深圳翰宇药业股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为了提高深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类 舆情的能力，健全公司对网络舆情的监测、核实、应对、处置的全流程管理机制， 及时、妥善处理各类舆情对公司形象、商业信誉以及正常生产经营活动造成的影响， 切实保护各类投资者的合法权益，实现公司品牌价值最大化和股东利益最大化。根 据相关法律、法规和规范性文件的规定及《深圳翰宇药业股份有限公司公司章程》 （以下简称《公司章程》），结合公司实际情况，对本制度进行制定。 第二条 本制度所指舆情包含： 第二章 舆情管理的组织体系及工作职责 第四条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统一领导、统一组 1 （一）决定启动和终止各类舆情处理工作的相关事宜； 第七条 舆情工作组的舆情信息采集设在公司证券管理部，负责对媒体信息的 管理，及时收集、分析、核实对公司有重大影响的舆情、社情，跟踪公司股票及其 衍生品交易价格变动情况，研判和评估风险，并将各类舆情的信息和处理情况及时 上报。 第八条 舆情信息采集范围应涵盖公司及子公司官网、微信及其公众号、互动 易平台、网络媒体、自媒体、电子报、微博、论坛等各类 ...

深圳翰宇药业股份有限公司 反舞弊与举报制度 第一章 总则 第一条 为防治舞弊，加强公司治理和内部控制，维护公司和股东合法权益，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 反舞弊工作的宗旨是规范公司管理层及所有员工的职业行为，严格遵守相关 法律法规、职业道德及公司的规章制度，防止损害公司及股东利益的行为发生。 第二章 舞弊的概念及反舞弊职责划分 （一）收受贿赂或回扣； 第四条 董事会有责任督促管理层建立公司范围内的反舞弊文化环境，建立健全预防 舞弊在内的内部控制体系。董事会审计委员会负责指导公司开展反舞弊工作。 第五条 管理层应建立良好的内控机制，设立举报投诉渠道进行防范和发现舞弊，实 施控制措施以降低舞弊发生的机会，并对舞弊行为采取适当且有效的补救措施。 第六条 公司内部审计部门负责具体组织和执行反舞弊工作，协助建立健全反舞弊机 1 （二）非法使用公司资产，贪污、挪用、盗窃公司资产； （三）将正常情况下可以使组织获利的交易事项转移给他人； （四）故意隐瞒、错报交易事项，使信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏； （五）伪造、变造会计记录或凭证，提供虚假财务报告； （六）泄露公司的商业或技术秘密； （七）其他 ...

深圳翰宇药业股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一条 为了进一步加强深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露工作的管理，规范外部信息使用人管理事务，确保公平信息披露，避免内幕 交易，根据相关法律、法规和深圳证券交易所的相关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及下设各部门以及公司的董事、高级管理 人员和其他相关人员。 第三条 本制度所指"信息"是指所有对公司股票交易价格可能产生较大影响 的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、正在策划或需要报批的重 大事项等。 第四条 公司对外报送信息实行分级、分类管理。公司董事会是信息对外报送 的最高管理机构，公司董事会秘书负责信息对外报送的监管工作，公司证券管理部 负责协助董事会秘书做好对外报送信息的日常管理工作，公司各归口单位或相关人 员应按本制度规定履行对外报送信息的审核管理程序。 第五条 公司董事和高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露相关法 律、法规、规范性文件和公司有关制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重大 事项履行必要的传递、审核和披露程序。 第十条 公司在进行商务谈判、办理申请银行贷款等事 ...

深圳翰宇药业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和 透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民 共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性 文件及《深圳翰宇药业股份有限公司章程》《深圳翰宇药业股份有限公司信息披露 管理制度》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财 务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册 会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第五条 年报信息披露发生重大差错的，公司应追究相关责任人的责任。实 施责任追究时，应遵循以下原则： 第二章 财务报告重大会计差错的认定及处理程序 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关 ...

深圳翰宇药业股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）的治理机 制，建立、健全公司内部控制制度，提高年度报告（以下简称"年报"）信息披露质量，明 确独立董事的职责，充分发挥独立董事在年报编制、披露工作中的作用，保护全体股东特 别是中小股东的利益，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《深圳翰宇药 业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《深圳翰宇药业股份有限公司独立董事工 作细则》等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年度审计、年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责 任和义务，勤勉尽责，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保公司年报真实、准 确、完整，不存在任何虚假记载或误导性陈述。 第三条 每个会计年度结束后，公司管理层应及时向独立董事进行全面汇报，汇报内 容包括但不限于以下方面： （一）公司本年度生产经营计划执行情况； （二）本年度财务预算执行情况； （三）投融资方案的执行情况； （四）股东会和董事 ...

