苏州恒铭达电子科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬及绩效考核管理制度 第一章 总 则 第一条 为强化经营责任，建立和完善现代企业董事、高级管理人员（以下简称"董高"） 的激励和约束机制，树立个人薪酬与公司业绩挂钩的目标与价值导向，提升公司资产经营效 益和管理水平，结合公司实际，特制定本管理制度。 第二条 本制度适用对象为： （一）公司董事； （二）公司高级管理人员,包含总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及《公司 章程》规定的其他高级管理人员。 第三条 公司董高人员的薪酬以公司经营规模和绩效为基础，根据公司经营计划和分管 工作的职责、目标，进行综合考核确定。 第四条 公司董高人员薪酬及绩效考核原则 （一）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； （二）绩效优先，体现于公司收益分享、风险共担的价值理念； （三）总体薪酬水平兼顾内外部公平，并与公司规模相适应。 第二章 管理机构 第五条 公司董事会及薪酬与考核委员会是对董高人员进行考核并确定薪酬的管理机 构。 第六条 董事会及薪酬与考核委员会的职责与权限参照《公司章程》《董事会议事规则》 《薪酬与考核委员会工作细则》。 第三章 薪酬的构成及确定 第七条 公司 ...

信息披露制度 - 制定信息披露与投资者关系管理制度规范行为[2] - 董事会秘书是信息披露具体执行人和指定联络人[4] - 内部责任人及时向董事会秘书报告重大事件[4] - 重大信息披露前可采取保密措施[8] 披露流程 - 信息披露文稿经董事会秘书起草、审核，董事长批准后公告[9] - 定期报告草案由高级管理人员编制，审核后公告[9] 异常处理 - 未公开重大信息公告前异常波动，董事会秘书报告并澄清[10] 监督与承诺 - 审计委员会监督信息披露，发现问题调查并提建议[11] - 相关方作出公开承诺应及时披露并履行[12] 投资者关系管理 - 董事会秘书负责投资者关系管理工作[15] - 向所有投资者公开披露信息，不得私下提前披露[16] - 人员接受特定对象采访和调研需获同意并形成记录[17] - 与特定对象交流只能用已公开和非重大未公开信息[19] 交流活动 - 年度报告披露后十五个交易日内举行说明会并提前通知[23] - 通过互动易与投资者交流，处理信息并刊载答复[25] - 活动结束后二个交易日内编制记录表并刊载[25] - 避免在报告披露前十五日内接受现场调研和采访[25] 违规处理 - 受处罚或谴责应向投资者致歉并说明整改措施[26] - 信息披露义务人违规造成损失应赔偿[27] - 外部机构和人员违规公司应追究责任[27] 差错责任追究 - 年报信息披露重大差错责任追究结果纳入绩效考核[30] - 存在重大遗漏或不符应补充更正并披露相关情况[32] - 审计部与董事会秘书调查差错并提交审议[32] - 董事会确定重大差错等标准[32] - 主要负责人员责任承担方式有责令改正等[31] - 恶劣、故意情形应从重惩处[33][34] - 董事会对责任认定及处罚决议以临时公告披露[34] - 季度、半年度报告参照执行[34] - 处罚前听取责任人意见保障权利[34] 制度制订与解释 - 制度由董事会制订、解释，修订经批准生效[38][39]

股东会召开 - 公司应按规定召开股东会保证股东权利[2] - 分为年度和临时股东会，不能按时召开需报告说明原因[3] 网络投票时间 - 股东会网络投票开始时间不得早于现场会前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场会结束当日下午3:00[5] 决议相关 - 股东会决议内容违法无效，不得损害中小投资者权益[6] - 股东可60日内请求撤销召集程序等违法决议（轻微瑕疵除外）[8] 会议记录 - 会议记录应记载信息，出席或列席人员签名，保存不少于10年[9] 规则相关 - 规则由董事会制订经股东会审议通过[10] - 规则由董事会解释，修订草案经股东会批准生效[11] - 规则制定时间为2025年11月21日[12]

选聘会计师事务所 - 评价要素中质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[12] - 采用公开选聘方式，结果及时公示[9] - 选聘流程包括审计委员会提要求、事务所报送资料、审计委员会审查等[10] 审计费用与披露 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）需在信息披露文件说明情况[12] - 应在年报披露会计师事务所等服务年限、审计费用等信息[20] 聘任与解聘 - 与会计师事务所聘期自股东会审议通过起一年，可续聘[14] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[16] - 解聘或不再续聘需提前30日通知，事务所辞聘需说明公司有无不当情形[16] 人员任职限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与[17] - 上市后连续执行审计业务期限不得超两年[18] 其他规定 - 审计委员会至少每年向董事会提交对受聘会计师事务所履职及自身监督职责情况报告[8] - 评价标准应细化，对评价意见记录保存[11] - 重大资产重组、子公司分拆上市前后审计服务期限应合并计算[18] - 每年应披露对会计师事务所履职评估及监督职责报告[20] - 变更会计师事务所需披露前任情况、变更原因等[20] - 审计委员会应对特定情形保持谨慎关注[21] - 相关文件资料保存期限至少10年[21] - 制度由董事会负责解释修改，自股东会审议通过之日起实施[24][25]

制度适用范围 - 适用于公司及下属全资、控股子公司[3] 捐赠规定 - 不得因捐赠致市场不公平竞争[5] - 亏损时除特殊情况外不得捐赠[5] - 范围包括公益性、救济性和其他捐赠[7] - 财产包括现金、实物资产等[8] 审批与申请 - 按规定权限履行审议程序[10] - 申请应包含事由等信息[11] 管理与监督 - 子公司视同母公司管理[12] - 审计部门监督检查[14] 制度生效 - 自董事会审议通过生效，由其负责解释修订[16]

