股权激励计划流程 - 2022年7月22日，公司第五届董事会第十五次会议审议通过《关于<第六期股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案[8] - 2022年7月22日，公司独立董事对《激励计划（草案）》发表同意的独立意见[9] - 2022年7月22日，公司第五届监事会第十次会议核实激励对象名单，认为主体资格合法有效[9] - 2022年7月27日至8月5日，公司对首次授予激励对象进行内部公示，1名激励对象离职不再符合条件[9] - 2022年8月12日，公司2022年第一次临时股东大会审议通过相关议案[9] - 2022年8月12日，公司第五届董事会第十六次会议调整激励对象和权益总数，确定首次授予日[10] - 2022年8月12日，公司第五届监事会第十一次会议审议通过相关议案并核实激励对象名单[11] - 2022年8月19日，公司拟向9名激励对象授予第一类限制性股票122万股，授予价格42.78元/股[12] 股票价格调整 - 2023年6月30日，公司调整第一类限制性股票回购价格为42.42元/股[12] - 2023年6月30日，公司调整第二类限制性股票授予价格为42.42元/股，股票期权行权价格为60.76元/份[12] - 2024年因2023年度权益分派，第一类限制性股票回购价调为41.97元/股；第二类限制性股票授予价调为41.97元/股；股票期权行权价调为60.31元/份[15] 股票授予情况 - 2023年8月9日向245名激励对象授予69.663万股第二类限制性股票，授予价42.42元/股；授予141.437万份股票期权，行权价60.76元/份[13] 股票解锁、归属、行权情况 - 2023年8月18日首次授予第一类限制性股票第一个解锁期9人可解锁30.50万股；第二类限制性股票第一个归属期818人拟归属165.648万股；股票期权第一个行权期810人可行权304.274万份[14][15] - 2024年首次授予第一类限制性股票第二个解锁期9人可解锁30.50万股[16] - 2024年首次授予第二类限制性股票第二个归属期789人拟归属158.6356万股[16] - 2024年首次授予股票期权第二个行权期781人可行权292.6924万份，合计注销159.9891万份[17][18] - 2024年预留授予第二类限制性股票第一个归属期236人拟归属25.8564万股[18] - 2024年预留授予股票期权第一个行权期236人可行权52.4996万份，合计注销6.7063万份[18] 绩效考核情况 - 136名激励对象2023年度绩效考核为"B"，本期个人层面实际可行权比例90%；2名激励对象2023年度绩效考核为"C"，本期个人层面实际可行权比例0%[17][18] 业绩总结 - 2023年公司营业收入304.20亿元，相比2021年的179.43亿元，增长率为69.53%[27][33] - 2023年公司净利润为40.71亿元，相比于2021年的29.18亿元，净利润增长率为39.50%[27]

审计委员会构成 - 由3名董事组成，至少2名独立董事，至少1名专业会计人员[4] - 委员任期与董事会董事任期一致，可连选连任[4] 审计流程与规定 - 披露财务报告需经审计委员会过半数同意后提交董事会[6] - 内部审计和财务部门负责人需提供书面资料[8] 会议相关 - 中期和年度财报公布前召开会议，提前3日通知[11] - 委员提议临时会议，召集人10日内召集[11] - 2/3以上委员出席方可举行，决议过半数通过[11] - 会议记录由董事会秘书保存至少10年[12] - 通过议案及表决结果书面报董事会[12] 细则生效与解释 - 细则由董事会审议通过后生效，解释权归董事会[15]

