中国·北京 2023 年度营业收入扣除情况的 专项审核报告 厦门乾照光电股份有限公司 容诚专字[2024]510Z0037 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) | | | | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 营业收入扣除情况的专项审核报告 | | 1-3 | | 2 | 营业收入扣除情况表 | | 4 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 关于厦门乾照光电股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的专项审核报告 容诚专字[2024]510Z0037 号 厦门乾照光电股份有限公司全体股东： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了厦门乾照光电股份有限 公司（以下简称乾照光电公司）2023 年度财务报表，并于 2024 年 3 月 25 日出具 了容诚审字 ...

注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍 五入所致。 厦门乾照光电股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单 厦门乾照光电股份有限公司董事会 2024年3月25日 姓名 职务 国籍 获授的限制性 股票数量（万 股） 占本激励计划 拟授出权益数 量的比例 占本激励计划 草案公布日的 股本总额的比 例 金张育 董事长 中国 100.00 3.13% 0.11% 王惠 董事 中国 40.00 1.25% 0.04% 李敏华 董事 中国 120.00 3.75% 0.13% 崔恒平 总裁 中国 150.00 4.69% 0.16% 何剑 董事、副董 事长、副总 裁 中国 120.00 3.75% 0.13% 刘兆 副总裁 中国 120.00 3.75% 0.13% 火东明 副总裁 中国 120.00 3.75% 0.13% 刘文辉 副总裁、董 事会秘书 中国 100.00 3.13% 0.11% 核心技术/业务人员中 的外籍员工（11人） 中国台湾/ 中国香港 154.00 4.81% 0.17% 核心技术/业务人员 （167人） 1,941.00 60.66 ...

证券代码：300102 证券简称：乾照光电 公告编号：2024-023 厦门乾照光电股份有限公司 1 过《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及 核查意见》并发表了《监事会关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对 象名单的公示情况说明及核查意见》。 4、2021 年 5 月 11 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议并通过了《关 于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董 事会办理股权激励相关事宜的议案》。本激励计划获得 2021 年第一次临时股东 大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励 对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。2021 年 5 月 11 日对外披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买 卖公司股票的自查报告》（公告编号：2021-037）。 关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予 尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露 ...

厦门乾照光电股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 厦门乾照光电股份有限公司 第一条 考核目的 第 1 页 共 5 页 厦门乾照光电股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 制定本办法的目的是加强公司股权激励计划执行的计划性，量化公司股权激 励计划设定的具体目标，促进激励对象考核管理的科学化、规范化、制度化，确保 实现公司股权激励计划的各项业绩指标；同时引导激励对象提高工作绩效，提升工 作能力，客观、公正评价员工的绩效和贡献，为本激励计划的执行提供客观、全面 的评价依据。 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 第二条 考核原则 厦门乾照光电股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人治理 结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司核心管理、技术和业务 人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力， 有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远 发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照 收益与贡献对等的原则，公司制订了《厦门乾照光电股份有限公司 2024 年 ...

厦门乾照光电股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 厦门乾照光电股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合厦门乾照光电股份有限公司（以 下简称"本公司"或"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督 和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况 ...

厦门乾照光电股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行 监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和厦门乾照光电股份有 限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《审计委员会工作细则》等规定和要 求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会 审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合 伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙 企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务 业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22号 1幢外经贸大厦 901-22 至 901- 26，首席合伙人肖厚发。截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所（特殊普通 合伙）共有合伙人 179 人，共有注册会计师 ...

厦门乾照光电股份有限公司 本人出席了公司 2023 年度召开的 1 次独立董事专门会议、4 次审计委员会、 10 次董事会、5 次股东大会，出席会议相关情况如下： 独立董事 2023 年度述职报告 （罗斌） 各位股东及股东代表： 作为厦门乾照光电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年 度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律、法规以及《公司章程》等规章制度的规定和要 求，主动、有效、独立地履行职责。 2023 年，积极出席相关会议，认真审议独立董事专门会议、审计委员会和 董事会各项议案，并对公司相关事项发表了专项审议意见、事前认可意见及独立 意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作用和监督职能，切实维护了 公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益，对公司规范、稳健 发展起到了积极的作用。现将本人 2023 年度履行职责的基本情况报告如下： 一、出席公司会议的情况 2023 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的独立董事专门 会议 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 厦门乾照光电股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 首次授予部分限制性股票第三期归属及 第二次预留授予部分限制性股票 第二期归属相关事项 之 独立财务顾问： 二〇二四年三月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 7 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 8 | | 第五章 | 本激励计划首次授予部分限制性股票第三期归属情况 11 | | 第六章 | 本激励计划第二次预留授予部分限制性股票第二期归属情况 15 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 19 | 2 独立财务顾问报告 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司（以下简称"信公轶禾"）接受委托，担 任厦门乾照光电股份有限公司（以下简称"乾照光电"或"上市公司"、"公司"）本 次限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的独立财务顾问（以下简称 "本独立财务顾问"），并制作本报告。本独立财务顾问报 ...

中信证券股份有限公司 关于厦门乾照光电股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为厦门 乾照光电股份有限公司（以下简称"乾照光电"或"公司"）创业板向特定对象 发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等有关规定，对乾照光电 2023 年度募集资金存放与使 用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]4070 号文批复，公司于 2022 年 3 月特定对象发行人民币普通股（A 股）18,750.00 万股，每股发行价为 8.00 元， 应募集资金总额为人民币 1,500,000,000.00 元，根据有关规定扣除发行费用 20,763,769.45 元后，实际募集资金金额为 1,479,236,230.55 元。该募集资金已于 2 ...

证券代码：300102 证券简称：乾照光电 公告编号：2024-015 厦门乾照光电股份有限公司 独立董事关于公开征集表决权的公告 独立董事罗斌先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别声明： 1、 本次征集表决权为依法公开征集，征集人罗斌先生符合《中华人民共和国证券法》 第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂行 规定》第三条规定的征集条件； 2、 截至本公告披露日，征集人罗斌先生未直接或间接持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股权激励管理办法》的有关 规定，并根据厦门乾照光电股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）其 他独立董事的委托，独立董事罗斌先生作为征集人就公司拟于 2024 年 4 月 18 日召开的 2023 年度股东大会审议的公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称 "本激励计划"）相关议案向公司全体股东征集表决权。 一、征集人基本情况 本次征集表决权的征集人为公司现任独立董事罗斌先生。截至本公告披露日， 征 ...