员工持股计划基本信息 - 持有人范围包括公司及子公司监事、高级管理人员、核心业务/技术人员，共110人[7] - 资金来源为公司2024年专项激励基金，不超1500万元[8] - 按2024年2月2日收盘价测算，可持标的股票约169.30万股，占总股本0.59%[8] 持股比例限制 - 全部有效员工持股计划所持股票总数累计不超公司股本总额10%，单个员工对应股票总数累计不超1%[9] 存续期与锁定期 - 存续期不超36个月，届满前2个月经相关程序可延长[9][37] - 所获标的股票锁定期为12个月[9][38] 业绩考核 - 业绩考核年度为2024年，考核后归属合格持有人，权益归属比例由管理委员会确定[9][39] 管理模式 - 采取自行管理模式，由公司成立管理委员会负责日常管理[10] 认购份额 - 监事、高级管理人员拟认购份额145万元，占9.67%；其他核心业务/技术人员拟认购份额1355万元，占90.33%[36] 持有人会议 - 每项议案需经出席会议持有人所持50%以上（不含50%）份额同意视为表决通过[49] 管理委员会 - 由3名委员组成，设主任1人，委员由持有人会议选举产生，主任由全体委员过半数选举产生[50] 实施流程 - 经股东大会审议通过后实施，6个月内完成标的股票购买[74] 信息披露 - 董事会审议通过后2个交易日内公告相关文件[73] - 标的股票购买完成2个交易日内，以临时公告披露获得股票时间、数量等情况[74]

| 证券代码：002823 | 证券简称：凯中精密 公告编号: 2024-006 | | --- | --- | | 债券代码：128042 | 债券简称：凯中转债 | 深圳市凯中精密技术股份有限公司 第四届监事会第十九次会议决议公告 1 上述监事回避表决后，有表决权的监事人数不足监事会人数的 50%，监事会无法 形成决议，本议案须直接提交股东大会审议。 二、《关于公司<2024年员工持股计划管理办法>的议案》 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市凯中精密技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十九 次会议通知于2024年2月1日以电子邮件、电话等形式向各位监事发出，会议于 2024年2月5日在公司会议室以现场与通讯相结合方式召开。本次会议应出席监事 3名，实际出席3名。会议由监事会主席汪成斌先生召集和主持。本次会议的召集、 召开和表决程序均符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，合 法有效。本次会议议案审议及表决的情况如下： 一、《关于公司<2024年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 经审议，监事会认为：公司2 ...

| 证券代码：002823 | 证券简称：凯中精密 | 公告编号：2024-002 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128042 | 债券简称：凯中转债 | | 1、本次股份解除质押基本情况 2、股东股份累计质押情况 截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下： | | | | 累计质押 | 占其 | 占公司 | 已质押股份情况 已质押股份 | 占已 | 未质押股份情况 | 占未 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东名称 | 持股数量 | 持股比例 | 数量 | 所持股 | 总股本 | 限售和冻 | 质押 | 未质押股 | 质押 | | | （股） | | （股） | 份比例 | 比例 | 结、标记合 | 股份 | 份限售和 冻结数量 | 股份 | | | | | | | | 计数量 | 比例 | | 比例 | | 吴瑛 | 65,734,669 | 22.79% | 19,562,520 | 29.76% | 6.78% | 0 | 0 | 0 | 0 | | 张浩宇 ...

| 证券代码：002823 | 证券简称：凯中精密 | 公告编号：2024-003 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128042 | 债券简称：凯中转债 | | 深圳市凯中精密技术股份有限公司 1、本次股东大会无增加、变更或否决议案的情形。 2、本次股东大会未出现变更前次股东大会决议的情形。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间 （1）现场会议时间：2024 年 1 月 15 日（星期一）下午 14:30 （2）网络投票时间：2024 年 1 月 15 日（星期一） 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 1 月 15 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系 统投票的具体时间为：2024 年 1 月 15 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 2024 年第一次临时股东大会决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 2、现场会议召开地点：广东省深圳市坪山区龙田街道规划四路1号公司 ...