管理部门职责 - 人力资源部门负责控股子公司人事监督管理等[3][4] - 财务管理部负责控股子公司财务监督管理等[4][9][10] - 董事会办公室负责控股子公司重大事项信息披露等[4] - 审计部负责控股子公司重大事项和规范运作监督[4] 人员管理 - 公司向控股子公司提名董事等并可按需调整[6] - 控股子公司财务总监由公司提名并聘任，换任需重新审议[10] - 非公司派出董高人员任命或离职1个工作日内报公司备案[30] - 人力资源部门组织对派出人员定期或不定期业务培训[30] 财务与资料报送 - 控股子公司按要求及时报送财务报表等资料[11] - 统一开设银行账户并报公司备案，严禁设账外账和小金库[12] 经营报告 - 控股子公司按规定时间上报经营报告[17] - 重大诉讼等涉案金额超500万元且占净资产绝对值10％以上需报告[20] 经营管理 - 各项经营活动遵守法规政策，依公司规划定目标[16] - 年度工作报告及下一年度经营计划需经审议审批后实施[16] - 行业政策变化影响经营计划应及时上报[17] - 公司可要求控股子公司进行临时报告[17] - 对外投资接受公司指导监督，决策要制度化程序化[17][18] 检查与考核 - 公司对控股子公司定期或不定期审计[24] - 对控股子公司经营管理实施例行和专项检查[25] - 行政管理规定参照公司制度制订并报备案[27] - 薪酬和考核方案及调整需经审核确认后实施[30] - 公司对经营计划完成情况及高级管理人员考核奖惩[33] - 实行经营目标责任制考核[33] - 建立指标考核体系对高级管理人员综合考评[33] - 非高级管理人员考核和奖惩方案报公司备案[33] 制度生效与解释 - 本制度经公司董事会通过之日起生效实施[35] - 本制度由公司董事会负责解释及修改[35]

董事会秘书任职 - 公司设一名董事会秘书，为高级管理人员[2] - 特定情形人士不得担任董事会秘书[5] - 由董事长提名，董事会聘任或解聘[7] 董事会秘书职责与履职 - 负责信息披露等事务[12] - 履职应关注多方面，满足要求[13] 董事会秘书解聘与代行 - 特定情形一个月内解聘[8] - 辞职未完成义务仍担责[10] - 空缺超三月法定代表人代行[10] 新秘书聘任 - 原秘书离职后三个月内聘任新秘书[19] 细则相关 - 细则由董事会制订、解释并生效实施[21][23]

公司基本信息 - 公司于2019年2月1日在深圳证券交易所上市，首次发行普通股30,378,003股[7] - 公司注册资本为256,209,336元[8] - 公司由苏州恒铭达电子科技有限公司整体变更设立[19] 股权结构 - 荆世平持股46,400,000股，比例58%；深圳市恒世达投资有限公司持股8,000,000股，比例10%[20] - 公司已发行股份数为256,209,336股，每股1元[20] 股份相关规则 - 公开发行股份前已发行股份，上市交易起1年内不得转让[30] - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，上市1年内及离职后半年内不得转让[30] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或合计持有3%以上股份股东可查阅会计账簿、凭证[36] - 股东对决议有异议可60日内请求法院撤销[39] 重大事项审议 - 股东会审议一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%事项[47] - 年度股东会可授权董事会向特定对象发行融资不超3亿元且不超最近一年末净资产20%股票[48] 担保规定 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%等多种担保情况须经董事会审议后提交股东会[48] 关联交易 - 与关联方交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上须经股东会审议披露[51] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[65] - 六种情形下公司应在两月内召开临时股东会[65] 董事相关 - 董事任期三年，任期届满可连选连任[106] - 独立董事人数占董事会人数比例不应低于三分之一，至少含一名会计专业人士[112] 董事会相关 - 董事会由12名董事组成，设董事长一人，职工代表董事一名[123] - 董事会每年至少召开两次定期会议，提前十日书面通知[137] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[169] - 公司每年现金分配利润应不低于当年可分配利润的10%[179] 信息披露 - 公司在会计年度结束之日起四个月内披露年度报告，半年结束之日起两个月内披露中期报告[169] - 公司指定《中国证券报》为信息披露媒体[196] 合并分立 - 公司合并可采取吸收合并或新设合并[197] - 公司合并支付价款不超过净资产10%时，可不经股东会决议[199]

信息报告 - 报告义务人含持股5%以上股东等相关人员[3] - 获悉重大信息后1个工作日内向董事会秘书报告[6] 信息处理 - 董事会秘书分析判断后依次向董事长、董事会报告[7] - 董事会办公室对信息披露义务事项提预案[7] 责任与制度 - 未及时上报或未上报追究报告义务人责任[8] - 制度由董事会办公室负责解释修订[12]

公司业务与战略 - 公司依托精密模切技术、精密金属加工等核心工艺平台 [1] - 公司聚焦智能终端、数通与算力基建、新能源三大战略领域 [1] - 三大战略领域协同共振，分散单一赛道周期风险并开辟第二、第三增长曲线 [1] 市场与客户 - 产品已进入国内外知名品牌客户的供应链体系 [1] - 公司深度绑定头部客户，产品与客户双轮驱动构筑可持续增长格局 [1] - 公司与头部客户深度合作，有望受益行业景气度复苏及产品单机价值量提升 [1] 竞争优势与发展前景 - 通过与知名品牌客户紧密合作，持续抬高技术、品质天花板，夯实精密制造护城河 [1] - 公司一站式满足不同客户多维需求，在稳固既有份额的同时为长期发展注入持续动能 [1] - 公司消费电子板块受益AI浪潮，首次覆盖给予"买入"评级 [1]