| 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否/ 备注 | | --- | --- | --- | | | | 不适用） | | | 上市公司合规性要求 | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 | 否 | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | 否 | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | 3 | 上市后最近 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 36 | 否 | | | 诺进行利润分配的情形 | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | 激励对象合规性要求 | | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者 | 否 | | | 实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是，是否说 | | | | 明前述人员成为激励对象的必要性、合理性 | | | 8 | 是否包括独立董事、监事 | ...

证券代码：300054 证券简称：鼎龙股份 公告编号：2024-040 湖北鼎龙控股股份有限公司 第五届监事会第十九次会议决议公告 本公司及监事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十九次会 议于 2024 年 4 月 25 日在湖北省武汉市经济技术开发区东荆河路 1 号公司 907 会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。董事 会秘书列席了本次会议。本次会议通知于 2024 年 4 月 19 日以电话或电子邮件形 式送达，会议的通知和召开符合《公司法》与《公司章程》的规定。会议由监事 会主席刘海云先生主持。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，会议决议如下： （一）审议通过了《2024 年第一季度报告》 经审核，监事会认为：公司 2024 年第一季度报告的编制和审议程序符合法 律、法规、《公司章程》和公司内部规章制度的各项规定；报告的内容和格式符 合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实、准确、 完整地反映出了公司 ...

证券代码：300054 证券简称：鼎龙股份 公告编号：2024-039 湖北鼎龙控股股份有限公司 第五届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十九次 会议于 2024 年 4 月 25 日在武汉市经济技术开发区东荆河路 1 号公司 907 会议 室以现场结合通讯表决方式召开。会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。符合公 司章程规定的法定人数。本次会议通知于 2024 年 4 月 19 日以电话或电子邮件 形式送达，公司部分高级管理人员列席了会议，会议的通知和召开符合《公司 法》与《公司章程》的规定，会议由董事长朱双全先生主持。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，通过了以下决议： （一）审议通过了《2024 年第一季度报告》 经审核，董事会认为：公司2024年第一季度报告的编制程序、内容、格式 符合相关文件的规定；季报编制期间，未有泄密及其他违反法律法规、公司章 程或损害公司利益的行为发生；公司的季度报告真实、准确、完整地反映了公 ...

证券简称：鼎龙股份 证券代码：300054 湖北鼎龙控股股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 （草案） 湖北鼎龙控股股份有限公司 二零二四年四月 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》和其他有关 法律、法规、规范性文件，以及《湖北鼎龙控股股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划的股票来源为湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）向激励对象定向发行公司 A 股普通股。 三、本激励计划拟向激励对象授予 2,500 万份股票期权，涉及的标的股票种 类为人民币 A 股普通股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 94,573.1391 万股的 2.64%。本激励计划为一次性授予，无预留。在满足行权条件的情况下， 激励对象获授的每一份股票期权拥有在其行权期内以行权价格购买 1 股 ...

| 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 8 | 陈博 | 核心技术及管理骨干 | | 9 | 陈诚 | 核心技术及管理骨干 | | 10 | 陈航 | 核心技术及管理骨干 | | 11 | 陈军 | 核心技术及管理骨干 | | 12 | 陈俊 | 核心技术及管理骨干 | | 13 | 陈平 | 核心技术及管理骨干 | | 14 | 陈全吉 | 核心技术及管理骨干 | | 15 | 陈涛 | 核心技术及管理骨干 | | 16 | 陈天智 | 核心技术及管理骨干 | | 17 | 陈亭 | 核心技术及管理骨干 | | 18 | 陈伟 | 核心技术及管理骨干 | | 19 | 陈相见 | 核心技术及管理骨干 | | 20 | 陈亚春 | 核心技术及管理骨干 | | 21 | 陈亚华 | 核心技术及管理骨干 | | 22 | 陈逸 | 核心技术及管理骨干 | | 23 | 陈月嫦 | 核心技术及管理骨干 | | 24 | 承继 | 核心技术及管理骨干 | | 25 | 程国强 | 核心技术及管理骨干 | | 26 | 程景栖 | 核心技术及管理骨干 | | 27 | 程时建 | ...

