上海科泰电源股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 上海科泰电源股份有限公司 2023 年度非经营 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1-2 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024] 0011001428 号 大华核字[2024]0011001428 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） 上海科泰电源股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 如实编制和对外披露该汇总表，并确保其真实性、合法性及完整 性是科泰电源管理层的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计科泰 电源 2023 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的 相关内容进行了核对，在所有重大方面未发现不一致。除了对科泰电 上海科泰电源股份有限公司全体股东： 我们接 ...

审计相关 - 境内聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙），报酬70万元，审计服务连续年限2年[8] - 审计报告签署日期为2024年04月16日，审计机构为大华会计师事务所（特殊普通合伙）[150] - 审计意见类型为标准的无保留意见[150] - 注册会计师姓名为李相繁、李明辉[150] - 审计报告文号为大华审字[2024]0011003470号[150] 诉讼相关 - 公司及子公司作为原告的其他非重大诉讼1项，涉案金额1407.68万元，已审理完毕且胜诉，执行终结[10] - 公司及子公司作为被告或第三人的其他非重大诉讼3项，涉案金额850万元，处于审理中，待判决[10] 租赁业务相关 - 2019年将天一路568号围墙内二期房屋等出租，面积44,650平方米，基础租赁费10,593,212.50元/年，第三年起每两年递增6%，第十一年递增10%[31] - 2021年将上海市青浦区天辰路1633号部分厂房等出租，基础租赁费5,227,749.00元，自租赁起始日第四个周年日起每年按百分之三或上一年度CPI增长百分比孰低比例增长[32] - 2023年将天辰路1633号3号厂房和钣金生产设备出租，年租金216万元，出租期间为2023年4月1日至2024年3月31日[32] - 子公司2021年租赁崧华路688号土地及厂房，占地面积26.75亩，建筑面积8,465.92平方米，租赁期10年[33] - 上海科泰电源向上海熊松实业出租房屋建筑物涉及金额7498.39万元，租赁收益368.44万元，有正向影响[33] - 上海安特优腓恩电力设备有限公司房屋建筑物价值1216.03，租赁期从2021年7月1日至2041年7月1日，正向影响454.74[36] 对外担保相关 - 报告期内审批的对外担保额度合计10123.4万元，对外担保实际发生额合计0万元；报告期末已审批的对外担保额度合计10123.4万元，实际对外担保余额合计0万元[37] - 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额为0万元；直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额为0万元；担保总额超过净资产50%部分的金额为0万元；上述三项担保金额合计为0万元[41] 股份变动相关 - 本次变动前有限售条件股份数量为1989460股，占比0.62%，本次变动后数量为1969882股，占比0.62%；本次变动前无限售条件股份数量为318010540股，占比99.38%，本次变动后数量为318030118股，占比99.38%；股份总数始终为320000000股，占比100.00%[50][53] - 报告期内有限售条件股份总计减少19578股，系高管锁定股解除限售所致[53] - 股东许乃强期初限售股数1911150股，期末限售股数1911150股；股东蔡行荣期初限售股数78310股，本期解除限售股数19578股，期末限售股数58732股；合计期初限售股数1989460股，本期解除限售股数19578股，期末限售股数1969882股[55] 公司战略与产品相关 - 公司依照“一主两翼、投资助推”战略，主业进行产业链纵向延伸，两翼业务进行产品横向拓展[57][60] - 公司与各方合作完成氢燃料应急电源车、液冷磷酸铁锂移动储能车等新能源产品并交付客户[61] 利润分配相关 - 公司利润分配预案以320,000,000为基数，每10股派发现金红利0元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金每10股转增0股[64][65] - 2023年度公司不派发现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本，分配预案股本基数为320,000,000股，现金分红金额为0元，可分配利润为 - 68,332,081.02元[125] - 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红相关等规定一致[124] 股东相关 - 报告期末普通股股东总数为14[79] - 科泰控股有限公司持股比例31.33%，持股数量100,240,000，报告期内减少2,500,000[79] - 新疆荣旭泰投资有限合伙企业持股比例5.11%，持股数量16,341,700，报告期内减少1,754,000[79] - 许乃强持股比例0.67%，持股数量2,148,200，报告期内减少400,000[79] - 姚瑛持股比例0.40%，持股数量1,290,000，报告期内减少40,000[79] - 李光宇持股比例0.40%，持股数量1,267,600，报告期内增加1,267,600[79] - 广发证券股份有限公司持股比例0.35%，持股数量1,115,276，报告期内增加1,114,676[79] - 前10名无限售条件股东中，科泰控股有限公司持股100,240,000股，新疆荣旭泰投资有限合伙企业持股16,341,700股，姚瑛持股1,290,000股等[82] - 股东姚瑛为科泰控股有限公司持股30%以上股东严伟立配偶的兄弟姐妹[82] - 公司股东胡珊通过信用交易担保证券账户持有970,000股，陈爽持有870,000股[82] - 公司控股股东为科泰控股有限公司，性质是外商控股，类型为法人，法定代表人是严伟立，成立于2009年07月13日[83][85] - 公司实际控制人是严伟立、谢松峰、戚韶群、马恩曦，性质为境外自然人，类型是自然人[86] - 报告期内公司控股股东和实际控制人均未发生变更[85][86] - 