深圳翰宇药业股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范 运作指引》）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳翰宇药业股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），特制定本工作制度。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，承担法律、 法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，行使相应的职权，履行相 应的职责，并获取相应报酬。 第二章 董事会秘书职责 第三条 董事会秘书履行如下职责： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披 露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定； （二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机 构、股东及实际控制 ...

深圳翰宇药业股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公平、公正、公开原 则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市 公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》以及《深圳翰宇药业股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，证券管理部是公司信息披露管理、 投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管 工作。 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报的内幕 信息知情人信息及重大事项进程备忘录的真实、准确、完整，并向全部内幕信息知 情人通报了相关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。该书面承诺应由董事 ...

深圳翰宇药业股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部 报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全 面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《公司章程》等有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司 股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报 告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向董事长、总裁和董事会秘 书报告的制度。 第三条 本制度所称"报告义务人"，是指上市公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、 单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定 的其他承担信息披露义务的主体。 第四条 公司董事、总裁、董事会秘书及其 ...

募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理，保护投资者的权益，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》、 《首次公开发行股票注册管理办法》、《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等有 关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政 策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业 务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。中国证监会对上市公司发行股份、可转 换公司债券购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的， 公司应当确保该子公司或控 ...

深圳翰宇药业股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方资金占用制度 第一章 总则 第一条 根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规及规范性文件的要求以 及《公司章程》的有关规定，为防止控股股东或实际控制人及关联方占用上市公司 资金行为，进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，建立起深圳翰宇药业股 份有限公司（以下简称"公司"）防范控股股东或实际控制人及其关联方占用公司 资金的长效机制，杜绝控股股东或实际控制人及其关联方资金占用行为的发生，特 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及关联方与公司间的资金管 理。公司控股股东、实际控制人及关联方与纳入公司合并会计报表范围的子公司之 间的资金往来适用本制度。本制度所称"关联方"，是指根据财政部发布的《企业 会计准则第 36 号——关联方披露》所界定的关联方。一方控制、共同控制另一方或 对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响 的，构成关联方。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资金 占用。经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及关联方通过采购、销售等生产 经营环节的关联交易产生 ...

深圳翰宇药业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 关联交易的决策管理和信息披露等事项，确保公司的关联交易行为不损害公司和全 体股东特别是无关联关系股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《企业会计准则第 36 号——关联方披露》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称《创业板股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及其他有关法律法规、规范性文件和 《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司关联交易的决策管理、信息披露等事项，应当遵守本制度。 第三条 公司处理关联交易事项，应当遵循下列原则： （一）诚实信用的原则； （二）公开、公平、公正的原则； （三）依据客观标准判断的原则； （四）持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （四）实质重于形式的原则。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为本公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人 ...

深圳翰宇药业股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称《独董办法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作》）等法律法规、规 范性文件及《深圳翰宇药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定， 制定本细则。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人 的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交 ...

深圳翰宇药业股份有限公司 审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，公司特设董事会审计委员 会（以下简称"审计委员会"或"委员会"）。 第二条 为确保审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规和其他规范性文件及《深圳翰宇药业股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定《深圳翰宇药业股份有 限公司审计委员会议事规则》（以下简称"本议事规则"）。 第七条 审计委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或全体董事 1/3 以上提 1 名，并由董事会选举产生。 第八条 审计委员会设主任委员一名，负责主持审计委员会工作，由独立董事 担任且为会计专业人士，经董事会批准产生。 主任委员负责召集和主持审计委员会会议，当主任委员不能或无法履行职责时， 由其指定一名其他委员代行其职权；主任委员既不履行职责， ...

深圳翰宇药业股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内 部审计工作的规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》 等法律法规、规范性文件以及《深圳翰宇药业股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门或人员，对公司内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、准确性和完整性以及经营活动的效 率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计的目的是促进内部控制的建立健全，有效地控制成本，改善 经营管理，规避经营风险，杜绝违法行为，维护股东利益，增加公司价值。 第四条 公司各内部机构或者职能部门、控股子公司以及对公司具有重大影响 的参股公司应当配合内部审计部门依法履行职责，不得妨碍内部审计部门的工作。 第二章 审计机构和审计人员 第五条 公司董事会下设审计委员会，审计委员会统一领导 ...

深圳翰宇药业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董 事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律法规、规范性文件及《深圳翰宇药业股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）等有关规定，制订本规则。 第二条 公司董事由股东会选举产生，并对股东会负责。 第三条 董事会由 9 名董事组成（其中包含 3 名独立董事），设董事长 1 名。 第二章 董事会秘书和证券管理部 第四条 董事会下设证券管理部，处理董事会日常事务。证券管理部协助董事 会秘书履行信息披露、投资者关系管理、资料管理、会议组织筹备、董事和高级管 理人员（以下简称"董高"）培训等职责。证券管理部由董事会秘书负责管理，在董 事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间， 并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务负有的责任。 第五条 公司设董事会秘书，负责公 ...