4] - 中小投资者表决情况将单独计票并披露，中小投资者定义为非董事/监事/高管且持股低于5%的股东 [3] 会议登记及参与方式 - 自然人股东需持身份证及股东账户卡登记，法人股东需提供营业执照复印件等材料，异地股东可通过信函或电子邮件登记 [4] - 登记联系方式为深圳市宝安区公司证券部陈辉燕，电话0755-29918075，邮编518103 [4] - 网络投票操作需通过深交所交易系统或互联网投票系统完成，需提前办理数字证书或服务密码身份认证 [6][7] 其他事项 - 会议备查文件为第五届董事会第十一次会议决议 [5] - 附件包含网络投票操作流程及授权委托书模板，委托书需明确对每项议案的表决意见 [5][7][8]