控股股东、实际控制人等相关主体股份限制减持情况不适用[89] 内部控制相关 - 报告期内未发现财务报告及非财务报告存在重大、重要缺陷，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素[97] - 公司报告期内对子公司管理控制情况不适用[98] - 报告期内未发现内部控制重大缺陷[98] - 财务报告重大缺陷数量为0个，非财务报告重大缺陷数量为0个，财务报告重要缺陷数量为0个，非财务报告重要缺陷数量为0个[101] - 重大缺陷定量标准为资产总额错报额≥5%资产总额或营业收入错报额≥5%营业收入或利润总额错报额≥5%利润总额，直接财产损失800万元以上[101] - 重要缺陷定量标准为3%资产总额≤资产总额错报额＜5%资产总额或3%营业收入≤营业收入错报额＜5%营业收入或3%利润总额≤利润总额错报额＜5%利润总额，直接财产损失大于100万元，小于800万元（含800万元）[101] - 一般缺陷定量标准为资产总额错报额＜3%资产总额、营业收入错报额＜3%营业收入、利润总额错报额＜3%利润总额，直接财产损失小于100万元（含100万元）[101] 承诺遵守情况相关 - 公司控股股东、实际控制人及持股5%以上股东在2010年12月29日作出避免同业竞争等承诺，报告期内遵守了承诺[109][111][114] 优先股与债券相关 - 报告期公司不存在优先股[118] - 报告期债券情况不适用[122] 财务数据关键指标变化 - 2023年营业收入为1,092,800,634.73元，较2022年调整后增长24.86%[137] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为32,272,283.66元，较2022年调整后增长11.70%[137] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为19,575,279.68元，较2022年调整后增长84.78%[137] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为127,503,731.85元，较2022年调整后增长121.59%[137] - 2023年基本每股收益和稀释每股收益均为0.1009元/股，较2022年调整后增长11.74%[137] - 2023年加权平均净资产收益率为3.96%，较2022年调整后增长0.25%[137] - 2023年末资产总额为1,681,830,816.14元，较2022年末调整后增长10.59%[137] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产为835,083,545.54元，较2022年末调整后增长4.43%[137] - 因施行《企业会计准则解释第16号》相关会计处理，公司需追溯调整以前年度会计数据[137] - 2023年各季度营业收入分别为2.31亿元、2.04亿元、1.94亿元、4.64亿元[140] - 2023年各季度归属于上市公司股东的净利润分别为766.86万元、509.40万元、697.54万元、1253.43万元[140] - 2023年各季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润分别为750.06万元、91.90万元、427.70万元、687.87万元[140] - 2023年各季度经营活动产生的现金流量净额分别为 - 7149.57万元、8980.73万元、2152.45万元、8766.76万元[140] - 2023年公司营业收入为10.93亿元，比2022年上涨24.86%[151] - 截止2023年12月31日，公司应收账款余额4.70亿元，坏账准备金额0.89亿元[155] - 2023年公司资产总计16.71亿元，较上一年的15.19亿元增长10.05%[167] - 2023年公司流动资产合计11.00亿元，较上一年的9.48亿元增长16.04%[167] - 2023年公司非流动资产合计5.71亿元，较上一年的5.71亿元基本持平[167] - 2023年公司长期股权投资为2.56亿元，较上一年的2.54亿元增长0.80%[167] - 2023年公司固定资产为7575.29万元，较上一年的7840.68万元下降3.38%[167] - 2023年公司存货为3.43亿元，较上一年的2.06亿元增长66.15%[167] - 2023年公司短期借款为8557.07万元，较上一年的1.34亿元下降36.12%[167] - 2023年公司应付账款为4.77亿元，较上一年的2.74亿元增长74.32%[167] - 2023年公司合同负债为4642.36万元，较上一年的5856.65万元下降20.73%[167] - 2023年公司应付职工薪酬为811.31万元，较上一年的702.37万元增长15.51%[167] - 2023年非流动性资产处置损益为-254,632.55元，2022年为-351,551.27元，2021年为7,238,078.74元[171] - 2023年计入当期损益的政府补助为4,038,848.98元，2022年为2,545,327.81元，2021年为2,477,015.98元[171] - 2023年单独进行减值测试的应收款项减值准备转回为5,850,000.00元，2022年为17,995,952.36元，2021年为3,557,445.00元[171] - 2023年因税收、会计等法律、法规调整对当期损益产生的一次性影响为5,334,931.51元[171] - 2023年除上述各项之外的其他营业外收入和支出为-16,458.41元，2022年为1,815,791.02元，2021年为708,752.66元[171] - 2023年所得税影响额为2,248,234.23元，2022年为3,454,828.50元，2021年为2,527,003.04元[171] - 2023年少数股东权益影响额（税后）为7,451.32元，2022年为251,710.45元，2021年为602,355.45元[171] - 2023年12月31日货币资金465937039.01元，较年初402640632.02元增加[198] - 2023年12月31日应收票据5069188.09元，较年初22113426.48元减少[198] - 2023年12月31日应收账款381075372.49元，较年初399041962.98元减少[198] - 2023年12月31日应收款项融资3500000元，较年初1189492.40元增加[198] - 2023年12月31日预付款项12620268.47元，较年初14117040.94元减少[198] - 2023年12月31日其他应收款11578390.38元，较年初15756261.17元减少[198] - 2023年12月31日存货353045519.03元，较年初214080185.07元增加[19

