特定对象管理 - 特定对象包括持有公司总股本5%以上股份的股东及其关联人等[3] - 公司在定期报告披露前15日内尽量回绝特定对象来访[13] - 公司与特定对象直接沟通前要求其签署承诺书并建档留存[13] 接待工作规范 - 证券投资部为来访接待专职部门，在董事会秘书指导下完成接待[7] - 接待工作沟通内容包括公司发展战略、法定信息披露等[6] - 接待遵循公平、诚实守信等原则[4][5] - 避免选择性信息披露，可公布音像和文字记录[10] - 为特定对象考察等提供便利但不资助，不赠送高额礼品[10] 信息披露与核查 - 核查特定对象知会文件，有问题要求改正或发澄清公告[11] - 实施再融资计划时注意信息披露公平性[12] 承诺事项 - 调研中不故意打探、不泄漏未公开重大信息，不利用其买卖证券[17] - 投资分析报告等文件不使用未公开重大信息[17] - 报告涉及盈利和股价预测需注明资料来源[17] - 报告发布或使用至少两个工作日前知会对方[17] - 违反承诺愿承担法律责任[17] 承诺书相关 - 承诺书仅限于调研等活动[17] - 经书面授权个人调研视同公司行为[17] - 承诺人及授权代表需签章，注明有效期[17]

审计委员会构成 - 成员由三名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[4] 独立董事补选 - 独立董事被解除职务等情况，公司应在六十日内完成补选[5] 审计委员会运作 - 负责事项需全体委员过半数同意后提交董事会审议[8] - 至少每季度召开一次会议，两名及以上委员提议等可召开临时会议[16] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[16] - 会议决议须经全体委员过半数通过[17] 内部审计检查 - 内部审计部门至少每半年对特定事项检查一次[10] 会议记录保存 - 会议记录由公司董事会秘书保存至少10年[17] 工作细则相关 - 自董事会决议通过之日起生效，修改时亦同[19] - 未尽事宜按国家有关法律、法规和《公司章程》规定执行[19] - 与国家日后颁布法律等抵触时按最新规定执行并修订报董事会审议[19] - 由公司董事会负责解释[19] 资料时间 - 苏州瑞玛精密工业集团股份有限公司资料时间为2025年11月[20]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[2] - 经全体独立董事过半数同意可提议召开临时股东会[8] - 审计委员会提议召开临时股东会，董事会10日内书面反馈[10] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[10] 提案相关 - 董事会、审计委员会及单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权向公司提出提案[14] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案[14] 通知与投票 - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知各股东[15] - 股东会网络或其他方式投票开始、结束时间有明确规定[17] - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日且不得变更[17] 决议相关 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数以上通过[33] - 股东会特别决议需出席股东所持表决权三分之二以上通过[33] 其他规定 - 公司在连续十二个月内特定事项超总资产30%需特别决议通过[33] - 分拆所属子公司上市提案有额外要求[34] - 股东会采取记名方式投票表决[35] - 股东会决议由董事会组织贯彻，高管具体实施[37] - 决议执行结果由董事会向股东会报告[38] - 公司制定或修改《公司章程》应依照议事规则列明股东会条款[40] - 议事规则自股东会批准后生效并可修改完善[40] - 议事规则由公司董事会负责解释[40]

交易审批 - 交易涉及资产等多项指标达公司相应审计值10%以上且有金额要求，由董事会审批[4] - 交易涉及资产等多项指标达公司相应审计值50%以上且有金额要求，由股东会批准[5][6] 财务监管 - 内部审计、财务部对投资进行全程审计并出结果[16] - 子公司遵循会计制度，每月报财务报表[16] 信息管理 - 公司对被投资公司信息有知情权[18] - 子公司重大事项及时报告，被投资公司设专人沟通[18] 制度规定 - 制度未尽事宜依法律法规和章程，修改解释属董事会[20] - 制度经股东会审议通过后执行[20]

