战略委员会组成 - 委员由3名董事组成，至少1名独立董事，董事长为固有成员[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 战略委员会任职 - 设召集人1名，由董事长担任[5] - 任期与董事会一致，可连选连任[5] 战略委员会会议 - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[9] - 表决方式为举手表决或投票表决[10] 资料保存与细则 - 会议记录等资料由证券投资部保存，期限不少于十年[10] - 细则自董事会批准生效，修改亦同，由董事会解释[13] - 细则于2025年10月修订[1]

审计委员会构成 - 董事会审计委员会由3名非高管董事组成，含2名独立董事[4] 内部审计工作汇报 - 内部审计部至少每季度向审计委员会报告工作[9] - 至少每年提交一次内部审计报告[12] 审计检查与评价 - 督导内部审计部至少每半年检查重大事件和大额资金往来[14] - 公司据内审报告出具年度内部控制评价报告[15] 报告审议与披露 - 董事会审议年度报告时对内控评价报告形成决议[16] - 报告经审计委员会过半数同意后提交董事会审议[16] - 披露年度报告时披露内控评价和审计报告[16] 审计计划与通知 - 内部审计部在会计年度结束前提交下一年度审计计划[18] - 审计前至少提前3天发通知，特殊业务经批准可实施时送达[18] 异议处理与资料保存 - 被审计单位10日内对审计报告提书面异议[20] - 审计工作底稿等资料保存不少于10年[20] 违规处理 - 被审计部门违规由董事会或负责人责令改正处理人员[22] - 内部审计部和人员违规由公司或机关责令改正处分[24] 制度生效与解释 - 制度以最新规定为准，自董事会批准生效[27][29] - 制度由董事会负责解释[29]

提名委员会组成 - 由3名董事组成，至少含2名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设召集人1名，由独立董事担任，董事会选举产生[5] 会议相关规定 - 会议需提前三天通知，紧急情况不受限[10] - 须三分之二以上委员出席方可举行，决议经全体委员过半数通过[11] - 表决方式为举手表决或投票表决[12] 其他要点 - 委员最多接受一名委员委托，独立董事需委托其他独立董事[12] - 会议记录等资料由证券投资部保存，期限不少于十年[12] - 职责包括拟定选择标准程序等[8] - 任期与董事会一致，委员可连选连任[5]

制度修订 - 公司于2025年10月修订投资者关系管理制度[1] 管理原则 - 投资者关系管理原则包括合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[3] 沟通情况 - 公司与投资者沟通内容涵盖多方面信息，通过多种渠道交流[4][5] 工作安排 - 董事会秘书负责组织协调，证券投资部为职能部门[13] 制度生效 - 制度自董事会批准生效，由董事会负责解释[16]

制度适用范围 - 制度适用于公司各部门、分公司及控股超 50%子公司等[2] 内幕信息界定 - 重大资产交易超资产总额 30%等属内幕信息[5] - 股东或实际控制人持股变化属内幕信息[5] - 新增借款或担保超上年末净资产 20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产 10%属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产 10%重大损失属内幕信息[6] 知情人相关 - 持有 5%以上股份股东及其董高等是知情人[7] - 知情人档案要真实准确完整并分阶段送达公司[12] 登记备案 - 登记备案材料保存十年以上[10] - 知情人告知董秘，董秘报备深交所和新疆证监局[14] 流转审批 - 部门内严格控制，部门间流转需负责人批准并备案[15] - 对外提供需分管副总与董秘批准并备案[15] 保密措施 - 各部门可制定保密制度报证券投资部备案[17] - 提供未公开信息前签协议或获承诺，披露前发告知书[17] 违规处理 - 知情人违规公司处分并要求赔偿[21] - 股东或实际控制人违规公司保留追责权利[21] - 涉嫌犯罪移送司法机关[21] 制度生效 - 制度自董事会批准生效，由董事会解释[24]

董事会秘书管理 - 证券投资部由董事会秘书负责管理[2] - 董秘由董事长提名，董事会聘任或解聘[10] - 公司应在原任董秘离职后三个月内正式聘任[10] 董秘职责与限制 - 董秘负责信息披露、投资者关系管理等职责[7] - 近三十六个月有特定违规者不得担任董秘[5] 其他规定 - 聘任董秘需签保密协议，应聘任事务代表协助[10][11] - 工作细则董事会批准生效并负责解释[14]

