上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于优彩环保资源科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的法律意见书 致：优彩环保资源科技股份有限公司 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第四次临时 股东大会于 2023 年 11 月 29 日（星期三）下午 14:30 在江苏省江阴市祝塘镇富 庄路 22 号公司二楼会议室如期召开。上海市锦天城律师事务所经公司聘请，委 派周绮丽律师、徐志祥律师列席现场会议，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》 （以下简称"《股东大会规则》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件以及《优彩环保资源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《优彩环保资源科技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称 "《议事规则》"）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、召集人及出 席会议人员的资格、会议议案、表决方式和表决程序、表决结果和会议决议等 出具本法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、出席 会议人员的资格、召集人资格、会议 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏. 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决议案的情形。 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开情况： 现场会议召开时间：2023年11月29日（周三）14:30。 | 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 公告编号：2023-078 | | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | 网络投票时间：2023年11月29日。其中：通过深圳证券交易所交易系统投票 的时间为：2023年11月29日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的时间为：2023年11月29日9:15-15:00期间的任意时 间。 现场会议召开地点：江苏省江阴市祝塘镇富庄路22号公司二楼会议室。 会议的召集人：公司董事会。 会议的主持人：会议由公司董事长戴泽新先生主持。 本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 ...

| 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | 公告编号：2023-077 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | | 优彩环保资源科技股份有限公司 关于投资设立全资子公司并完成工商登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、对外投资概述 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）因业务发展需要，拟 以自有资金在江苏省江阴市设立全资子公司"江阴市旌彩资源回收有限公司"（以 下简称"旌彩资源"），注册资本人民币1,000万元，公司以自有资金出资人民 币1,000万元，持股比例 100%。 根据《公司章程》及《对外投资管理办法》等相关法规、规范性文件和规则 的有关规定，本次投资事项在总经理审批权限范围内；本次投资事项不涉及关联 交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的重大资产重组。 二、投资标的基本情况 住所：江阴市祝塘镇环西路28号 经营范围：一般项目：再生资源回收（除生产性废弃金属）；再生资源销售 （除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动 ...

| 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | 公告编号：2023-076 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | | 优彩环保资源科技股份有限公司 关于首次回购公司股份的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月1 日召开了第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十五次会议审议通过了 《关于回购公司股份方案的议案》，公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回 购公司发行的人民币普通股（A股），在未来适宜时机用于员工股权激励或员工 持股计划，具体依据有关法律法规决定实施方式。本次用于回购的资金总额为不 低于人民币2,000万元（含），不超过人民币3,000万元（含），回购价格不超过 人民币11.58元/股（含），按此测算回购数量为1,727,116股至2,590,673股，具体 回购股份的数量以回购结束时实际回购的股份数量为准。本次回购股份的实施期 限自董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。具体内容详见2023 ...

债券简称：优彩转债 债券代码：127078.SZ 优彩环保资源科技股份有限公司 公开发行可转换公司债券 2023 年度第一次临时受托管理事务报告 债券受托管理人： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号28层 二 〇 二 三 年 十 一月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理 人执业行为准则》《优彩环保资源科技股份有限公司公开发行可转换公 司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）和《优彩环保资源 科技股份有限公司（作为发行人）与长江证券承销保荐有限公司（作 为受托管理人）之可转换公司债券受托管理协议》（以下简称"《受托 管理协议》"）等相关规定、公开信息披露文件、优彩环保资源科技股 份有限公司（以下简称"公司""优彩资源"或"发行人"）出具的相 关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人长江证券承销保荐 有限公司（以下简称"受托管理人"或"长江保荐"）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资 者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作 为长江保荐所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所 进行的任何作为或不作为， ...

| 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | 公告编号：2023-075 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | | 优彩环保资源科技股份有限公司 关于回购公司股份的回购报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 1、优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有资金 以集中竞价交易方式回购公司发行的人民币普通股（A股），在未来适宜时机用 于员工股权激励或员工持股计划，具体依据有关法律法规决定实施方式。本次用 于回购的资金总额为不低于人民币2,000万元（含），不超过人民币3,000万元（含）， 回购价格不超过人民币11.58元/股（含），按此测算回购数量为1,727,116股至 2,590,673股，具体回购股份的数量以回购结束时实际回购的股份数量为准。本次 回购股份的实施期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日起12 个月内。 2、本次回购股份方案已经2023年11月1日召开的公司第三届董事会第十五次 会议和第三届监事会第十五次会议审议通过，独立董事对该事项发表了 ...

| 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | 公告编号：2023-074 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | | 优彩环保资源科技股份有限公司 关于回购股份事项前十名股东及前十名无限售条件股东持股情 况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月1日召 开公司第三届董事会第十五次会议审议通过《关于回购公司股份方案的议案》根 据相关法规规定，本次回购股份方案无需提交公司股东大会审议。具体内容详见 2023年11月2日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等媒体上的相关公 告。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份》等相关法律法规、规范性文件及深圳证券交易所业务规则的 规定，现将公司董事会公告回购股份决议前一个交易日（即2023年11月1日）登 记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东的姓名/名称、持股数量及持股比 例的情况公告如下： | ...

证券代码：002998 证券简称：优彩资源 公告编号：2023-073 优彩环保资源科技股份有限公司 关于公司使用闲置募集资金进行现金管理进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"、"优彩资源"）于 2022 年 4 月 13 日召开第三届董事会第二会议、第三届监事会第二次会议，审议 通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意为提高募集资 金的使用效率，公司使用最高额度不超过人民币过人民币 3 千万元（含本数）的 部分闲置首次公开发行股票募集资金进行现金管理。2023 年 4 月 11 日召开第三 届董事会第十一会议、第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分 闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意为提高募集资金的使用效率，公司使 用最高额度不超过人民币过人民币 1 千万元（含本数）的部分闲置首次公开发行 股票募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内 有效。上述额度在决议有效期内，资金可以滚动使用。具体内容详见披露于巨潮 资讯网（www.cni ...

关于公司第三届董事会第十五次会议相关事项发表的独立意见 优彩环保资源科技股份有限公司独立董事 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》及《公司章程》等的有关规定，经对相关材料的研究和讨论，我们对 公司第三届董事会第十五次会议审议的相关事项发表独立意见如下： 一、关于回购公司股份方案的独立意见 独立董事就股份回购事宜发表如下明确同意的独立意见： 1、公司本次回购股份的方案符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股 份回购规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》 等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，审议该事项的董事会会议 表决程序合法、合规。 2、公司本次回购的股份拟用于实施员工持股计划或股权激励计划，有利于 健全公司长效激励机制，促进公司长期、持续、健康发展，维护广大投资者合法 权益。 4、公司本次回购股份以集中竞价交易方式实施，不存在损害公司及全体股 东、特别是中小股东利益的情形。 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 ...

| 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | 公告编号：2023-072 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | | 优彩环保资源科技股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十 五次会议通知于2023年10月26日通过书面通知的方式送达。会议于2023年11 月1日以现场会议的方式召开，由监事会主席孔诚先生召集并主持，本次会议 应出席监事3名，实际出席监事3名，占公司全体监事人数的100%。本次会议 的召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》、《优彩环 保资源科技股份有限公司章程》等有关规定。 2．深交所要求的其他文件。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议、表决，会议形成如下决议： （一）以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于回购公 司股份方案的议案》。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等媒体的《关 于回购公司股份 ...