南方电网综合能源股份有限公司 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 路 1 号 内控审计报告 大信审字[2024]第 1-00868 号 大信会计师事务所(特殊普通合伙)_ WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. WUYIGE Certified Public Accountants Room 2206 22/F, Xueyuan International Town No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beiiing.China.100083 内部控制审计报告 大信审字[2024]第 1-00868 号 南方电网综合能源股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了南 方电网综合能源股份有限公司 (以下简称"南网能源公司")2023年12月31日的财务报告内 部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并 ...

中信建投证券股份有限公司 关于南方电网综合能源股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为南方电网综合能源股份有限公司（以下简称"南网能源"或"公司"）持续 督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关 规定，对南网能源 2023 年度内部控制评价报告进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制 ...

南方电网综合能源股份有限公司 董事会审计与风险委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和南方电网综合能源股份有限公司（以 下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计与风险委员会议事规则》等规定和要求， 董事会审计与风险委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审 计与风险委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信所"）成立于 1985 年 11 月， 注册地址为北京市海淀区知春路 1 号 22 层 2206，首席合伙人为谢泽敏先生，拥有财 政部颁发的会计师事务所执业证书，是我国最早从事证券业务的会计师事务所以及首 批获得 H 股企业审计资格的事务所之一，具有近 30 年的证券业务从业经验。 截至 2023 年 12 月 31 ...

一、出席会议情况 2023 年度，本人积极参加董事会，认真审阅会议相关材料，积极参与议案讨论， 在审议议案时独立发表意见，依法表决，充分发挥独立董事的作用。本人认为，2023 年度公司董事会和股东大会的召集和召开程序符合法定要求，重大经营决策事项和其 它重大事项方面均履行了相关审批程序，合法有效。本人对公司董事会的各项议案及 公司其他事项在认真审阅的基础上均投了赞成票，不存在提出异议、反对或弃权的情 形。 | 年内召开董事会会议 | | | 12 | | 年内股东大 | 2 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 次数 | | | | | 会次数 | | | 应出席次 | 亲自出 | 委托出席 | 缺席次 | 是否连续两次未亲 | 出席股东大会次数 | | | 数 | 席次数 | 次数 | 数 | 自出席会议 | | | | 12 | 12 | 0 | 0 | 否 | 2 | | 本人 2023 年度出席董事会、股东大会的情况如下： 二、发表独立意见及事前认可意见的情况 2023 年度，本人根据《公司章程》《独立董事工作细则》等相关规定就公司相关 事项发 ...

2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的核查意见 中信建投证券股份有限公司 关于南方电网综合能源股份有限公司 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为南方电网综合能源股份有限公司（以下简称"南网能源"或"公司"）持续 督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《关 于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》等有关规定，对南网能源 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务事项进行核查，对关联交易协议 条款的完备性、协议的执行情况、风险控制措施和风险处置预案及执行情况、公 司对相关情况信息披露的真实性进行专项核查，具体情况如下： 一、南网财务公司基本情况 南方电网财务有限公司（以下简称"南网财务公司"）是中国南方电网有限 责任公司（以下简称"南方电网公司"）的全资子公司，为原中国银行业监督管 理委员会批准设立的非银行金融机构。 成立日期：2004 年 12 月 29 日 法定代表人 ...

2023 年度内部控制评价报告 南方电网综合能源股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称"企业内部控制规范体系"），结合南方电网综合能源股份有限公司（以下简 称"公司"或"本公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监 督的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内 部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有 局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内 ...

南方电网综合能源股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况汇总表的专项审计报告 大信专审字[2024]第 1-00688 号 大信会计师事务所(特殊普通合伙) WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入 比码用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师 您可使用手机"扫一扫"或进入 注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.eov.cn） 南方电网综合能源股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了南方电网综合能源股份有限公司(以下简称"贵公司")的财务 报表,包括 2023年12月31日合并及母公司资产负债表、2023年度合并及母公司利润表、 股东权益变动表、现金流量表以及财务报表附注,并于 2024年 3月28日出具大信审字[2024] 第 1-00688 号审计报告。在对上述财务报表审计基础上,我们审核了贵公司编制的《上市公 司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》(以下简称"非经营性资金 占用及其他关联资金往来情况汇总表")。 一、管理层和治理层的责任 按照中国证券监督管理委员会等四 ...

- 3 - | 其它关联资金 | 资金往来方名称 | 往来方与上市公 | 上市公司 | 2023 年期 初往来资 | 2023 年度往来 累计发生金额 | 2023 年度 往来资金 | 2023 年度 偿还累计 | 2023 年期 末往来资 | 往来形成 | 往来性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 往来 | | 司的关联关系 | 核算的会计科目 | 金余额 | （不含利息） | 的利息 | 发生金额 | 金余额 | 原因 | | | | | | | | | （如有） | | | | | | | 司 | 制的企业 | | | | | | | | | | | 深圳供电局有限公司 | 控股股东控 制的企业 | 应收账款 | 4,885.82 | 4,181.52 | | 3,061.91 | 6,005.43 | 业务经营 | 经营性往来 | | | 中国南方电网有限责 任公司 | 控股股东控 制的企业 | 应收账款 | 49.04 | 8,283.73 | | 8,130.91 | 201.86 | ...

南方电网综合能源股份有限公司 关于南方电网财务有限公司风险持续评估报告 根据《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律法规的要求，南方电网 综合能源股份有限公司（以下简称"公司"）通过审阅南方电网财务有限公司（以下 简称"南网财务公司"）财务报告、查验其《金融许可证》《企业法人营业执照》等 证件资料并获取风险指标等必要信息，对南网财务公司截至 2023 年 12 月 31 日的经 营资质、业务和风险状况进行了评估。现将公司关于南网财务公司的风险评估情况报 告如下： 一、南网财务公司基本情况 南网财务公司是中国南方电网有限责任公司（以下简称"南方电网公司"）的 全资子公司，为原中国银行业监督管理委员会批准设立的非银行金融机构。 成立日期：2004 年 12 月 29 日 法定代表人：吕双 注册地址：广东省广州市天河区华穗路 6 号大楼 17、18、19 楼及 1210、1211 房 企业类型：有限责任公司（国有控股） 金融许可证机构编码：L0060H244010001 统一社会信用代码：91440000190478709T 注册 ...

南方电网综合能源股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人作为南方电网综合能源股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，具备 财务会计专业背景，本人的主要工作履历和兼职情况详见公司 2023 年年度报告。本 人在 2023 年度严格按照《公司法》《证券法》等相关法律、法规及《公司章程》《独 立董事工作细则》的规定和要求，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表独立意见和事前认可意见，切实维护 了公司和股东的利益，较好地发挥了独立董事的独立性和专业作用。现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、出席会议情况 2023 年度，本人积极参加董事会，认真审阅会议相关材料，积极参与议案讨论， 在审议议案时独立发表意见，依法表决，充分发挥独立董事的作用。本人认为，2023 年度公司董事会和股东大会的召集和召开程序符合法定要求，重大经营决策事项和其 它重大事项方面均履行了相关审批程序，合法有效。本人对公司董事会的各项议案及 公司其他事项在认真审阅的基础上均投了赞成票，不存在提出异议、反对或弃权的情 形。 二、发表独立意见及事前认可意见的情况 20 ...