郑州三晖电气股份有限公司 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等 规定和要求，郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）对众华会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"众华"）2023 年度审计过程中履职情况进行 了评估。经评估，公司认为资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责， 公允表达审计意见。具体情况如下： 一、关于变更会计师事务所的情况 公司原审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）已 经连续 11 年为公司提供审计服务，此期间立信坚持独立审计原则，勤勉尽责， 公允独立地发表审计意见，切实履行审计机构应尽的责任，从专业角度维护公司 和股东合法权益，公司对立信前期对公司所做出的贡献表示衷心的感谢。 2022 年度，立信对公司财务报告进行了审计并出具了标准无保留意见的审 计报告。公司本次变更会计师事务所不存在已委托前任会计师事务所开展部分审 计工作后解聘前任会计师事务所的情况。 1、拟变更会计师事务所的原因 参照中华人民共和国财政部、 ...

郑州三晖电气股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023 年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价 ...

郑州三晖电气股份有限公司 董事会 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等要求，郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会，就公司在任独立董事曹芳、赵婷婷的独立性情况进行评估并出具如下专项 意见： 经核查独立董事曹芳、赵婷婷的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人 员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观 判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》中对独立董事独立性的相关要求。 郑州三晖电气股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年度独立性情况的专项报告 2024 年 4 月 19 日 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-032 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开 第五届董事会第二十三次会议，审议通过《关于修订〈公司章程〉并办理工商登 记的议案》，同意公司对《郑州三晖电气股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）进行修订，现将具体情况公告如下： 一、修订《公司章程》并办理工商变更登记情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程 指引（2023 年修订）》等法律法规、规范性文件的规定，结合公司的实际情况 现拟对《公司章程》中的有关条款进行相应修订。详见下表： | 条款 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第四十条 | 股东大会是公司的权力机构，在《公 | 股东大会是公司的权力机构，在《公 | | | 司法》和本章程规定的范围内行使 | 司法》和本章程规定的范围内行使 | | | 下列职权： | 下列职权： | | | …… | …… | | | 上述股东大会的职权不得通过授权 | （十六）公司年度股东大会可以授 | | | 的形式由董事会或其他机构和 ...

郑州三晖电气股份有限公司 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证意见。 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告 专项鉴证报告 众会字(2024)第 02126 号 郑州三晖电气股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的郑州三晖电气股份有限公司(以下简称"郑州三晖电气公司")编制的 《郑州三晖电气股份有限公司 2023 年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》（以下 简称"专项报告"）。 一、管理层对专项报告的责任 提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定编制专项 报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是郑州三 晖电气公司管理层的责任。 二、注册会计师的责任 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以外 的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对专项报告 是否不存在重大错 ...

郑州三晖电气股份有限公司 2023 年度财务决算报告 2023 年，在董事会正确的领导下，以科技创新为核心，努力拓展各项业务， 确保各项经营目标稳步健康发展。报告期内，郑州三晖电气股份有限公司(以下 简称"公司")实现营业总收入 32,615.68 万元，同比增长 67.07%；归属于上市 公司股东的净利润 591.12 万元，同比下降 54.34%。现将 2023 年财务决算情况 报告如下： 一、财务报表审计情况 公司 2023 年财务报表已经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出 具了标准无保留意见的审计报告。会计师的审计意见是：财务报表在所有重大方 面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了三晖电气 2023 年 12 月 31 日的合 并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、报告期内合并财务报表范围情况 报告期内，公司合并报表范围新增深圳三晖能源科技有限公司、浙江中正新 能源科技有限公司、上海三晖新能能源科技有限公司。 母公司：郑州三晖电气股份有限公司 控股子公司：郑州三晖互感器有限公司、郑州三晖电子科技有限公司、上海 三晖联璟新能源科技有限公司、深圳三晖能源科 ...

郑州三晖电气股份有限公司 业绩承诺完成情况审核报告 业绩承诺完成情况审核报告 众会字（2024）第 02130 号 郑州三晖电气股份有限公司全体股东： 我们对郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"三晖电气公司"）管理层编制的《郑州三晖电气股份有 限公司关于 2021-2023 年度业绩承诺完成情况的专项说明》（以下简称"业绩承诺完成情况专项说明"）进 行了审核。 一、管理层和治理层的责任 三晖电气公司管理层负责按照企业会计准则及中国证券监督管理委员会《上市公司重大资产重组管理 办法》、《监管规则适用指引——上市类第 1 号》的规定，真实、准确地编制并披露业绩承诺完成情况专项 说明，以使其不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 治理层负责监督三晖电气公司业绩承诺完成情况专项说明编制过程。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审核工作的基础上对三晖电气公司管理层编制的业绩承诺完成情况专项说明发 表审核意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以外的 鉴证业务》的规定执行了审核业务。该准则要求我们计划和实施审核工作，以对三晖电气公司编制的业绩 承诺完成情况专项说明是否不 ...