股权激励 - 本次符合行权条件激励对象236人[2] - 本次拟行权股票期权524,996份，占总股本0.0196%[2] - 2022年拟向865名激励对象授予股票权益不超2,322.21万股，预留211.11万股，占股本0.08%[3] - 激励计划股票期权原行权价61.12元/份，调整为60.31元/份[3][6] - 2023年向245名激励对象授予141.437万份股票期权，后变更为242名，授予139.896万份[4] - 第一个行权期行权比例40%，第二个30%，第三个30%[5] - 合计注销股票期权67,063份[6] - 6名激励对象离职，41名部分股票期权不能行权[6][9] - 中层等236人获授1344824份，本次可行权524996份，占39.04%[11] - 41名激励对象2023年度绩效为"B"，本期可行权比例90%，12927份将注销[11] - 行权价格60.31元/份（调整后）[11] - 行权期限自手续办理完首个交易日至2025年8月8日[11] - 本次符合行权条件股票期权524996份，全部行权总股本预计增加524996股[16] - 独立董事认为第六期股权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件已成就[20] - 监事会同意为236名激励对象办理行权事宜[22] - 律师事务所认为行权条件已成就，行权安排符合规定[23] - 本次股票期权行权与2022年第一次临时股东大会审议通过的激励计划一致[15] 业绩总结 - 2023年公司营业收入30,419,925,397.64元，相比2021年增长率69.53%[9] - 2023年公司净利润4,071,177,195.45元，相比2021年增长率39.50%[9] 资金用途 - 本次行权所募集资金用于补充公司流动资金[19]

项目投资 - 控股子公司拟投不超50亿建新能源汽车零部件生产基地[3][6] - 汇川新能源汽车技术（苏州）2024年8月8日成立，注册资本5亿[7] 项目情况 - 项目占地243.78亩，规划建筑面积24.32万平方米[4] - 建设周期不超5年，分期建设[6] 业务现状 - 公司新能源汽车业务产品已大批量应用[8] 项目风险 - 存在土地及立项、市场、建设进度、资金筹措及盈利能力风险[10][11][12][13]

募集资金使用 - 募集资金限于募投项目，变更用途需审批[1] - 实行专户存储，同一项目资金存于同一账户[2][3] 资金使用流程 - 母（分）公司和子公司用款需编计划，经审议会签划拨[4] - 项目主体提计划并每月报进度[9] 管理与监督 - 财经管理部日常管理监督，建台账并季度分析[4][5][6] - 内审部定期检查并季度汇报，异常及时报告[11] 审批与披露 - 董事会秘书办公室办理审批，协调核查与披露[7] - 年度结束后公司配合保荐人调查，保荐人出报告[12] 责任追究 - 相关部门未履职将被追究责任[13]

股权激励 - 本次符合归属条件激励对象789人[2] - 本次拟归属第二类限制性股票1,586,356股，占总股本0.0592%[2] - 2022年拟向865名激励对象授予股票权益不超2,322.21万股[3] - 2022年激励计划首次授予激励对象调为864人，授予权益调为2,321.31万股[4] - 本激励计划首次授予第二类限制性股票各批次归属比例25%[5][6] - 2023年第二类限制性股票授予价由42.78元/股调为42.42元/股[6] - 2023年第一个归属期作废31.602万股，实际归属164.923万股[7] - 2024年第二类限制性股票授予价由42.42元/股调为41.97元/股[8] - 2024年第二个归属期作废218,644股，拟归属1,586,356股[9] - 第六期股权激励计划第二类限制性股票2022年8月12日首次授予，2024年8月12日进入第二个归属期[10] - 中层管理人员等781人获授6,302,000股，本次可归属1,547,856股，归属比例24.56%[15] - 总计789人获授6,456,000股，本次可归属1,586,356股，归属比例24.57%[15] - 归属完成后，公司总股本预计增加1,586,356股[17] 业绩总结 - 2023年营业收入304.1992539764亿元，较2021年增长率69.53%[11] - 2023年净利润40.7117719545亿元，较2021年增长率39.50%[11] 其他 - 26名激励对象因个人原因离职，1名当选监事，已获授未归属186,750股限制性股票作废[11] - 136名激励对象2023年度绩效考核为"B"，2名激励对象为"C"，已获授未完全归属31,894股限制性股票作废[11][12][15] - 全体独立董事认为归属条件已成就，同意为激励对象办理归属手续[19] - 监事会同意为符合条件的激励对象办理股票归属相关事宜[20] - 公司本次激励计划相关事项已取得现阶段必要的批准和授权[21] - 相关归属安排符合相关法律、法规和规范性文件及激励计划规定[21] - 备查文件包含第六届董事会第三次会议决议[22] - 备查文件包含第六届监事会第三次会议决议[22] - 备查文件包含北京市康达（广州）律师事务所出具的法律意见书[23] - 公告日期为2024年8月27日[25]