人员设置 - 公司设1名总经理，由董事会聘任或解聘[3] - 兼任高管的董事及职工代表董事不超董事总数二分之一[6] - 总经理及高管聘期与董事会相同，可连聘连任[7] 管理机制 - 总经理主持经营管理，向董事会报告工作[10] - 总经理不能履职时，副总经理代行职权[12] - 公司实行总经理负责的办公会议制度[12] 会议安排 - 办公会议分例会和临时会，例会每月至少一次[13] - 会议由总经理等组成，办公室提前通知（临时会除外）[13][15] 细则生效 - 工作细则自董事会批准生效，由董事会解释[18]

报告披露时间 - 年度报告应在每个会计年度结束之日起四个月内完成并披露[7] - 中期报告应在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内完成并披露[7] 报告内容要求 - 年度报告需记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[9] - 中期报告需记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[10] 报告审议审核 - 定期报告内容需经公司董事会审议通过，财务信息需经审计委员会审核[11] 业绩预告披露 - 公司预计经营业绩发生亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[14] 特殊情况披露 - 定期报告披露前出现业绩泄露等情况，公司应及时披露报告期相关财务数据[14] - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，公司董事会应作出专项说明[14] 重大事件披露 - 发生可能影响公司证券交易价格的重大事件，投资者尚未得知时公司应立即披露[16] - 重大事件包括《证券法》规定事件、公司发生大额赔偿责任等[16] 股份情况披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[17] 收益及变更披露 - 公司获得对当期损益产生重大影响的额外收益需披露[17] - 公司变更名称、简称、章程、注册资本等应立即披露[18] 报告编制披露流程 - 定期报告由总经理等编制草案，经审计委员会审核后董事会审议，董事会秘书负责披露[24] 人员责任与报告 - 董事、高管知悉重大事件应立即报告，董事长督促临时报告披露[24] 股东配合披露 - 持有公司5%以上股份的股东或实控人持股情况等变化应告知公司并配合披露[25] - 公司向特定对象发行股票时，控股股东等应配合信息披露[28] - 持股5%以上股东等应报送公司关联人名单及关系说明[28] 信息披露责任 - 公司董监高对信息披露真实性等负责，未按规定披露将担责[30] 违规处罚 - 公司存在误导性陈述或重大遗漏，按《证券法》第一百九十七条处罚[31] - 公司隐瞒关联关系规避信息披露义务，按《证券法》第一百九十七条处罚[31] - 公司董事对定期报告先赞成后异议，可警告并处十万元以下罚款，情节严重可市场禁入[31] - 公司审计委员会成员对财务信息先赞成后异议，可警告并处十万元以下罚款，情节严重可市场禁入[31] - 公司及信息披露义务人违反制度情节严重，可对责任人员采取市场禁入措施[31] 制度执行与生效 - 制度未尽事宜依相关法律法规和章程执行，抵触时以最新规定为准[33] - 制度自董事会批准之日起生效，修改时亦同[34] 制度解释 - 制度由公司董事会负责解释[34]

新疆西部牧业股份有限公司 累积投票制实施细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善新疆西部牧业股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，保证所有股东充分行使权利，规范公司董 事选举，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、法规、部门规章、规范性文件以 及《新疆西部牧业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 相关规定，特制定本细则。 新疆西部牧业股份有限公司 累积投票制实施细则 第二条 本细则所指累积投票制，是指股东会选举董事时，每一 股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中 使用的一种投票制度，即每位股东拥有的选票数等于其所持有的股票 数乘以其有权选出的董事人数的乘积数，每位股东可以将其拥有的全 部选票投向某一位董事候选人，也可以任意分配给其有权选举的所有 董事候选人，或用全部选票来投向两位或多位董事候选人，得票多者 当选。 第三条 本细则适用于公司非职工代表董事（ ...

新疆西部牧业股份有限公司 董事、高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度 新疆西部牧业股份有限公司 董事、高级管理人员持有本公司股份 及其变动管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强新疆西部牧业股份有限公司（以下简称"公司"） 对董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号—— 股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号— —股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规、规范性文件以 及《新疆西部牧业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在 其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其 信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事和高级管理人 ...