北京大成(上海) 律师事务所 关于苏州锦富技术股份有限公司 2023 年度股东大会法律意见书 大成 DENTONS 大成 is Dentons' Preferred Law Firm in China. 北京大成(上海)律师事务所 www.dentons.com 上海市世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 层/24 层/25 层 (200120) 9th/24th/25th Floor, Shanghai World Financial Center, 100 Century Avenue Shanghai 200021, P. R. China Tel: +86 21-5878 5888 Fax: +86 21-5878 6866 北京大成(上海)律师事务所 关于苏州锦富技术股份有限公司 2023 年度股东大会法律意见书 本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用,不 得用作任何其他目的。 本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日 以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤 ...

会议信息 - 苏州锦富技术第六届董事会第十二次（临时）会议于2024年6月7日举行[1] - 应参会董事5名，实际参会5名[1] 议案通过情况 - 通过聘任中审众环为2024年度审计机构议案[2] - 通过制定《会计师事务所选聘制度》议案[4] - 通过提请召开2023年度股东大会议案[5] 后续审议情况 - 聘任审计机构议案尚需股东大会审议[2] - 制定选聘制度议案尚需股东大会审议[4]

审计机构变更 - 公司拟聘任中审众环为2024年度审计机构，原审计机构为天衡[3] - 拟变更事项尚需股东大会审议，通过后生效[14] 中审众环情况 - 2023年末合伙人216人、注册会计师1244人、签过证券报告注会716人[5] - 2023年经审计总收入215466.65万元等多项收入数据[5] - 2023年上市公司审计客户201家，收费26115.39万元[6] - 职业保险累计赔偿限额9亿元[6] - 最近3年受行政处罚2次、监管措施13次[7] 审计费用 - 2024年度审计费用中标价190万元，较上期降4.04%[9] 原审计机构 - 天衡为公司服务超10年，2023年审计意见为标准无保留[10] 决策情况 - 董事会会议5票同意通过聘任议案[14]

第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 苏州锦富技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范苏州锦富技术股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，提高财务信息质量，切实维护股东合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关规定，特制定本制度。 第二条 公司选聘进行财务会计报告审计、内部控制审计等业务的会计师事 务所，需遵照本制度选聘程序，披露相关信息。公司选聘其他专项审计业务的会 计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，报经董事会和股东大会审议。公司不得在董事会、股东大 会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格； （二 ...

股东大会时间 - 2024年6月28日下午14:30召开2023年度股东大会[2] - 股权登记日为2024年6月24日[3] - 登记时间为2024年6月27日9:30 - 11:30、13:30 - 15:30[9] 投票时间 - 网络投票时间为2024年6月28日[2] - 深交所交易系统投票时间为2024年6月28日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[18] - 深交所互联网投票系统开始投票时间为2024年6月28日9:15 - 15:00[19] 其他要点 - 会议审议11项提案，含《关于公司2023年年度报告及其摘要的议案》[5] - 普通股投票代码为“350128”，投票简称为“锦富投票”[17] - 可委托代表出席并行使表决权，授权期限至大会结束[23][24]

回购计划 - 拟用8000万至12000万元回购A股，回购价不超5.9元/股[1] 回购进展 - 截至2024年5月31日，累计回购10057794股，占总股本0.77%[2] - 回购最高成交价4.28元/股，最低3.97元/股，支付4158.13万元[2] 后续安排 - 后续将在回购期限内继续实施回购计划[4] - 按规定及时履行信息披露义务[4]

股份限售与流通 - 本次解除限售股份数量为205,000,000股，占总股本15.78%[3][10] - 本次解除限售股份可上市流通日为2024年5月10日[3][9] - 本次解除限售股东数量为20名，涉及证券账户98户[3][10] - 本次变动后限售条件流通股数量为0股，占总股本0.00%[17] - 本次变动后无限售条件流通股数量为1,299,115,412股，占总股本100.00%[17] 股票发行 - 公司向特定对象发行股票205,000,000股，发行价3.60元/股，募资738,000,000.00元[4] - 扣除发行费用后，实际募资净额724,758,218.85元[4] - 募集资金于2023年10月23日划入专户[4] - 新增股份于2023年11月10日在深交所创业板上市，限售期6个月[4] - 发行后公司总股本由1,094,115,412股增至1,299,115,412股[4] 股东情况 - 截至公告披露日，申请解限股东无占用资金和违规担保情况[8] 资产管理计划 - 财通基金多个资管计划有不同份额[11] - 华安证券多个资管计划有不同份额[11][12] - 华泰资产管理等资管计划有不同份额或金额[12][13] - 诺德基金等资管计划有不同金额[13][14] - 兴证全球基金等资管计划有不同份额或金额[14][15] - 国泰君安证券资管等资管计划有不同份额[15]