2024 年公司董事、高级管理人员 薪酬与绩效考核方案 一、目的 为合理确定公司董事、高级管理人员的收入水平及其支付方式， 结合公司实际经营情况，并参照行业、地区薪酬水平，根据公司章程 和有关规定，特制订本方案。 二、适用范围 本方案适用于下列人员： 三、薪酬构成和标准 1、独立董事 独立董事在公司领取固定津贴，津贴标准为每人每年税前 10 万 元人民币。 2、非独立董事及高级管理人员 非独立董事及高级管理人员的薪酬由基本薪酬和绩效薪酬两部 分构成。 （1）基本薪酬 基本薪酬指公司向非独立董事、高级管理人员支付的固定收入， 以现金形式按月支付，占总体薪酬的 70%。 2024 年度董事长、副董事长、董事、总裁的基本薪酬为每月 5-15 1 / 3 （1）独立董事； （2）非独立董事：在公司工作并领取薪酬的非独立董事； （3）高级管理人员：董事会聘任的总裁、副总裁、财务总监、 董事会秘书。 5、如遇外部经济形势或行业经营环境发生重大变化等情况，董 2 / 3 万元；除总裁外的其他高级管理人员的基本薪酬为每月 2-10 万元。 （2）绩效薪酬 绩效薪酬是指董事会薪酬与考核委员会根据年度经营业绩完成 情况对非独立董 ...

独立董事履职 - 独立董事黄海林2023年应出席董事会6次，现场1次，通讯5次，无委托和缺席，出席股东大会2次[5] - 2023年多次董事会会议独立董事对多项事项发表同意意见[6][7] - 2023年度独立董事主持召开2次薪酬与考核委员会会议[8] 公司会议与决策 - 2023年度公司召开3次审计委员会会议、2次提名委员会会议[9] - 公司编制并披露多份报告[19] - 公司审议通过续聘审计机构、聘任财务总监、换届选举等事项[20][21][23] 薪酬与履职保障 - 公司董事和高级管理人员薪酬按方案结合多因素确定发放[24] - 公司相关人员配合独立董事工作，保障其知情权并提供支持[17]