深圳翰宇药业股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）子公司的 管理控制，明确公司与各子公司财产权益和经营管理责任，确保子公司规范、高效、 有序地运作，提高公司整体资产运营质量，维护公司及投资者的合法权益，促进公 司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《深圳翰宇 药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情 况，制定本制度。 第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，从而强化公司在资 产处置、业务经营、财务运作、对外投资、抵押担保等方面对子公司的管理与控制， 提高公司整体运作效率和抗风险能力。 第四条 公司根据相关法律法规关于上市公司规范运作的要求，通过对子公司 实施管理、协调、监督、服务和考核，实现对子公司的风险控制。 第五条 子公司应当在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法 有效地运作企业法人资产。同时，应当严格执行公司对子公司的各项管理制度。 1 第六条 子公司应遵循本办法规定，结合公司的其他 ...

深圳翰宇药业股份有限公司 投资者接待和推广工作制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范深圳翰宇药业股份有限 公司（以下简称"公司"）投资者接待和推广工作的行为和管理，在公司接受调研、 采访、沟通或进行对外宣传、推广等活动时，加强公司与投资者和潜在投资者（以 下统称"投资者"）之间的交流与沟通，改善公司治理，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法 规和规范性文件以及《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所述的投资者接待和推广工作是指公司通过接受投资者调研、 邮寄资料、一对一沟通、现场参观、电话咨询、业绩说明会、分析师会议和路演、 新闻采访等活动，加强公司与投资者之间沟通，增进投资者对公司了解的工作。 第三条 投资者接待和推广工作的基本原则： 1、公平、公正、公开原则。公司人员在进行投资者接待和推广活动中，应严格 遵循公平、公正、公开原则，不得实行差别对待政策。 第四条 公司的接待和推广工作应客观、真实、准确、完整地介 ...

深圳翰宇药业股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员的离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司章程指引》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《深圳翰宇 药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第四条 董事任期届满未获连任的，自换届的股东会决议通过之日自动离职。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事、职工代表董事）及高级管 理人员的辞职、任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事辞任、高级管理人员辞职应当提交书面报告。董事辞任的，自公 司收到通知之日生效。高级管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时生效。除本 制度第八条规定的情形外，出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前，原董事 仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定，履行董事职务： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低于 法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠缺 会计 ...

第一条 为了加强深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制 建设，强化企业管理，健全自我约束机制，促进现代企业制度的建设和完善，保障 公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，在公司的日常经营动作中防范和化解 各类风险，提高经营效率和盈利水平，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》《企业内部控 制配套指引》等法律、法规、规范性文件和《深圳翰宇药业股份有限公司章程》中 的有关规定，制定本制度。 深圳翰宇药业股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 1 （一）建立和完善符合现代企业制度要求的内部组织结构，形成科学的决策、 执行和监督机制，实现权责明确、管理科学； （二）保证国家法律、公司内部规章制度及公司经营方针的贯彻落实； （三）建立健全全面预算制度，形成覆盖公司所有部门、所有业务、所有人员 的预算控制机制； （四）保证所有业务活动均按照适当的授权进行，促使公司的经营管理活动协 调、有序、高效运行； （五）保证对资产的记录和接触、处理均经过适当的授权，确保资产的安全和 第二条 内部控制是指公司董事会、高级管理人员及所有员工共同实施的，为 ...

深圳翰宇药业股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为了完善深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构， 加强和规范公司董事、高级管理人员的薪酬管理机制，根据《公司法》《公司章程》 《上市公司治理准则》等有关规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，具体包括以下人员： （一）董事：包括独立董事、非独立董事（含职工代表董事）； （二）高级管理人员：指公司总裁、执行总裁、副总裁、董事会秘书、财务负 责人及其他公司章程中列入高级管理人员范围的人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）薪酬水平参照同行业及同地区类似上市公司标准，并确保公开、公正、 透明的原则； （二）薪酬水平与公司经营业绩和长远利益相结合，并与公司规模相适应的原 则； （三）按劳分配与责、权、利相结合的原则； （四）短期和长期相结合、约束和激励并重的原则。 第二章 管理机构 第四条 公司董事、高级管理人员薪酬方案由董事会薪酬与考核委员会拟定。 公司董事会薪酬与考核委员会在董事会的授权下，负责制定公司董事、高级管 理人员的薪酬标准与方案；负责审查公司董事、高级管理人员履行职责情况并对 ...