证券简称：鼎龙股份 证券代码：300054 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 湖北鼎龙控股股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 4 月 | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、声明 4 | | | 三、基本假设 5 | | | 四、本激励计划的主要内容 6 | | | （一）激励对象的范围及分配情况 | 6 | | （二）激励方式、来源及数量 | 7 | | （三）股票期权的有效期、授权日、行权安排 | 7 | | （四）股票期权的行权价格及行权价格的确定方法 | 9 | | （五）激励计划的授予与行权条件 | 10 | | （六）激励计划其他内容 | 13 | | 五、独立财务顾问意见 14 | | | （一）对鼎龙股份 2024 年股票期权激励计划是否符合政策法规规定的核查意 | | | 见 | 14 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 | 15 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 | 15 | | （四）对股权激励计划权益额度的核查意见 | 15 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任 ...

证券代码：300054 证券简称：鼎龙股份 公告编号：2024-043 湖北鼎龙控股股份有限公司 关于 2023 年度股东大会增加临时提案暨股东大会 补充通知的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、2023年度股东大会增加三个临时提案：《关于<湖北鼎龙控股股份有限公 司2024年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<湖北鼎龙控股股 份有限公司2024年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股 东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。 2、除此之外，公司2023年度股东大会会议其他事项不变。 湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月10日在巨潮 资讯网披露了《关于召开2023年度股东大会的通知》（公告编号2024-035），公 司定于2024年5月14日（星期二）下午15:00召开2023年度股东大会。 2024年4月25日召开的公司第五届董事会第十九次会议审议通过《关于<湖北 鼎龙控股股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关 于<湖北鼎龙控股股份有 ...

证券代码：300054 证券简称：鼎龙股份 公告编号：2024-041 湖北鼎龙控股股份有限公司 独立董事征集投票权报告书 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别声明 1、本次征集委托投票权为依法公开征集，征集人黄静女士符合《中华人民 共和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集 上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2、截至本公告披露日，征集人未持有公司股份。 按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并根据湖北鼎龙控股股 份有限公司（以下简称"公司"或"鼎龙股份"）其他独立董事的委托，独立董事黄 静女士作为征集人就公司拟于 2024 年 5 月 14 日召开的 2023 年度股东大会中所 涉 2024 年股票期权激励计划的相关议案向公司全体股东征集投票权。 中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述 ...

湖北鼎龙控股股份有限公司 2024 年第一季度报告 □ 是 √ 否 证券代码：300054 证券简称：鼎龙股份 公告编号：2024-042 湖北鼎龙控股股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示: 董事、监事、高级管理人员是否存在对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整的情况 □ 是 √ 否 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第一季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 4.审计师发表非标意见的事项 □ 适用 √ 不适用 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 | --- | --- | --- | --- | |----------------------------------------------------- ...

湖南启元律师事务所 关于湖北鼎龙控股股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）的 法律意见书 2024 年 4 月 湖南启元律师事务所 关于湖北鼎龙控股股份有限公司 2024年股票期权激励计划（草案）的 法律意见书 致：湖北鼎龙控股股份有限公司 （三）本所出具法律意见是基于公司已向本所保证：公司及其实际控制人、 1 董事、监事、其他高级管理人员及相关自然人已向本所提供了本所认为出具法律 意见所必需的、真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，并 无隐瞒、虚假或重大遗漏之处，所有资料上的签名及/或印章均系真实、有效。 （四）本《法律意见书》仅供公司实行本次激励计划之目的使用，未经本所 书面同意，不得用做任何其他目的。 （五）本所同意将本《法律意见书》作为公司本次激励计划的必备文件之一， 随其他材料一起公开披露，对出具的法律意见书承担相应的法律责任，并同意公 司在其为实行本次激励计划所制作的相关文件中引用本法律意见书的相关内容， 但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。 2 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受湖北鼎龙控股股份有限公司 （以下简称"公司"或"鼎龙股份"）的 ...