公司基本信息 - 公司于2020年3月6日在深交所上市，首次发行2500万股人民币普通股[6] - 公司注册资本为12117.15万元[7] - 公司股份总数为12117.15万股，均为人民币普通股[13] 股东信息 - 发起人陈晓敏持股56665080股，持股比例80.3760%[13] - 发起人翁荣荣持股5374920股，持股比例7.6240%[13] - 发起人苏州工业园区众全信投资企业(有限合伙)持股5146500股，持股比例7.3000%[13] - 发起人鲁存聪持股1198500股，持股比例1.7000%[13] - 发起人麻国林持股1057500股，持股比例1.5000%[13] - 发起人杨瑞义持股1057500股，持股比例1.5000%[13] 股份限制与规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%[14] - 公司因特定情形收购股份后，部分情形合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总数的10%，并应在三年内转让或注销[18] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让的股份不得超其所持本公司同一类别股份总数的25%[22] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[22] - 公司董事、高级管理人员所持本公司股份自上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[22] - 公司持有百分之五以上股份的股东等，6个月内买卖股票所得收益归公司所有[22] 股东会相关 - 公司年度股东会每年召开1次，需于上一会计年度结束后的6个月内举行[40] - 公司在特定情形发生之日起2个月以内召开临时股东会[40] - 公司及控股子公司部分担保情况须经股东会审议通过[39] - 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司应召开临时股东会[40] - 董事会收到提议后应在10日内反馈，同意召开应在5日内发出通知[43][44] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案[48] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知各股东[48] - 股东会网络或其他方式投票时间有规定[49] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且确认后不得变更[49] - 发出股东会通知后延期或取消，需提前至少2个工作日公告并说明原因[50] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[58] - 公司连续十二个月内部分重大事项需股东会特别决议通过[60] - 分拆所属子公司上市提案需经特定比例股东表决权通过[60][61] - 董事会等可公开征集股东投票权[62] - 独立董事候选人由特定主体提出[63] - 公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上时，股东会选举董事采用累积投票制[63] 董事相关 - 董事任期3年，任期届满可连选连任，独立董事连续任职不得超过6年[69] - 兼任高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2[69] - 公司收到董事辞职报告之日辞任生效，公司将在2日内披露有关情况[71] - 董事对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后的两年内仍然有效[71] - 董事会由5名董事组成，设董事长1人，职工董事1人[74] - 董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生[74] - 董事会各项法定职权应当由董事会集体行使，不得授权他人行使[75] - 董事会授权董事长在闭会期间行使部分职权需符合规定[75] - 董事长不能履行职务时，由半数以上董事推选一名董事代行其职权[76] - 董事会每年至少召开两次会议，需提前10日书面通知全体董事[77] - 代表1/10以上表决权的股东等可提议召开临时董事会会议，董事长应在10日内召集和主持[77] - 临时董事会会议应提前3日书面通知全体董事，紧急情况可口头通知[77] 独立董事相关 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上等人员不得担任独立董事[82] - 独立董事应每年对独立性情况进行自查，董事会应每年评估并出具专项意见，与年度报告同时披露[83] - 担任独立董事需有五年以上法律、会计或经济等工作经验[83] - 独立董事行使部分职权需经全体独立董事过半数同意[85] - 关联交易等事项需经独立董事专门会议事先认可[85] 审计委员会相关 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名[90] 总经理相关 - 总经理每届任期三年，可连聘连任[96] 财报披露与利润分配 - 公司在规定时间内披露年报、半年度财报和季度财报[100] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[100] - 法定公积金转增注册资本时，留存公积金不少于转增前注册资本的25%[102] - 公司股东会对利润分配方案决议后等，须在股东会召开2个月内完成股利派发[102] - 公司每年现金分红不少于合并报表归属于母公司股东当年可分配利润的10%[103] - 公司不同发展阶段现金分红在利润分配中占比不同[104] - 调整现金分红政策需经出席股东会的股东所持表决权的2/3以上通过[107] 会计师事务所相关 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[113] - 公司解聘或不再续聘会计师事务所，需提前十五天通知[113] 公司重大事项 - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%时，可不经股东会决议，但需董事会决议[119] - 公司合并、分立、减少注册资本时需通知债权人并公告，债权人有相关权利[119][120] - 公司减少注册资本弥补亏损后，法定和任意公积金累计额达注册资本50%前不得分配利润[121] - 持有公司10%以上表决权的股东，可请求法院解散经营管理严重困难的公司[123] - 公司因特定情形解散且未分配财产，修改章程或股东会决议存续须经出席股东所持表决权2/3以上通过[123] - 公司因特定情形解散应清算，清算义务人需在15日内组成清算组[123] - 清算组自成立10日内通知债权人，并于60日内公告，债权人申报债权有时间规定[125] 控股股东定义 - 控股股东指持股份占公司股本总额50%以上或表决权足以重大影响股东会决议的股东[131]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人或自然人为关联方[4] 关联交易事项 - 关联交易包括购买或出售资产、对外投资等十八类事项[7] 关联交易原则 - 关联交易应遵循诚实信用、不损害公司及非关联股东合法权益等原则[8] 关联交易审议 - 董事会审议关联交易时，关联董事应回避表决，过半数非关联董事出席，决议须经非关联董事过半数通过[12] - 股东会审议关联交易时，关联股东不参与投票表决，其有表决权股份数不计入总数[12] 关联交易审批金额 - 交易金额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易，需提交股东会审议[13] - 与关联自然人交易金额在30万元以上的关联交易，需经董事会审批[13] - 与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易，需经董事会审批[13] 关联交易审批主体 - 不属于董事会或股东会批准范围的关联交易，由总经理办公会批准[13] - 重大关联交易需经独立董事专门会议审议通过后提交董事会讨论[13] 关联交易评估审计 - 公司与关联人交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，需聘请中介评估或审计并提交股东会审议[14] 关联担保审议 - 公司为关联人提供担保不论数额大小，均需董事会审议通过后提交股东会审议[16] - 公司为持有本公司5%以下股份的股东提供担保，参照为关联人担保规定执行，有关股东需在股东会上回避表决[16] 关联文件保管 - 有关关联交易决策记录等文件由董事会秘书负责保管，保管期限为十年[18] 日常关联交易处理 - 首次发生的日常关联交易，根据协议交易金额履行审议程序并披露，无具体金额提交股东会审议[15] - 实际执行协议主要条款重大变化或期满续签，以新修订或续签协议交易金额履行程序并披露[15] - 每年数量众多的日常关联交易，可按类别预计年度金额，超出预计金额以超出部分履行程序并披露[15] - 公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行程序并披露[15] 关联交易执行规定 - 关联交易未获批准或确认不得执行，已执行但未获批准或确认的公司有权终止[15] - 如关联交易未获事前批准已开始执行，公司应在获知事实之日起六十日内履行批准程序予以确认[14]

