浙江中晶科技股份有限公司 内部控制审计报告 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn floors 5-8,12 and 23. Block A. UDC Times Building, No. 8 Xinye Road. Qianjiang New City, Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 内部控制审计报告 中汇会审[2024]5598号 浙江中晶科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙江中晶科技股份有限公司(以下简称中晶科技公司)2023年12月31日的 财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中晶 科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 ...

2023 年度监事会工作报告 浙江中晶科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格遵 守《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章 程》、《监事会议事规则》等制度的规定，认真履行和合规行使监事会职责，严 格审议公司的重大决策事项、重要经济活动，监督公司董事和高级管理人员认真 履行职责，密切关注公司经营和财务状况等情况，切实维护全体股东和员工的合 法权益，促进公司规范运作和高质量发展。 现将监事会 2023 年度主要工作情况报告如下： 一、报告期内监事会会议情况 2023 年度，公司监事会召开了 4 次会议，会议的召集、召开、表决程序符合 相关法律法规的规定，全体监事均以现场参会形式参加了各次监事会会议。会议 期间，全体监事认真审阅各项议案及相关资料，勤勉尽责，并结合自身的专业特 长进行客观的分析和判断，认真地履行了监事职责。 | 序 号 | 日期 | 会议届次 | 议案 议案一：关于《2022 年年度报告》及其摘要的议案 | | --- ...

浙江中晶科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 26 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等要求，结合独立董事出具的《独立董事关于独立性自查情况的报告》，经核 查，浙江中晶科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会认为： 经核查，报告期内公司第三届董事会独立董事杨德仁、魏江、胡旭微的任 职经历及个人签署的相关自查文件，确认各位已离任独立董事在报告期内未在 公司担任除独立董事以外的任何职务，亦未在公司的主要股东单位中担任任何 职务。独立董事与公司及其主要股东之间不存在任何形式的利益冲突、关联关 系或其他可能对其独立客观判断产生影响的情况。以上独立董事在任期届满前 始终保持高度的独立性，其履职行为符合《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》以及《公司章程》中关于独立董事独立性的严格规定和要求， 有效地履行了独立董事的职责，为公司决策提供了公正、独立的专业意见。 浙江中晶科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示：根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）颁布的企业 会计准则变更相应的会计政策，本次会计政策变更无需提交浙江中晶科技股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会和股东大会审议，相关企业会计解释的施行 不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及股 东利益的情况。 一、本次会计政策变更概述 1、变更原因 证券代码：003026 证券简称：中晶科技 公告编号：2024-039 浙江中晶科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本次会计政策变更的主要内容如下，未作具体说明的事项以财政部文件为 准。 财政部于 2022 年 11 月 30 日发布了《关于印发<企业会计准则解释第 16 号> 的通知》（财会〔2022〕31 号），要求"关于单项交易产生的资产和负债相关 的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"内容自 2023 年 1 月 1 日起施行。 依据上述规定及要求，公司对现行租赁相关会计政策作出变更。 2、变更日期 公司根据财政部上述相关准则及通知规定，自 2023 年 1 月 ...

2023 年度独立董事述职报告 浙江中晶科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 ——胡旭微 各位股东： 作为浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届独立董事， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》 《独立董事工作制度》等规定。2023 年度，本人以维护公司整体利益和全体股 东尤其是中小股东的合法权益为宗旨，谨慎、认真地行使法律所赋予的权力， 按时出席公司各次相关会议，对各议案进行认真审议，对公司重大事项发表了 专业意见，切实履行了独立董事的职责。 现将 2023 年度至届满离任前任公司独立董事的履职情况报告如下: 一、出席公司会议情况 报告期内，本人亲自出席了公司召开的两次股东大会会议及四次董事会会 议，没有缺席或连续两次未亲自出席会议，也不存在委托其他董事出席董事会 会议的情况。 作为公司的独立董事，本人认真仔细审阅历次会议材料，积极参与各议题 的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用，并以谨慎 的态度行使表决权，维护了公司的整体利益和中小股东的合法权益。 本人认为：20 ...

