公司基本信息 - 公司于2017年6月9日核准发行2000万股普通股，6月27日在深交所上市[8] - 公司注册资本为270,916,968元[8] - 公司设立时发行股份6000万股，面额股每股1元[16] - 公司已发行股份270,916,968股，均为普通股[17] 股份相关规定 - 为公司利益提供财务资助累计不超已发行股本总额10%，董事会决议需2/3以上董事通过[19] - 收购本公司股份用于特定用途，合计持股不超已发行股份总数10%，3年内转让或注销[23] - 董事、高管任职期间每年转让股份不超所持总数25%，上市1年内及离职半年内不得转让[25] 股东权益与决议 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可查阅会计账簿、凭证[29] - 股东对股东会、董事会决议有异议可请求法院认定无效或撤销[30] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[64][65] 公司治理结构 - 董事会由9名董事组成，非独立董事5名，独立董事4名，设董事长1名[88] - 审计委员会成员3名，其中独立董事2名，由会计专业人士担任召集人[115] - 公司设总经理1名、财务负责人1名、董事会秘书1名，副总经理若干名[119] 交易与审批 - 公司一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议[65] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元等情况需关注[44] - 公司与关联自然人非担保关联交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上需关注[44] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[125] - 公司任何3个连续年度内以现金方式累计分配的利润不少于该3年实现的年均可分配利润的30%[128] - 公司每年利润分配预案由董事会拟定、提出，经董事会审议通过后提交股东会批准[131] 信息披露与报告 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年报，上半年结束之日起2个月内披露中期报告[125] 章程相关 - 章程经股东会审议通过生效，董事会可制订章程细则且不得与章程抵触[160][159]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后六个月内举行[7] - 临时股东会不定期召开，情形发生时应在两个月内召开[7] 提议与反馈时间 - 独立董事、审计委员会、单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东提议或请求召开临时股东会，董事会应在收到后十日内反馈，同意则五日内发通知[10][11] 临时提案 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开十日前提临时提案，召集人收到后两日内发补充通知[15] 通知公告时间 - 年度股东会应在召开二十日前公告通知股东，临时股东会应在召开十五日前公告通知[15] 股权登记日 - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日且大于两个交易日，且不得变更[16] 延期或取消 - 发出股东会通知后，延期或取消需在原定召开日前至少两个工作日公告并说明原因[16] 召集配合 - 审计委员会或股东自行召集股东会，董事会和秘书应配合，费用由公司承担[13] 会议形式 - 股东会应设置会场以现场会议形式召开，也可同时采用电子通信方式[18] 投票时间 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[19] 累积投票制 - 选举2名以上独立董事或特定条件下选举2名及以上董事（职工代表董事除外），应采用累积投票制[26] 投票权征集 - 公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或投资者保护机构可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集[24] 中小投资者表决 - 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应单独计票并及时公开披露[21] 表决权限制 - 股东买入公司有表决权的股份违反规定，超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且不计入出席股东会有表决权的股份总数[23] 