上海科泰电源股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为规范上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事 专门会议议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责，充分发 挥独立董事在公司内部治理中的作用。根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及《上海科泰电源股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）、《上海科泰电源股份有限公司独立董事制度》有 关规定，结合公司实际情况，制定本工作细则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 查； （二）独立董事向董事会提议召开临时股东会； （三）独立董事提议召开董事会会议； 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持，公司指定董 事会秘书、证券投资部协助独立董事专门会议的召开。 第二章 职责权限 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务 ...

（2025 年 10 月） 投资者权益保护制度 第一章 总则 第一条 为切实保护投资者合法权益，提高上海科泰电源股份有限公司（以 下简称"本公司"或"公司"）规范运作水平，促进本公司健康稳定发展，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门 规章及《上海科泰电源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定本制度。 上海科泰电源股份有限公司 投资者权益保护制度 第二条 本制度适用于公司、控股股东和实际控制人、公司董事、高级管理 人员。 第三条 投资者依法享有获取信息、参与重大决策、取得投资收益和选择管 理者等权利。公司及控股股东、实际控制人、公司董事、高级管理人员应当采取 必要措施，保障投资者上述权利的行使。 第四条 公司控股股东应当依法行使出资人权利。控股股东和实际控制人不 得侵犯公司享有的独立的法人财产权，不得利用股东优势地位以任何方式损害本 公司和投资者的合法权益。 公司董事、高级管理人员应当忠实履行职责，维护本公司和全体投资者的利 益，对投资者负有忠实诚信义务。 第五条 公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员损害本公司和投 资者利益的，公司应及时披露 ...

上海科泰电源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 10 月） 1 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《上海科泰电源股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）及其他有关规定，公司特设董事会薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要工作是拟定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管 理人员薪酬政策与方案。薪酬与考核委员会对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的非独立董事；高级管理人员 是指董事会聘任的总裁、副总裁、董事会秘书、总工程师、财务总监。未在公司领 取薪酬的董事不在本细则的考核范围内。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会成员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体董 事的三分之一提名，并由全体董事过半数选举产生或罢免。 ...

上海科泰电源股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 10 月） 第一条 宗旨 第二条 董事会办事机构 公司设证券投资部，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任证券投资部负责人，保管董事会和证券投资部印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开十日以前书 面通知全体董事。经公司全体董事一致同意，可以豁免前述召开董事会定期会议 的通知时限。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，证券投资部应当充分征求各董事的意 见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总裁和其他高级管理人员的意见。 为了进一步规范上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》和《上海科泰电源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 等有关规定，制订本议事规则。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决 ...

上海科泰电源股份有限公司 总裁工作细则 （2025 年 10 月） 1 (四)具有强烈的使命感和积极开拓的进取精神；诚信勤勉、廉洁奉公、民主 公道。 第三条 有下列情形之一的，不得担任公司总裁： 总裁工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《上海科泰电源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及有关法 律、法规的规定，制定本细则。 本细则所适用人员范围为总裁、副总裁、财务总监、总工程师等高级管理人 员。 第二章 总裁任职资格与任免程序 第二条 总裁的任职资格： (一)具有丰富的经济、管理知识及企业经营、管理实际经验；熟悉国家有关 法律、法规及政策；具备一定的税务、财务及会计知识； (二)洞悉行业发展趋势，并能作出正确的企业经营决策； (三)具有实施有效激励与监督，沟通与协调，团队建设及建立高效组织架构 的能力； (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力； (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年 ...

上海科泰电源股份有限公司 累积投票制实施细则 （2025 年 10 月） - 1 - 下列各方有权提名公司董事候选人： （一）董事会协商提名董事候选人； （二）单独或者合计持有公司有表决权股份1％以上的股东提名董事候选人； 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为维护上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）中小股东 的利益，完善公司法人治理结构，规范公司选举董事行为，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》及《上海科泰电源股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的有关规定，特制定本实施 细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制是指公司股东会选举董事时，每一股份 拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事，不包括职工 代表董事。 第四条 公司在股东会换届选举和更换选举董事的过程中，应充分反映股东 特别是社会公众股股东的意见，积极推行累积投票制。 第五条 当公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例达到 30%以 上时，应当采用累积投票制表决。股东会以累积投票方式选举董事的，独立董事 ...

上海科泰电源股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 10 月） 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量 和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华 人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件及《上海科泰电源股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海科泰电源股份有限公司信息披 露事务管理制度》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控 股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第三条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第四条 公司 ...

上海科泰电源股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为规范上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，提高财务信息质量，切实维护股东利 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相 关法律、法规、规范性文件及《上海科泰电源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，视重要性 程度可比照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所应当由董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审核同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在 股东会决定前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得 ...

上海科泰电源股份有限公司章程 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东会 第五章 董事和董事会 第六章 高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第八章 通知和公告 1 / 47 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 2 / 47 第十章 修改章程 第十一章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 ...

上海科泰电源股份有限公司 子公司管理办法 （2025 年 10 月） 1 子公司管理办法 第一章 总 则 第一条 为完善上海科泰电源股份有限公司（以下简称"科泰电源"或"公 司"）全资子公司、控股子公司和参股公司（以下统称"子公司"）管理，促使子 公司规范运作，维护股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海科泰电源股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结合公司的实际情况， 制定本办法。 第二条 本办法部分用语含义为： （一）"子公司"，是指科泰电源依据我国境内法律法规和境外有关法律，独 资或与他人共同投资设立的有限责任公司或股份有限公司，本办法将其划分为全 资子公司、控股子公司和参股公司三类企业。 （二）"控股子公司"，是指科泰电源持有其 50%以上股份，或者持有其股份 在 50%以下但能够实际控制的公司。 （三）"参股公司"，是指科泰电源持有其 50%以下股份，且对其经营与决策 活动不具有控制性影响的公司。 （四）"子公司管理"，是指科泰电源作为股东，对子公司设立、运营及退出 等过程中与股东权利有关事务的管理行 ...