深圳翰宇药业股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内 部审计工作的规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》 等法律法规、规范性文件以及《深圳翰宇药业股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门或人员，对公司内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、准确性和完整性以及经营活动的效 率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计的目的是促进内部控制的建立健全，有效地控制成本，改善 经营管理，规避经营风险，杜绝违法行为，维护股东利益，增加公司价值。 第四条 公司各内部机构或者职能部门、控股子公司以及对公司具有重大影响 的参股公司应当配合内部审计部门依法履行职责，不得妨碍内部审计部门的工作。 第二章 审计机构和审计人员 第五条 公司董事会下设审计委员会，审计委员会统一领导 ...

董事会组成 - 公司董事会由9名董事组成，含3名独立董事，设1名董事长[4] 会议召开 - 董事会每年至少在上下半年度各召开一次定期会议[10] - 代表1/10以上表决权的股东等可提议召开临时会议，董事长10日内召集主持[11] - 定期和临时会议，证管部分别提前10日和2日发书面通知[12] - 变更定期会议需在原定会议召开日前3日发书面通知[13] 会议出席 - 会议需过半数董事出席，独立董事不得委托非独立董事出席[19] - 一名董事一次会议接受委托不超两名董事[20] - 董事连续两次未亲自或委托出席，董事会建议撤换[21] - 董事12个月内未亲自出席次数超总次数1/2，书面说明并报告[21] 决议规则 - 董事会决议须全体董事过半数通过，对外担保2/3以上董事同意[28] - 董事回避时，无关联关系董事过半数出席且过半数通过[30] - 无关联关系董事不足三人，提案提交股东会审议[30] 提案审议 - 提案未通过且情况未变，一个月内不再审议[31] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为提案不明，暂缓表决[31] 会议记录与档案 - 现场等方式会议可全程录音[32] - 会议记录含多项内容，相关人员签字[33] - 会议档案由董事会秘书保存，期限至少10年[35][36] 规则生效 - 规则由董事会制定，股东会批准生效[38] - 规则与法规冲突，按有效规定执行[38]

深圳翰宇药业股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人员的合法权益，规范公 司的信息披露行为，明确公司内部和有关人员的信息披露职责范围和保密责任。根 据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等法律、法规以及《深圳翰宇药 业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所指"信息"是指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格 或者投资决策产生较大影响的信息或事项以及证券监管部门要求披露的信息。包括 但不限于： （一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、半年度报告和年度 报告； （二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东会决议公告、董事会决议 公告、收购和出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公告和 ...

深圳翰宇药业股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进公司与投资者之间的 良性关系，倡导理性投资，并在投资公众中建立公司的诚信度，完善公司治理结构， 提高公司核心竞争力，实现公司价值最大化和股东利益最大化。根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳翰宇药业股份有限公司章程》及其他有关 法律、法规和规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： 2、树立尊重投资者、尊重投资市场的管理理念，建立与投资者互相理解、互相 尊重的良好关系，获得投资者长期稳定的支持； 3、通 ...

深圳翰宇药业股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关法律、法规、规范性文件 及《公司章程》的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。 第三条 本公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》、《证券法》和有关法 律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件以及深圳证券交易所规则中关于股份 变动的限制性规定。 本公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格 遵守。 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份，从事融资交易融券交易 ...

审计工作安排 - 审计委员会协调审计工作时间安排[4][6] - 财务部协调各方沟通并提供信息[5] 财务报表审核 - 审计委员会进场前审阅报表，审计后提交董事会[7] 审计费用与评价 - 讨论审计费用合理性并提建议[8] - 按评价结果决定是否续聘事务所[9] 信息披露与交易限制 - 年报披露审计委员会履职情况[10] - 特定时间内委员不得买卖股票[11]

薪酬与考核委员会议事规则 深圳翰宇药业股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《深圳翰宇药业股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简 称"薪酬与考核委员会"），并制定《深圳翰宇药业股份有限公司薪酬与考核委员会议 事规则》（以下简称"本议事规则"）。 第二条 薪酬与考核委员会为董事会下设的专门机构，主要负责研究制定公司董 事及高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议；研究和审查公司董事及高级管理 人员的薪酬政策与方案。 第三条 薪酬与考核委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行 职责，其提案应当提交董事会审议决定。 第四条 公司证券管理部协助董事会秘书处理薪酬与考核委员会的日常事务，包 括日常工作联络和薪酬与考核委员会会议的组织筹备等。 第五条 本规则所称董事是指在公司领取薪酬的董事 ...

战略委员会议事规则 第一条 深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学 性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律法规、规范性文件及《深圳翰宇药业股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）等有关规定，公司特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员 会"或"委员会"），并制定本规则。 第二条 战略委员会为董事会下设的专门机构，主要负责对公司长期发展战略 和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 战略委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责， 其提案应当提交董事会审议决定。 第四条 公司证券管理部协助董事会秘书处理战略委员会的日常事务，包括日 常工作联络和战略委员会会议的组织筹备等。 第二章 人员构成 第五条 战略委员会成员（以下简称"委员"）为 5 人，全部由董事组成。 深圳翰宇药业股份有限公司 第一章 总则 ...

深圳翰宇药业股份有限公司 第二条 公司选聘进行会计报表审计等业务的会计师事务所，需遵照本制度的 规定。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）全体成员过半数同意后，报经董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股 东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公 司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具有证券期货相关业务资格，具有良好 的执业质量和数量记录，并满足下列条件： （一） 具有独立的法人资格； （二） 具有固定的工作场所、健全的组织机构、完善的内部管理控制制度； （三） 熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据证 券监督管理部门的相关要求，以及结合本公司实际情况，制定本制度。 （四） 具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五 ...

深圳翰宇药业股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总则 第一条 为更好的管理深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）生产 经营工作，促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大生产经营 决策的正确性、合理性，提高民主决策、科学决策水平，以使公司的生产经营高效 有序进行，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳翰宇药业股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）有关规定，并结合公司的实际情况，制定《深圳翰宇药业股份 有限公司总裁工作细则》（以下简称"本细则"）。 第二条 公司设总裁一名，由公司董事长提名，董事会聘任或解聘；公司设执 行总裁、副总裁若干名，由总裁提名，董事会聘任或解聘。 第三条 公司总裁主持公司日常业务经营和管理工作，并受董事会委托组织实 施董事会会议决议，对董事会负责。 第四条 本细则所称总裁是指总裁本人或经合法授权以总裁名义对外行使其 权限的执行总裁。 第五条 总裁的工作应贯彻诚信、勤勉、守法、高效的原则。 第二章 总裁职责、权限 第六条 总裁按照《公司章程》的规定全面主持公司经营管理事务，并向董事 会负责。 第七条 总裁享有的职权如下： （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事 ...