表决方式 - 同一表决权只能选现场、网络或其他表决方式中的一种，重复表决以第一次投票结果为准[26] 弃权处理 - 未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果计为“弃权”[26] 计票监票 - 股东会对提案表决前应推举两名股东代表参加计票和监票，审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加[27] 会议结束与结果宣布 - 股东会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式，主持人应在现场宣布提案表决情况和结果[27] 关联关系回避 - 股东与股东会拟审议事项有关联关系时应回避表决，其所持有表决权的股份不计入出席股东会有表决权的股份总数[21] 决议公告 - 股东会决议应及时公告，需列明出席股东和代理人人数、表决权股份总数及占比等内容[28] 特别提示 - 提案未通过或变更前次决议，应在公告中特别提示[28] 会议记录 - 股东会会议记录由董事会秘书负责，保存期限为十年[28][29] 会议连续 - 召集人应保证股东会连续举行，特殊情况需采取措施并公告、报告[29] 董事就任与实施 - 股东会通过董事选举提案，新任董事按章程就任[29] - 股东会通过派现、送股或转增股本提案，公司应在会后两个月内实施[29] 决议效力 - 股东会决议内容违法无效，程序或表决违法可请求法院撤销[30] - 存在未召开会议等情形，股东会决议不成立[30] 规则说明 - 本规则“以上”“内”含本数，“过”等不含本数[32] - 本规则由董事会解释，经股东会审议通过后执行[32]

制度范围 - 适用公司、子公司及相关人员和外部单位或个人，子公司指控股50%以上或有重大影响公司[7] 保密义务 - 涉密人员编制定期报告期间负有保密义务[10] 信息报送 - 向外部报送年报等不得早于业绩快报披露时间[11] 信息提供 - 提供未公开重大信息需登记外部使用人、签署保密协议[10][11] 信息泄露处理 - 特定对象或外部单位信息泄露需报告深交所并公告[12][13] 制度审议 - 制度由董事会审议后报股东会批准，董事会负责解释修订[15][16]

会计师事务所选聘 - 聘用期一年，期满可续聘，续聘无需重新招标[12] - 采用竞争性谈判、公开招标等方式保障公平公正[12] - 评价要素中质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[13] - 应经审计委员会审核，报董事会、股东会审议[7] 审计费用 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）需说明相关情况[18] 选聘与解聘 - 改聘应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[15] - 解聘需审计委员会同意，经董事会审议、股东会审批[15] 文件保存 - 选聘、应聘等文件和相关决策资料保存10年[18] 履职评估 - 审计委员会至少每年提交履职及监督情况报告[10] 信息披露 - 在年度报告中披露会计师事务所等服务年限、审计费用等信息[18] 违规处理 - 违规造成严重后果审计委员会报告董事会[1] - 董事会可对责任人通报批评、处罚[1] - 股东会决议解聘，违约损失由直接责任人承担[1] 制度相关 - 制度由董事会制定并负责解释，自通过之日起生效[23] - 未尽事宜按国家法律和《公司章程》执行[23]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于1/3，且至少包括一名会计专业人士[8] - 特定股东相关自然人不得担任独立董事[11] - 需具有5年以上法律、会计或经济等工作经验[12] - 原则上最多在3家境内上市公司担任该职[13] 独立董事选举与任期 - 董事会、特定股东可提出候选人[15] - 每届任期与其他董事相同，连任不超6年[16] 独立董事履职与辞职 - 不符合规定应立即停止履职并辞职，公司60日内补选[17] - 辞职致比例不符等应履职至新任产生，公司60日内补选[17] - 连续两次未出席董事会且不委托他人，董事会30日内提议解除职务[21] - 每年现场工作时间不少于15日[24] 独立董事职权与会议 - 可行使独立聘请中介机构等特别职权[19] - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[20] - 部分事项需过半数同意后提交董事会审议[22] - 专门会议由过半数推举一人召集和主持[23] 信息与资料管理 - 工作记录及公司提供资料保存10年[24] - 