市场扩张和并购 - 公司控股子公司苏州汇川联合动力系统股份有限公司将在苏州投资建设新能源汽车零部件生产基地，总投资额不超过50亿元，建设周期不超过5年[5] 股权激励 - 第五期股权激励计划首次授予部分7折股票，2,591,625股归属552名激励对象，归属价24.26元/股[6] - 第五期股权激励计划首次授予部分9.9折股票，8,272,875股归属552名激励对象，归属价34.88元/股[7] - 第六期股权激励计划首次授予第一类限制性股票，305,000股为9名激励对象解锁[9] - 第六期股权激励计划首次授予第二类限制性股票，1,586,356股归属789名激励对象，归属价41.97元/股[10] - 第六期股权激励计划首次授予股票期权，2,926,924份为781名激励对象可行权，行权价60.31元/份[11] - 注销公司第六期股权激励计划首次授予的1,599,891份股票期权[13] - 第六期股权激励计划预留授予第二类限制性股票，258,564股归属236名激励对象，归属价41.97元/股[14] - 第六期股权激励计划预留授予股票期权，524,996份为236名激励对象可行权，行权价60.31元/份[15] - 董事会同意注销第六期股权激励计划预留授予的67,063份股票期权[16] 制度修订 - 董事会审议通过修订公司部分治理制度议案，包括《董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》等[17] - 相关公告于2024年8月27日刊登在巨潮资讯网[17]

股权激励计划时间节点 - 2020年9月22日董事会、监事会审议通过第五期股权激励计划相关议案[9][11] - 2020年9月24 - 10月4日对首次授予激励对象内部公示，1名不符条件[11] - 2020年10月13日股东大会审议通过相关议案[11] - 2020年10月28日确定授予日，调整首次授予人数和限制性股票总数[12] - 2021年3月31日为预留授予日，授予212名激励对象582万股预留限制性股票[15] 归属条件成就时间 - 2021年10 - 11月首次授予限制性股票第一归属期部分条件成就[17] - 2022年4 - 7月预留授予限制性股票第一归属期部分条件成就[18][19] - 2022年10 - 11月首次授予限制性股票第二归属期部分条件成就[21] - 2023年4 - 6月预留授予限制性股票第二归属期部分条件成就[22][23] - 2024年4 - 8月预留授予限制性股票第三归属期及首次授予第四归属期条件成就[25][27] 授予价格调整 - 2022年7月因2021年度权益分派调整授予价格[19] - 2023年6月因2022年度权益分派调整授予价格[23] - 2024年5月公司调整第五期股权激励计划授予价格[26] 业绩数据 - 2023年公司营业收入304.1992539764亿元，较2019年增长率402.21%[30] - 2023年净利润40.7117719545亿元，较2019年增长率311.62%[30] 限制性股票归属情况 - 本次实际归属人数552人，归属两类限制性股票数量分别为2591625股和8272875股[31] - 首次授予限制性股票第一种授予价格第四个归属期归属数量2591625股，价格24.26元/股[32] - 董事等激励对象获授7折限制性股票本次可归属占比25%[33] - 其他激励对象第一种授予价格限制性股票本次可归属2385375股，占比25%[33] - 第二种授予价格归属数量8272875股，价格34.88元/股[34] - 董事等激励对象本次归属数量占已获授25%[35] - 中层等人员本次归属数量7614375股，占已获授25%[35] 限制性股票作废情况 - 7名离职及1名当选监事激励对象部分限制性股票作废[31] - 5名考核为C激励对象部分限制性股票不归属作废[31]

