·上海科泰电源股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 上海科泰电源股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称企业内部控制规范体系），结合上海科泰电源股份有限公司（以下简称 公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们 对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 上海科泰电源股份有限公司内部控制自我评价报告 2023 年 12 月 31 日 二. 内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，截至内部控制评价报告基准 日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控 制规范体 系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，截至内部控制评价报告基 准日， 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部 控制 有效性评价结论的因素。 1 / 9 上海科泰电源股份有限公司内部控制自我评价报 ...

上海科泰电源股份有限公司 定期报告工作制度 （2024 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为规范上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告的 编制和披露流程，确保公司披露信息的真实、准确、完整、及时和公平，认真履 行上市公司信息披露义务，保护投资者和公司的合法权益。根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称《创业板上市规则》）、《公开发行证券的公司信息披露内容与 格式准则第2号——年度报告的内容与格式》、《上海科泰电源股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）、《独立董事年报工作制度》及《董事会审计委 员会年报工作制度》等相关规定的要求，特制定本制度。 第二条 公司定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。年度报告中 的财务会计报告应当经由符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审 计。在会计年度、半年度、季度报告结束后，公司应当及时根据中国证监会和深 圳证券交易所关于编制定期报告的相关最新规定编制定期报告。 第二章 董事、监事、高级管理人员和其他相关人员的职责 第三条 公司董事、监事、高级管理人员和其他相关人员应当遵守本 ...

独立董事履职 - 独立董事赖卫东2023年应出席董事会6次，现场2次通讯4次，出席股东大会2次[5] - 2023年多次董事会会议独立董事发表同意独立意见[6][7] - 2023年度独立董事主持2次提名委员会会议[8] 公司会议决策 - 2023年召开1次战略委员会会议[9] - 第五届董事会第十六次会议等审议多项事项[18][20] - 第六届董事会第一次会议审议通过财务总监聘任[19] 未来展望 - 独立董事2024年将继续履职维护股东权益[22]

上海科泰电源股份有限公司 第六届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 上海科泰电源股份有限公司（以下称"公司"）第六届董事会第 二次会议于 2024 年 4 月 16 日在公司六楼大会议室以现场会议与通讯 会议相结合的方式召开，会议通知于 2024 年 4 月 3 日以电子邮件形 式送达了全体董事，会议应参加董事 8 人，实际参加董事 8 人，其中 独立董事 3 人。本次董事会的召集和召开符合《中华人民共和国公司 法》和《公司章程》的规定。会议由公司董事长谢松峰先生主持，经 全体董事表决，形成决议如下： 证券代码：300153 证券简称：科泰电源 公告编号：2024-001 立董事独立性自查报告》，对在任独立董事独立性进行评估并出具专 项意见。 本议案具体内容详见公司于同日在中国证监会指定信息披露网 站巨潮资讯网上刊登的《2023 年度董事会工作报告》、《独立董事 2023 年度述职报告》、《关于独立董事独立性情况的专项意见》。 一、审议通过《关于 2023 年度总裁工作报告的议案》 针对 2023 年度公司总体生产经营情 ...

上海科泰电源股份有限公司章程 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第六章 总裁及其他高级管理人员 第七章 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第九章 通知 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 1 / 43 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 第一节 监事 第二节 监事会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 2 / 43 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 上海科泰电源股份有限公司系依照《公司法》和其他有关规定成立 的股份有 ...

上海科泰电源股份有限公司 关于对 2023 年度年审会计师事务所履职情况评估 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 室 执业资质：1992 年首批获得国家财政部、中国证券监督管理委员会核发的 《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》，2006 年经 PCAOB 认可获得美国 上市公司审计业务执业资格，2010 年首批获得 H 股上市公司审计业务资质， 2012 年获得《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》。 涉及的主要行业包括：制造业、信息传输软件和信息技术服务业、批发和零 售业、房地产业、建筑业。 大华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 5 次、 监督管理措施 36 次、自律监管措施 4 次和纪律处分 1 次。103 名从业人员近三 年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 5 次、监督管理措施 47 次、自律监 管措施 7 次和纪律处分 3 次。 首席合伙人：梁春 暨审计委员会履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司 章程》 ...

2024年4月17日 上海科泰电源股份有限公司董事会 上海科泰电源股份有限公司 关于独立董事独立性情况的专项意见 上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，并结合在任独立董 事黄海林、赖卫东、袁树民出具的《独立董事独立性自查报告》，认 为公司在任独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不 存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格 及独立性的要求。 ...

业绩总结 - 截至2023年12月31日，母公司可供分配利润-68332081.02元，资本公积金余额494637891.87元[1] - 截至2023年12月31日，合并报表可供分配利润-20743028.46元，资本公积金余额488937301.74元[1] 利润分配 - 公司拟定2023年度不派现、不送股、不转增股本[2] - 因可供分配利润为负，2023年度拟不进行利润分配[4] - 利润分配预案需提交2023年年度股东大会审议[2]

证券代码：300153 证券简称：科泰电源 公告编号：2024-002 上海科泰电源股份有限公司 第六届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 上海科泰电源股份有限公司（以下称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日在公司六楼大会议室以现场会议方式召开了第六届监事会第二 次会议，会议通知于 2024 年 4 月 3 日以电子邮件形式送达了全体监 事，会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人。本次监事会的召集和 召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。会议由 公司监事会主席杨少慰先生主持，经全体监事表决，形成决议如下： 一、审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 公司对 2023 年监事会的运作情况进行了总结，形成了《2023 年 度监事会工作报告》。 本议案具体内容详见公司于同日在中国证监会指定信息披露网 站巨潮资讯网上刊登的《2023 年度监事会工作报告》。 此项议案 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。 本报告尚需提交 2023 年年度股东大会审议。 二、审议通过《关于 202 ...

股份转让限制 - 公司上市一年内董监高不得转让股份[4] - 董监高离职半年内不得转让股份[4] - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[16] 股票买卖限制 - 年报、半年报公告前三十日相关人员不得买卖股票[5] - 季报、业绩预告、快报公告前十日相关人员不得买卖股票[5] - 相关人员6个月内反向买卖股票收益归公司[5] 股份锁定规则 - 上市满一年董监高年内新增无限售股按75%锁定[15] - 上市未满一年董监高新增股份按100%锁定[15] 违规处理措施 - 董监高违反制度扣减薪酬500 - 10000元[19] - 董监高反向操作董事会收回收益[19] - 董监高内幕交易扣减薪酬500 - 10000元[19] 其他规定 - 董监高股份变动2个交易日内报告并公告[11] - 持有5%以上股份股东买卖参照规定执行[7] - 制度自董事会审议通过日起生效[22]