营业收入与成本 - 公司2024年第一季度营业收入为53,805,792.89元，同比增长69.49%[12] - 营业收入为53,805,792.89元，较去年同期增长69.49%，主要因公司新增储能业务收入所致[37] - 营业成本为38,135,828.00元，较去年同期增长78.32%，主要因营业收入增加所致[37] 净利润与利润相关指标 - 归属于上市公司股东的净利润为-3,345,089.85元，同比下降12.42%[12] - 公司2024年第一季度净利润为-1,246,485.95元，同比下降58.1%[47] - 公司2024年第一季度营业利润为-1,428,636.85元，同比下降38.2%[47] - 公司2024年第一季度基本每股收益为-0.0261元，同比下降30.5%[49] - 公司2024年第一季度综合收益总额为-1,246,485.95元，同比下降58.1%[49] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-29,180,651.28元，同比下降6.09%[12] - 投资活动产生的现金流量净额为-123,033,643.83元，同比下降107.47%，主要由于购买银行理财产品尚未到期[17] - 销售商品、提供劳务收到的现金为50,854,718.38元，较去年同期有所增加[28] 资产与负债 - 公司总资产为711,221,791.68元，同比下降7.92%[12] - 归属于上市公司股东的所有者权益为508,889,586.42元，同比下降4.01%[12] - 货币资金期末余额为180,815,498.28元，较期初减少46.07%，主要因公司购买银行理财产品增加所致[37] - 交易性金融资产期末余额为138,000,000.00元，较期初增加305.37%，主要因公司购买银行理财产品增加所致[37] - 应收账款为128,621,912.71元，较上期减少11.5%[44] - 预付款项为1,931,703.71元，较上期增加89.6%[44] - 存货为61,472,725.53元，较上期增加9.4%[44] - 流动资产合计为542,252,676.98元，较上期减少10.0%[44] - 非流动资产合计为168,969,114.70元，较上期减少0.5%[44] - 归属于母公司所有者权益合计为508,889,586.42元，较期初有所减少[24] - 负债合计为201,009,301.78元，较期初有所减少[24] 费用与支出 - 公司2024年第一季度销售费用为6,928,595.02元，同比下降29.7%[47] - 公司2024年第一季度管理费用为7,326,873.93元，同比上升41.0%[47] - 研发费用为5,752,963.18元，较去年同期增长86.57%，主要因新增控股子公司研发费用增加所致[37] - 公司2024年第一季度研发费用为5,752,963.18元，同比上升86.6%[47] - 应付职工薪酬为8,934,882.71元，较期初减少42.12%，主要因支付2023年年终奖所致[37] 投资收益与损失 - 公司2024年第一季度委托他人投资或管理资产的损益为183,320.54元[9] - 公司2024年第一季度投资收益为-1,266,728.81元，同比下降292.3%[47] - 公司2024年第一季度信用减值损失为1,718,482.55元，同比下降36.2%[47] - 公司2024年第一季度资产减值损失为192,385.90元，同比下降89.2%[47] 股东与股权 - 报告期末普通股股东总数为11,096人[39] - 上海长耘企业管理合伙企业（有限合伙）持股比例为20.08%，持股数量为25,696,270股[39] - 于文彪持股比例为9.36%，持股数量为11,974,674股[39] - 宁波恒晖企业管理咨询有限公司持股比例为5.21%，持股数量为6,673,703股[39] - 李玉梅持股比例为4.00%，持股数量为5,113,874股[39] 其他收入与支出 - 公司2024年第一季度计入当期损益的政府补助为63,906.39元[9] - 公司2024年第一季度其他营业外收入和支出为964,318.11元[9] 股份回购 - 公司2024年第一季度回购股份1,661,200股，占公司总股本的1.30%，成交总金额为20,995,649元[20] - 库存股为20,999,192.23元，较期初增加584.36%，主要因公司回购股票增加所致[37]

郑州三晖电气股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强郑州三晖电气股份有限公司（以下简称公司、本公司）董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，规范公司董事、监事和高 级管理人员所持本公司股份及其买卖本公司股票行为，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）发布的《上市公司董 事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称《管理 规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》 （以下简称自律监管指引）、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深 圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等 法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其证 券账户名下的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交 易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-036 郑州三晖电气股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定，郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"本 公司"或"公司"）编制的 2023 年度的募集资金年度存放与使用情况的专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准郑州三晖电气股份有限公司首次公开发行股票的 批复》（证监许可【2017】314 号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）2000 万股，发行价格为 10.26 元/股，募集资金总额为人民币 205,200,000.00 元，扣除各项发行费 用人民币 28,725,711.36 元（含增值税），募集资金净额为人民币 176,474,288.64 元。首次公 ...