董事会专门委员会会议资料保存10年[28] - 会议前3日提供相关资料和信息[28] 报告与披露 - 年度述职报告最迟在年度股东会通知时披露[25] 履职保障与费用 - 公司确保信息畅通，提供资源和专业意见[30] - 相关人员配合，不得阻碍[30] - 履职受阻可向董事会说明，仍无法解决可报告监管机构[30] - 公司承担聘请专业机构及行使职权费用[30] - 给予与其职责相适应津贴，标准经股东会审议通过并披露[30] - 除津贴外不应取得其他利益[30] 制度相关 - 未尽事宜按法律法规和《公司章程》执行[32] - 由公司董事会负责解释[32] - 经股东会通过之日起施行，修改亦同[32]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人为关联法人[10] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[11] 关联交易审批 - 交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值超5％的关联交易由股东会审议批准[14] - 与关联自然人成交金额超30万元经全体独立董事过半数同意后由董事会审议批准[15] - 与关联法人成交金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值超0.5%经全体独立董事过半数同意后由董事会审议批准[15] - 与关联自然人交易金额不超30万元由董事长审议批准[15] - 与关联法人交易金额不超300万元或在最近一期经审计净资产绝对值0.5%以内由董事长审议批准[15] 关联担保审批 - 公司为关联人提供担保无论数额大小，均需董事会会议审议通过后提交股东会审议[15] 关联交易协议期限 - 与关联人签订日常关联交易协议期限超三年，应每三年重新履行审议程序及披露义务[15] 关联交易豁免 - 因公开招标等导致与关联人的关联交易，可向深交所申请豁免按本办法规定履行相关义务[16] 董事会审议要求 - 审议关联交易需过半数非关联董事出席，决议须经非关联董事过半数通过，出席非关联董事不足三人则提交股东会审议[19] 独立董事审核 - 审议需独立董事事前认可的关联交易，应通过董事会秘书提交材料，独立董事判断前可聘请中介机构出具报告[20] 审核文件要求 - 董事会对关联交易决议至少审核7类文件，股东会除审核上述文件外，还需审核独立董事专门会议决议[20][22] 关联交易执行 - 关联交易未按规定程序获批不得执行，已执行但未获批的公司有权终止[20] 信息披露 - 公司应按规定披露关联交易协议相关事项及定价依据，董事会秘书负责信息披露并提交文件[22] - 披露关联交易向深交所提交7类文件，公告应包含9项内容[22][23] 关联交易免审免披 - 公司与关联人5类交易可免予按关联交易审议和披露[23][24] 独立董事监督 - 独立董事至少每季度查阅一次公司与关联人资金往来情况，发现异常提请董事会采取措施[26] 关联人责任 - 关联人占用或转移公司资源造成损失，董事会应采取措施并追究责任[26] 人员责任 - 股东、董事、高级管理人员不得利用关联关系损害公司利益，违反制度造成损失应承担赔偿责任[26]

内审部人员与报告 - 内审部至少配备专职审计人员3人，设专职经理1名[12] - 每季度至少向董事会或审计委员会报告一次工作[14] - 每年结束后6个月内将审计档案送交公司档案室归档[18] 审计计划与报告时间 - 会计年度结束前两个月提交次一年度内部审计工作计划，结束后两个月提交年度报告[15] - 每季度结束后对财务收支和经济活动综合审计，结束后两个月提交年度报告[23] 审计检查频率 - 每半年至少检查一次货币资金内控制度执行情况[15] - 每季度至少对募集资金存放与使用情况审计一次[29] 审计报告保管期限 - 审计工作底稿和季度财务审计报告保管期限为5年[18] - 其他审计工作报告保管期限为10年[18] 审计委员会与董事会职责 - 审计委员会成员中独立董事应过半数[10] - 董事会对内部控制制度建立健全和有效实施负责[8] 审计通知与申诉 - 审计五日前发书面审计通知书，专案审计除外[22] - 被审计对象有异议可一周内向董事长申诉，董事长15日内处理[23] 及时审计事项 - 大额非经常性资金往来等重要事项发生后及时审计[26][27][28] 内部控制评价与鉴证 - 内审部至少每年提交一次内部控制评价报告[24] - 审计委员会根据内审部报告出具年度评价报告[34] - 公司至少每两年要求会计师事务所出具一次鉴证报告[34] 信息披露与制度相关 - 审查信息披露事务管理制度关注六项内容[31][32] - 年度报告披露时披露内部控制评价和审计报告[36] - 制度按国家法规和章程执行，解释权归董事会[38] - 制度自董事会决议通过之日起生效[38]