上海科泰电源股份有限公司 科泰电源（300153） 2023 年度监事会工作报告 2023 年度监事会工作报告 报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关 规定和要求，认真履行并行使监事会的监督职权和职责。报告期共召 开监事会 6 次，监事会成员列席了报告期内所有的董事会和股东大 会，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及 董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，较好地保 障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范 化运作。 一、报告期内监事会的工作情况 | 届次 | 召开时间 | | | | | 审议事项 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 1、 | 《关于 | 2022 | | 年度监事会工作报告的议案》； | | | | 2、 | 《关于 | 2022 | | 年度财务决算报告的议案》； | | | | 3、 | 《关于 | 2022 | | 年年度报告及摘要的议案》； | | | | 4、 | 《关于 | 2022 | | 年度经审计的财务报告的议案》； | | | | ...

错误!未找到引用源。 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011001428 号 大华会计师事务所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 错误!未找到引用源。 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 错误!未找到引用源。2023 年度非经营性资金 占用及其他关联资金往来情况汇总表 1-2 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024] 0011001428 号 错误!未找到引用源。全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了错误! 未找到引用源。（以下简称错误!未找到引用源。）2023 年度财务报 表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司股 东权益变动表 ...

·上海科泰电源股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 上海科泰电源股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称企业内部控制规范体系），结合上海科泰电源股份有限公司（以下简称 公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们 对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 上海科泰电源股份有限公司内部控制自我评价报告 2023 年 12 月 31 日 二. 内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，截至内部控制评价报告基准 日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控 制规范体 系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，截至内部控制评价报告基 准日， 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部 控制 有效性评价结论的因素。 1 / 9 上海科泰电源股份有限公司内部控制自我评价报 ...

上海科泰电源股份有限公司 定期报告工作制度 （2024 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为规范上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告的 编制和披露流程，确保公司披露信息的真实、准确、完整、及时和公平，认真履 行上市公司信息披露义务，保护投资者和公司的合法权益。根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称《创业板上市规则》）、《公开发行证券的公司信息披露内容与 格式准则第2号——年度报告的内容与格式》、《上海科泰电源股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）、《独立董事年报工作制度》及《董事会审计委 员会年报工作制度》等相关规定的要求，特制定本制度。 第二条 公司定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。年度报告中 的财务会计报告应当经由符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审 计。在会计年度、半年度、季度报告结束后，公司应当及时根据中国证监会和深 圳证券交易所关于编制定期报告的相关最新规定编制定期报告。 第二章 董事、监事、高级管理人员和其他相关人员的职责 第三条 公司董事、监事、高级管理人员和其他相关人员应当遵守本 ...

独立董事履职 - 独立董事赖卫东2023年应出席董事会6次，现场2次通讯4次，出席股东大会2次[5] - 2023年多次董事会会议独立董事发表同意独立意见[6][7] - 2023年度独立董事主持2次提名委员会会议[8] 公司会议决策 - 2023年召开1次战略委员会会议[9] - 第五届董事会第十六次会议等审议多项事项[18][20] - 第六届董事会第一次会议审议通过财务总监聘任[19] 未来展望 - 独立董事2024年将继续履职维护股东权益[22]

上海科泰电源股份有限公司 第六届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 上海科泰电源股份有限公司（以下称"公司"）第六届董事会第 二次会议于 2024 年 4 月 16 日在公司六楼大会议室以现场会议与通讯 会议相结合的方式召开，会议通知于 2024 年 4 月 3 日以电子邮件形 式送达了全体董事，会议应参加董事 8 人，实际参加董事 8 人，其中 独立董事 3 人。本次董事会的召集和召开符合《中华人民共和国公司 法》和《公司章程》的规定。会议由公司董事长谢松峰先生主持，经 全体董事表决，形成决议如下： 证券代码：300153 证券简称：科泰电源 公告编号：2024-001 立董事独立性自查报告》，对在任独立董事独立性进行评估并出具专 项意见。 本议案具体内容详见公司于同日在中国证监会指定信息披露网 站巨潮资讯网上刊登的《2023 年度董事会工作报告》、《独立董事 2023 年度述职报告》、《关于独立董事独立性情况的专项意见》。 一、审议通过《关于 2023 年度总裁工作报告的议案》 针对 2023 年度公司总体生产经营情 ...