股东大会时间 - 2023年12月29日决议召集，12月30日发出通知[3] - 2024年1月15日14:30现场会议，9:15 - 15:00网络投票[4] 出席情况 - 7人出席，持有143,319,645股，占49.6870%[6] 议案表决 - 《关于补选独立董事的议案》全票通过[11] - 《关于修订制度的议案》全票通过[12] 合规情况 - 律师认为股东大会合法有效[17]

可转债情况 - 2018年7月30日发行416万张可转债，总额4.16亿元[1] - 初始转股价格13.25元/股，2023年6月9日起为10.05元/股[2][6] - 2023年第四季度转股减少13,416,500元，转股1,334,950股[7] - 截至2023年12月29日，尚有401,992,700元挂牌交易[7] 股本情况 - 2023年9月30日总股本287,105,897股，限售股占40.72%[7] - 2023年12月29日总股本288,440,847股，限售股占40.53%[7] - 2023年第四季度限售股无变动，无限售股增1,334,950股[7] 转股价格调整 - 2019年5月30日调整为12.99元/股[2][3] - 2022年3月8日修正为10.09元/股[5] - 2023年6月9日调整为10.05元/股[6]

深圳市凯中精密技术股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 深圳市凯中精密技术股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市凯中精密技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、高级管理人员等人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事 管理办法》、《深圳市凯中精密技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"），并 制订本实施细则。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，独立董事过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并根据上述第三至第 五条规定补足委员人数 ...

深圳市凯中精密技术股份有限公司 独立董事候选人声明 声明人刘祥青作为深圳市凯中精密技术股份有限公司第四届董事会独立 董事候选人，已充分了解并同意由提名人深圳市凯中精密技术股份有限公司董 事会提名为深圳市凯中精密技术股份有限公司（以下简称该公司）第四届董事会 独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独 立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交 易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如 下事项： 一、本人已经通过深圳市凯中精密技术股份有限公司第四届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他 可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 ...

关于独立董事任期届满及补选独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、独立董事辞职情况 深圳市凯中精密技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事许怀斌先生 因连任公司独立董事时间超过六年将不再担任公司独立董事及董事会下设各专 门委员会相关职务。许怀斌先生离任后，将不再担任公司任何职务，截至本公告 披露日，许怀斌先生未持有公司股份。公司董事会对许怀斌先生在任职期间为公 司发展所作的贡献表示衷心感谢！ 鉴于许怀斌先生的离任将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之 一以及独立董事中没有会计专业人士，根据《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公 司章程》等相关规定，许怀斌先生将在公司股东大会选举产生新任独立董事前按 照相关法律、法规和《公司章程》等的规定继续履行职责。 二、补选独立董事情况 为保证公司董事会工作的正常运作，根据相关法律法规及《公司章程》规定， 经董事会提名委员会审核，并经公司董事会于2023年12月29日召开第四届董事会 第二十二次会议审议通过《关于补选独 ...

| 证券代码：002823 | 证券简称：凯中精密 | 公告编号：2023-089 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128042 | 债券简称：凯中转债 | | 深圳市凯中精密技术股份有限公司 第四届董事会第二十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 该议案尚需提交股东大会审议。 二、审议并通过《关于修订<深圳市凯中精密技术股份有限公司独立董事工 作制度>的议案》 经审议，董事会认为本次修订符合相关法律、法规和规范性文件要求，董事 会 一 致 同 意 本 议 案 。 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网 （www.cninfo.com.cn）的相关公告。 表决情况：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 该议案尚需提交公司股东大会审议。 1 深圳市凯中精密技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十 二次会议通知于2023年12月25日以电子邮件、电话等形式向各位董事发出，会议 于2023年12月29日在公司办公楼5楼会议室以现场与通讯相结合的方式召开。本 次会议应 ...