担保原则与范围 - 公司对外担保须遵循合法、审慎等原则，经董事会或股东会批准[7] - 可为合并报表范围的控股、参股公司及业务所需单位担保，对方需有较强偿债能力[9] 担保审批要求 - 担保前需掌握被担保人资信状况，分析收益和风险[11] - 担保申请人需提供企业资料、财务报表等资料[11] - 担保须董事会全体成员过半数等同意或经股东会批准[13] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%等情形须经股东会审议[13][14] 担保风险控制 - 申请担保人提供的反担保或防范风险措施须与担保数额对应[16] - 担保债务到期展期需重新履行审批及信息披露义务[16] 合同签署与管理 - 经董事会或股东会决定后，由董事长或授权人签署担保合同[18] - 担保合同除银行格式合同外，需律师事务所审阅或出具法律意见[18] - 财务部负责保存管理担保合同及资料，逐笔登记、检查并与银行核对[20] 后续处理与披露 - 被担保人债务到期后十五个工作日未还款等情况，公司应报告董事会[21] - 公司作为一般保证人，未经董事会决定不得先行承担保证责任[22] - 法院受理债务人破产案件，债权人未申报债权，公司应参加分配预先追偿[22] - 董事会或股东会批准的对外担保，需披露总额及占净资产比例[25] - 被担保人债务到期十五个交易日未还款等情形，公司需及时披露[25] 责任追究 - 董事等人员擅自越权签担保合同造成损害，应追究责任[27]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[11] - 持有公司5%以上股份股东及其相关人员属内幕信息知情人[13] 重大事件界定 - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%影响债券交易价格[12] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%影响债券交易价格[12] - 发生超上年末净资产10%重大损失影响债券交易价格[13] 备案与报送要求 - 涉及并购重组等内幕信息按规定时间报送备案[15] - 董事会秘书同时登记备案内幕信息知情人，材料保存至少十年[15] - 内幕信息知情人签章确认档案5个交易日交董事会秘书办公室[16] - 自查有问题2个工作日报送情况及处理结果[21] - 内幕信息依法公开披露后五个交易日报送相关档案及备忘录[21] - 违规处分决定做出后3个工作日报深圳证监局和深交所备案[26] - 披露重大事项应向深交所报备内幕信息知情人档案[19] - 进行重大事项制作《重大事项进程备忘录》并报送深交所[20] 其他要求 - 公司应配合监管对内幕信息管理情况现场检查[22] - 内幕信息流转审批不同要求需在董事会秘书办公室备案[17] - 内幕信息知情人违规按情节处分，涉嫌犯罪移交司法机关[26] - 制度“以上”含本数，“超过”不含本数[30] - 制度未尽事宜按国家相关法规和《公司章程》执行[30] - 制度抵触时按国家法规或《公司章程》执行并修订[30] - 制度制定和修改需董事会审议通过后实施[30] - 制度由董事会负责解释和修订[30]

股份持有与锁定 - 制度适用于控股股东等持有和买卖公司股票管理[7] - 董事、高管所持公司股份上市交易后按承诺书锁定，任职期间每年转让不超25%，不超1000股可一次性卖出[12] - 公司上市已满一年，董事、高管证券账户内新增无限售条件股份按75%自动锁定[14] - 公司上市未满一年，董事、高管证券账户内新增公司股份按100%自动锁定[15] 减持规定 - 大股东或特定股东集中竞价交易减持，连续90自然日内减持总数不超公司股份总数1%[19] - 股东集中竞价减持非公开发行股份，限制转让期届满后12个月内减持数量不超该次发行股份50%[20] - 大股东或特定股东大宗交易减持，连续90自然日内减持总数不超公司股份总数2%，受让方6个月内不得转让[20] - 大股东或特定股东协议转让减持，单个受让方受让比例不得低于公司股份总数5%[20] 离任规定 - 董事和高管离任6个月内不得转让股份，任期届满前离职，任期内和届满后6个月每年转让不超25%[15] - 董事和高管申报离任6个月后的12个月内，出售股票数量不超股份的50%[15] 交易披露 - 董事、高管买卖本公司股份及其衍生品种需在2个交易日内公告[30] - 公司应在定期报告中披露董事和高管买卖本公司股票情况[30] 违规处理 - 违反短线交易规定所得收益归公司，董事会应收回[26] - 违反本制度买卖股份所得收益归公司，董事会收回，情节严重给予处分或交相关部门处罚[33]