控股子公司定义与控制 - 公司持有50%以上股权或持股50%以下但能实际控制的公司为控股子公司[2] - 公司推荐董事应占控股子公司董事会成员半数以上[10] - 公司推荐监事应占控股子公司监事会成员三分之一以上[12] 会议与信息报送 - 控股子公司重大会议通知和议题须提前五日报公司[9] - 会议结束五个工作日内，公司推荐董事汇报情况并备案决议[11] - 控股子公司每月10日前报送上月月度管理报表[15] - 每季度次月12日前报送含附注季报[15] 监督管理 - 公司每年至少对控股子公司审计一次[16] - 公司对控股子公司重大事项监督管理，享有权利并负义务[4] - 控股子公司建立重大事项报告制度并按规定审议[4] 业绩考核 - 公司每年对控股子公司进行业绩考核并奖惩[18] 融资与投资决策 - 子公司向银行融资需公司担保时，其他股东按出资比例担保[20] - 多项业务金额占子公司净资产值20%以下由子公司董事会批准[22] - 固定资产贷款单项及累计额符合条件由子公司董事会决定[23] 利润分配 - 盈利且累计未分配利润为正的子公司现金分配利润不少于30%[25][26] - 子公司分配利润时提取10%法定公积金[26] - 法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[26]

投资者关系管理原则 - 开展应体现公平、公正、公开原则[3] - 沟通以已公开披露信息交流[8] 活动安排 - 至少提前两个交易日发召开投资者说明会通知[7] - 可在年报披露后15个交易日内举行业绩说明会[9] 沟通交流 - 对象包括投资者、分析师、媒体等[5] - 多渠道、多方式与投资者沟通[6] 股东权益保障 - 保障股东参加股东会便利并提供网络投票[7] - 积极支持配合投资者维护合法权益[18] 工作规范 - 董秘为事务负责人[11] - 不得透露未公开重大信息等[12] 档案记录 - 活动结束2个交易日内编制刊载相关记录表及附件[15] - 活动档案保存期限不少于3年[17] 制度相关 - 由董事会负责修订和解释[20] - 经董事会审议通过之日起生效[20]

审计会议与报告 - 审计委员会至少每季度召开一次会议审议内部审计计划执行及问题[9] - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次工作及问题[10] - 内部审计部门每季度向董事会或审计委员会报告工作及问题，每年提交一次内部审计报告[10][13] 特定事项检查 - 审计委员会督导内部审计部门至少每半年检查特定重大事件实施及资金往来情况[12] 报告提交 - 内部审计部门至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[15] - 内部审计部门至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[19] 信息披露 - 董事会收到审计委员会关于募集资金管理问题报告后，需在二个交易日内向深交所报告并公告[20] - 公司需在年度报告披露同时，在深交所网站和符合规定媒体披露内控自评报告和内控审计报告[26] 及时审计事项 - 内部审计部门应将重要对外投资事项发生后及时审计[22] - 内部审计部门应在重要购买和出售资产事项发生后及时审计[17] - 内部审计部门应在重要对外担保事项发生后及时审计[24] - 内部审计部门应在重要关联交易事项发生后及时审计[25] - 内部审计部门应在业绩快报对外披露前进行审计[27] 制度实施与修订 - 公司董事会或审计委员会应根据内审报告出具年度内控自评报告[24] - 本制度自公司董事会批准之日起实施，由董事会负责解释和修订[30]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额 30%等属内幕信息[4] - 持有公司 5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产 20%属内幕信息[5] 档案管理 - 内幕信息公开后五个交易日内向交易所报备知情人档案[9] - 内幕信息知情人档案等至少保存 10 年[14] 责任与义务 - 董事长为内幕信息管理主要责任人[2] - 内幕信息公开前知情人负有保密义务[17] 违规处理 - 自查知情人买卖证券情况，违规核实处理并报送[19] - 泄露内幕信息等董事会视情节处分[18] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效[21]