浙江中晶科技股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况的专项审核说明 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn floors 5-8,12 and 23. Block A. UDC Times Building, No. 8 Xinye Road. Qianjiang New City, Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 目 录 页 次 一、2023 年度营业收入扣除情况的专项审核说明 1-2 二、2023 年度营业收入扣除情况表 3-4 关于浙江中晶科技股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况的专项审核说明 中汇会专[2024]5597号 浙江中晶科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了浙江中晶科技股份有限公司(以下简称中晶科技公 司)2023年度财务报表，并于2024年4月26日出具中汇会审[2024]5594号无保留意见 的审计报告，在此基础上对后附的中晶科技公司管理层编制的《浙江中晶科技股份 有限公司2023年度营业收入扣除情况表》(以下简称营业收入扣除情况表) ...

关于浙江中晶科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn floors 5-8,12 and 23. Block A. UDC Times Building, No. 8 Xinye Road. Qianjiang New City, Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 目 录 | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | 次 | | --- | --- | | 审核说明 | 页 1-2 | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 3 管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券监督管理委 员会、公安部、国务院国有资产监督管理委员会及中国银行保险监督管理委员会《上 市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(中国证券监 督管理委员会公告[2022]26号文)及其他相关规定编制汇总表以满足监管要求，并 负责设计、执行和维护必要的内部控制，并保证其内容真实、准确、 ...

业绩总结 - 公司2023年度募集资金净额为30497.80万元[28][29] - 截至2023年末累计投入募集资金总额为29686.07万元，累计投资进度97.34%[28] - 高端分立器件和超大规模集成电路用单晶硅片项目2023年效益为 - 5305.25万元[28] 募集资金使用 - 2020 - 2023年各年度使用募集资金分别为0.00万元、16,238.37万元、13,447.70万元、0.00万元[12] - 2021年公司以募集资金置换自筹资金，置换总金额为5121.08万元[29] 募集资金余额 - 截至2023年12月31日，累计利息净额882.55万元，结余1,694.28万元[13] - 截至2023年12月31日，募集资金账户余额1694.28万元，后续用于募投项目[29] 项目进展 - 高端分立器件和超大规模集成电路用单晶硅片项目投资进度103.23%，处于上量爬坡阶段[28] - 企业技术研发中心建设项目投资进度20.19%，预计2024年12月31日达预定可使用状态[28] - 补充流动资金投资进度100.20%[28]

募集资金情况 - 公司首次公开发行股票募集资金总额34,651.38万元，净额30,497.80万元[2] - 2020 - 2023年累计使用募集资金29,686.07万元，累计利息净额882.55万元[4] - 截至2023年12月31日，结余募集资金余额1,694.28万元[4] - 已累计投入募集资金总额29,686.07万元，累计投入进度97.34%[18][19] 项目投资情况 - 高端分立器件和超大规模集成电路用单晶硅片项目投资总额23,997.80万元，截至期末累计投入24,773.37万元，投资进度103.23%，本年度实现效益5,305.25万元[18] - 企业技术研发中心建设项目投资总额2,000.00万元，截至期末累计投入403.82万元，投资进度20.19%，预计2024年12月31日达到预定可使用状态[18][19] - 补充流动资金项目投资总额4,500.00万元，截至期末累计投入4,508.88万元，投资进度100.20%[18] 其他事项 - 2021年公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换总金额5,121.08万元[19] - 2021年1月13日公司签订《募集资金三方监管协议》，与子公司签订《募集资金四方监管协议》[5][6] - 2023年12月28日公司完成对《管理办法》的修订与补充[6] - 本期无变更募集资金投资项目的资金使用情况[12] - 报告期内，公司无使用募集资金收购资产情况[14]

业绩考核 - 第二个解除限售期业绩考核以2021年业绩为基准，2023年营收或净利润增长率不低于50%[8] 利润分配 - 2022年度以100,633,516股为基数，每10股派2元现金[12] 回购注销 - 调整后激励计划限制性股票回购价为21.21元/股[13] - 因未达条件及人员变动拟回购注销402,364股[14][15][16] - 拟用853.4140万元自有资金回购[17] - 总股本将从100,633,516股减至100,231,152股[18] - 有限售条件股份占比从38.55%降至38.31%[18] - 无限售条件股份占比从61.45%升至61.69%[18] 影响及合规 - 回购注销不影响经营业绩、财务状况和成果[19][20] - 回购注销后实控人未变，股权分布仍符合上市条件[20] - 监事会和律师认为回购注销合规[21][22] 后续事项 - 回购注销需股东大会审议[3][17] - 公司需履行信披义务，办理手续[22]