股权激励 - 第五期股权激励计划首次授予激励对象由625人多次调整为557人[2][3][4][7][10][11][13][15] - 2020年拟授予不超过6412.34万股限制性股票，首次授予5829.40万股[2] - 首次授予分两种价格，70%公平市场价为38.42元/股，99%为54.34元/股[3] - 综合调整后首次授予数量调为3265.60万股[5] - 首次授予分四个归属期，每期归属比例25%[6] - 2021 - 2024年因权益分派多次调整授予价格和数量[6][9][12][14][15] - 2021 - 2023年各归属期有拟归属和实际归属数量[7][8][9][10][13][14] - 已获授未归属部分股票因多种原因作废[11][13][14][15][17][18] - 本次可归属股票8272875股，归属人数552人，授予价34.88元/股[20] - 激励对象本次归属数量占已获授25%[20][21] 业绩数据 - 2023年公司营业收入304.1992539764亿元，较2019年增长311.62%[17] - 2023年公司净利润40.7117719545亿元，较2019年增长402.21%[17] 其他事项 - 归属完成后公司总股本预计增加8272875股，影响摊薄基本每股收益[25] - 全体独立董事认为第二种授予价格第四个归属期归属条件成就[26] - 监事会同意为552名激励对象办理股票归属事宜[27] - 首次授予限制性股票2024年10月28日进入第四个归属期[16][29] - 公司作废相关限制性股票事项符合规定[29] - 备查文件含董事会、监事会决议及法律意见书[30]

股权激励 - 本次符合归属条件激励对象552人，拟归属股票259.1625万股[2] - 2020年拟首次授予5829.40万股限制性股票，调整后为3265.60万股[2][5] - 第一种授予价格原授予1942.80万股，经两次调整后为1165.80万股[3][5][6] - 第二种授予价格原授予3886.60万股，经两次调整后为3732.60万股[3][5][6] - 首次授予限制性股票各归属期归属权益数量占比均为25%[6] - 2021年第一个归属期，第一种授予价格拟归属286.425万股，实际归属286.35万股[7][8][9] - 2021年第一个归属期，第二种授予价格拟归属915.1875万股，实际归属914.9625万股[7][8][9] - 2022年第二种授予价格由35.99元/股调整为35.69元/股，第一种授予价格由25.37元/股调整为25.07元/股[9] - 2022年第二个归属期，第一种授予价格拟归属276.45万股，实际归属276.1125万股[10] - 2022年11月24日，584人实际归属限制性股票8,820,375股[11][12] - 2023年因权益分派，第一种授予价格由25.07元/股调整为24.71元/股，第二种授予价格由35.69元/股调整为35.33元/股[12] - 2023年12月5日，564人归属第一种授予价格第二类限制性股票2,668,875股[13] - 2023年12月28日，归属第二种授予价格第二类限制性股票8,517,375股[14] - 2024年因权益分派，第一种授予价格由24.71元/股调整为24.26元/股，第二种授予价格由35.33元/股调整为34.88元/股[14][15] - 第五期股权激励计划首次授予激励对象由605人调整为557人[11][13][15] - 已获授但未归属的第一种授予价格限制性股票273,750股、第二种授予价格限制性股票886,500股被作废[11][13][14][15] - 第五期股权激励计划首次授予限制性股票第一种授予价格第三个归属期拟归属股票2,672,625股，第二种授予价格拟归属股票8,529,750股[13] - 第五期股权激励计划首次授予限制性股票第一种授予价格第四个归属期拟归属股票2,591,625股，第二种授予价格拟归属股票8,272,875股[15] - 第五期股权激励计划首次授予部分于2024年10月28日进入第四个归属期[16] - 7名激励对象因个人原因离职，1名激励对象当选监事，其已获授但未归属的54375股限制性股票将被作废[17] - 5名激励对象考核年度个人绩效为C，其第四个归属期已获授但未归属的25875股限制性股票将被作废[18] - 董事等激励对象本次归属数量占已获授限制性股票百分比均为25%[20] - 中层管理人员等536人已获授9541500股，本次可归属2385375股，归属比例25%[21] - 总计552人已获授10366500股，本次可归属2591625股，归属比例25%[21] - 本次归属完成后，公司总股本预计增加2591625股，将影响和摊薄基本每股收益[25] 业绩总结 - 2023年公司营业收入304.1992539764亿元，较2019年增长率为311.62%[17] - 2023年公司净利润为40.7117719545亿元，相比于2019年净利润增长率为402.21%[17] 其他 - 全体独立董事认为公司第五期股权激励计划首次授予限制性股票第一种授予价格第四个归属期归属条件已成就[26] - 监事会同意为552名符合条件激励对象办理股票归属相关事宜[27] - 公司本次激励计划首次授予限制性股票第四个归属期归属已取得现阶段必要批准和授权[29] - 公司作废本次激励计划首次授予的相关限制性股票事项符合规定[29]