募资情况 - 公司向特定对象发行2.05亿股A股，发行价3.6元/股，募集资金总额7.38亿元，净额7.2475821885亿元[2] 股本变动 - 发行后公司总股本由10.94115412亿股增至12.99115412亿股[3] - 本次变动前限售条件流通股数量为205000000股，占总股本15.78%，变动后为0股，占比0.00%[16] - 本次变动前无限售条件流通股数量为1094115412股，占总股本84.22%，变动后为1299115412股，占比100.00%[16] 股份限售解除 - 本次申请解除股份限售的股东有20名，涉及证券账户总数为98户[6][9] - 本次解除限售股份上市流通日期为2024年5月10日[9] - 本次解除限售股份数量为2.05亿股，占公司目前总股本的15.78%[9] - UBS AG所持1666.6666万股限售股本次全部解除限售并可上市流通[9] - 财通基金多个资管计划所持部分股份本次解除限售并可上市流通[9] 资管计划金额 - 财通基金汇通2号单一资产管理计划金额为1,666,667[10] - 财通基金－中信银行－财通基金全盈象1号集合资产管理计划金额为1,388,889[10] - 财通基金－光大银行－西南证券股份有限公司金额为833,333[10] - 财通基金－盈阳资产盈创一号私募证券投资基金－财通基金天禧定增盈阳17号单一资产管理计划金额为277,778[10] - 财通基金－平安银行－财通基金安鑫2号集合资产管理计划金额为1,100,000[10] - 财通基金－六禾嘉睿10号私募证券投资基金－财通基金六禾嘉睿10号单一资产管理计划金额为833,333[10] - 财通基金－广发证券股份有限公司－财通基金天禧广定单一资产管理计划金额为555,556[10] - 华安证券－浦发银行－华安证券恒赢15号集合资产管理计划金额为416,665[11] - 华安证券－民生银行－华安证券恒赢16号集合资产管理计划金额为277,778[11] - 华安证券－徽商银行－华安证券智慧稳健FOF二号集合资产管理计划金额为138,888[11] - 华安证券慧稳健FOF四号集合资产管理计划金额为138,888[12] - 华泰优选三号股票型养老金产品金额为6,111,111[12] - 华泰优颐股票专项型养老金产品金额为6,111,111[12] - 诺德基金浦江120号单一资产管理计划金额为8,888,889[12] - 诺德基金浦江1166号单一资产管理计划金额为3,333,333[12] - 苏州天琛投资管理有限公司天琛祖博1号私募证券投资基金金额为13,055,555[13] - 招商银行兴全中证800六个月持有期指数增强型证券投资基金金额为1,666,667[13] - 中国农业银行兴全沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）金额为1,944,444[13] - 兴证全球－华盛1号单一资产管理计划金额为138,889[13] - 兴证全球－汇丰多策略6号单一资产管理计划金额为416,667[13] - 兴证全球－汇智对冲多策略1号集合资产管理计划金额为1388889[81] - 珠海横琴禾泰私募基金管理有限公司－禾泰东风2号私募证券投资基金金额为6666666[84] - 汇安基金瑞诚1号单一资产管理计划金额为9166666[85] 其他 - 保荐机构对公司本次限售股份解禁并上市流通事项无异议[17] - 王晓东持有金额为10000007[87]

回购计划 - 拟用8000万至12000万元自有资金回购A股[1] - 回购价格不高于5.9元/股，期限12个月[1] 回购进展 - 截至2024年4月30日累计回购10057794股[2] - 占总股本0.77%，支付4158.13万元[2] - 最高4.28元/股，最低3.97元/股[2] 回购规则 - 不在特定情形及交易日内回购[4] - 集中竞价交易委托价格有要求[4] 后续安排 - 将在期限内继续回购并披露[4]