凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 监事会议事规则 （2023 年 12 月修订） | | | 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定 人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规、公司股票 上市地证券监管规则及《公司章程》的规定，履行监事职务。 第四条 监事会设主席一人。监事会主席的任免，应当经三分之二以上监事 会成员表决通过。 | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 监事会的一般规定 2 | | 第三章 | 监事会会议 4 | | 第四章 | 附则 9 | 第一章 总则 第一条 为进一步规范凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称"公 司"）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责， 完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》、《关于到香港上市公司对公 司章程作补充修 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，维护公司和股东的利益，促进公司规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《上市公 司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"） 和《凯莱英医药集团（天津）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等相关规定，制定本制度。 第二条 独立非执行董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 独立非执行董事工作制度 （2023 年 12 月修订） | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 独立非执行董事的任职条件 3 | | 第三章 | 独立非执行董事 ...

证券代码：002821 证券简称：凯莱英 公告编号：2023-069 凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划 首次授予部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日召开第四届董事会第四十三次会议审议通过了《关于回购注销 2021 年限 制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的议案》，同意对 2 名离职激励对象 杨天禅、李九远已授予但尚未解除限售的 A 股限制性股票共计 100,520 股进行回 购注销的处理。现就有关事项说明如下： 一、股权激励计划简述及实施情况 1、2021 年 6 月 17 日，公司第四届董事会第六次会议审议通过《关于公司 <2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年 限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董 事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司第四届监事 会第五次会议审议通过上述议案。公 ...

证券代码：002821 证券简称：凯莱英 公告编号：2023-070 关于变更 H 股募集资金使用用途的公告 本公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确和完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日召开第四届董事会第四十三次会议，审议通过了《关于变更 H 股募集资 金使用用途的议案》，鉴于市场状况及公司业务需求，为提高资金使用效率，公 司对相关项目建设或资金计划的具体进展进行动态评估后，拟对部分 H 股募集资 金用途进行变更。 该事项尚需提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议批准。现将有关事项 公告如下： 一、 变更 H 股募集资金使用用途的基本情况 单位：百万人民币 | 变更前 | 变更前 | 变更前 | 变更后 | 变更后 | 变更后 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 募资资金 | | | 募资资金金 | | 募集项目资金用途 | 资金占比 | 金额 | 募集项目用途 | 资金占比 | 额 | | 镇江小分子综合研发 | | | | | | | 及 ...

（2023 年 12 月修订） 凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 董事会审计委员会规则 | | | | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 2 | | 第三章 | 职责权限 3 | | 第四章 | 议事规则 6 | | 第五章 | 附则 8 | 第一章 总则 第一条 为强化凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会对经营层的有效监督，进一步完善公司法人治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《凯 莱英医药集团（天津）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其 他有关规定，特制定本规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作 机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由至少三名董事组成，其成员须全部是非执行董事且 独立非执行董事应当占多数，委员中至少应当有一名独 ...

凯莱英医药集团（天津）股份有限公司章程修正案 鉴于凯莱英医药集团（天津）股份有限公司(以下简称"公司")第四届董事 会第四十三次会议审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》等事项，公司董事 会同意对《凯莱英医药集团（天津）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关条款进行修改，具体如下： 鉴于公司于 2023 年 5 月 22 日完成 2022 年员工持股计划非交易过户，并根 据公司员工持股计划的实际进展和用途，完成回购账户中 261,464 股的注销；同 时，根据《2020 年限制性股票激励计划》和《2021 年限制性股票激励计划》相 关规定，经公司 2023 年第一次临时股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大会 及 2023 年第一次 H 股类别股东大会审议通过，同意回购注销部分离职激励对象 已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 82,068 股。 2020 年限制性股票激励计划预留授予激励对象杨天禅离职，公司将回购注 销其持有的已获授但尚未解除限售的 A 股限制性股票 1,260 股；2021 年限制性 股票激励计划首次授予激励对象杨天禅、李九远离职，公司将回购注销上述 2 人 合计 ...

（2023 年 12 月修订） | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 2 | | 第三章 | 职责权限 3 | | 第四章 | 议事规则 4 | | 第五章 | 附则 5 | 凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 董事会战略委员会规则 第一章 总则 第一条 为适应凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称"公司"） 战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，加强战略决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，规范公司环境、社会 及管治（"ESG"）工作，以持续提高公司综合 ESG 管理水平与管理能力，实现公 司的可持续发展目标，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律法规和《凯 莱英医药集团（天津）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，公司设立董事会战略委员会，并制定本规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照《公司章程》设立的董事会专门工 作机构，主要负责拟定 ...

证券代码：002821 证券简称：凯莱英 公告编号：2023-071 凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 关于注销部分募集资金专户的公告 二、募集资金监管协议签订情况和募集资金专户开立情况 为规范公司募集资金管理，保护中小投者权益，根据《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规，以及公 司《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金实施了专户存储制度。 2020 年 10 月，公司及各募投项目实施全资子公司、第一创业证券承销保荐 有限责任公司与上海浦东发展银行股份有限公司天津分行、招商银行股份有限公 司天津分行、中国银行股份有限公司敦化支行分别签署了《募集资金三方监管协 议》、《募集资金四方监管协议》； 2021 年 5 月 18 日公司经 2020 年度股东大会审议通过了《关于变更部分募 集资金用途暨新增募投项目的议案》，对"创新药 CDMO 生产基地建设项目"的 募集资金用途进行变更，变更后该项目的募集资金余额用于新增募投项目"药物 综合性研发生产基地项目一期工程"的建设。公司与上海浦东发展银行股份有限 公司天津分行、第一创业证券承销保荐有限责任公司签署了《募集 ...

凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会规则 （2023 年 12 月修订） | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 2 | | 第三章 | 职责权限 3 | | 第四章 | 决策程序 4 | | 第五章 | 议事规则 5 | | 第六章 | 附则 6 | 第一章 总则 第一条 为建立健全凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称"公 司"）董事及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，建立科学、规范的激励机制 和约束机制，进一步完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称 "《香港上市规则》"）和《凯莱英医药集团（天津）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的董事会 专门工作机构，主要负责研究制定和审查董事及高级管理人员的薪酬政策与方案； 负责研究董事及高级管理人员的考核标准，并进行考核。 第三条 本规则所称高级管理人员是指首席执行官（CEO）、联席首席执行 官（Co-CEO）、 ...

证券代码：002821 证券简称：凯莱英 公告编号：2023-065 凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 关于签署募集资金三方监管协议的公告 本公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确和完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准凯莱英医药集团（天津）股份有限公 司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020] 1912号）的核准，凯莱英医药集团 （天津）股份有限公司（以下简称"公司"）非公开发行人民币普通股股票（A股） 10,178,731.00股，每股面值1元，发行价格为227.00元/股，募集资金总额人民币 2,310,571,937.00元，扣除与发行有关的费用人民币35,611,280.94元，公司实际募 集资金净额为人民币2,274,960,656.06元。截至2020年9月23日止，上述募集资金 已全部到账，已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验 ，出具了容诚验字 [2020]100Z0073号验资报告。 公司于2023年10月30日召开第四届董事会第四十二次会议和第四届监事会 第三十三次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目变更 ...