会议情况 - 2023年召开6次董事会会议、2次股东大会[3][4] - 2023年审计委员会主任委员组织召开七次会议，审议16项议案[8] 决策事项 - 2023年4月24日审议通过董事和高管2022年度薪酬确认及2023年度薪酬方案[14] - 2023年4月24日、5月19日审议通过续聘审计机构[16] - 2023年7月10日审议通过聘任高级管理人员和补选非独立董事议案[17] - 2023年10月26日审议通过预计2024年度日常关联交易事项议案[18] 未来展望 - 2024年按规定开展独立董事专门会议相关工作[9] - 2024年独立董事继续履职并提供建设性建议[21]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[3] - 公司董事等变动属内幕信息[4] - 持有公司5%以上股份股东等情况变化属内幕信息[4] 内幕信息知情人 - 包括持有公司5%以上股份的股东及其相关人员等[5] 信息披露限制 - 定期报告公告前，知情人不得泄露报表及数据[10] - 擅自披露公司信息，公司保留追责权利[10] 自查与处理 - 应在报告和事项公告后五个交易日内自查知情人买卖情况[13] - 发现违规核实追责，二日内报送深交所并披露[14] 登记备案工作 - 由董事会负责，董秘组织，证券投资部监控披露[15] - 首次公开披露后五个交易日内向深交所报备档案[17] - 披露重大事项时需报备相关档案[16][17] 备忘录要求 - 制作重大事项进程备忘录并报送[17] - 档案和备忘录至少保存十年[18] 相关配合工作 - 分公司等负责人应报告并配合登记披露[18] - 股东等知情人应配合登记备案[20] 制度相关 - 未尽事宜按有关规定执行[22] - 由董事会修订解释，审议通过后实行[22] - 登记表所列项目为必备，可按需增加内容[26]

鸿利智汇集团股份有限公司 对外投资及资产交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范鸿利智汇集团股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资 行为，公司所属全资子公司、控股子公司（简称"子公司"，下同）参照本制度执 行，提高投资效益，合理规避投资所带来的风险，有效、合理地使用资金，依照 《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和国民法典》等 法律、法规的相关规定，结合《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事 规则》等公司制度，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，以及对外进行各种形 式的投资活动及产权交易，包括但不限于无形资产投资、股权投资、产权转让、 增资及资产合作； 第三条 本制度所称固定资产投资包括购置土地房屋、基本建设、技术改造 等；无形资产投资指购买没有实物形态的可辨认非货币性资产，主要指专利权、 商标权、著作权、土地使用权等；股权投资包括投资设立全资企业、合资合作企 业、合伙企业，股权收购，对出资企业追加资本金，新设基金或认购基金等。 第四条 本制度所称产权转让，是指公司转让对 ...

鸿利智汇集团股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告及 审计委员会履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》和鸿利智汇集团股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》 等规定和要求，公司审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现 将审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如 下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 名称：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 11 月 27 日 统一社会信用代码：91510500083391472Y 注册地址：泸州市江阳中路 28 号楼三单元 2 号 总部办公地址：成都市武侯区洗面桥街 18 号金茂礼都南 28 楼 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 4 月 24 日召开的第五届董事会第六次会议及第五届监事会第 五次会议审议通过了《关于续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司 2023 ...

高管任职限制 - 兼任总裁、副总裁的董事不得超公司董事总数二分之一[2] - 犯罪判刑或剥夺政治权利执行期满未逾5年不得担任高管[4] - 对破产公司负有个人责任，自破产清算完结之日起未逾3年不得担任高管[4] - 对被吊销执照公司负有个人责任，自吊销之日起未逾3年不得担任高管[4] - 高级管理人员候选人最近三年内受中国证监会行政处罚需披露相关情况[5] - 高级管理人员候选人最近三年内受证券交易所公开谴责或三次以上通报批评需披露相关情况[5] 会议规定 - 公司总裁定期例会每月至少召开一次，需提前3日通知与会人员[11] - 如有特定情形，总裁应在五个工作日内召开临时总裁会议[11] 总裁决策权限 - 总裁对关联交易可获董事长在其权限范围内授权决策[15] - 总裁对其他交易决策权限中，交易涉及资产总额不超公司最近一期经审计总资产的8%[15] - 总裁对其他交易决策权限中，交易成交金额不超公司最近一期经审计净资产的8%且绝对金额不超1200万元[15] - 总裁对其他交易决策权限中，交易产生利润不超公司最近一个会计年度经审计净利润的8%且绝对金额不超120万元[15] - 总裁对其他交易决策权限中，交易标的主营业务收入不超公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的8%且绝对金额不超1200万元[15] - 总裁对其他交易决策权限中，交易标的净利润不超公司最近一个会计年度经审计净利润的8%且绝对金额不超120万元[15] 董监高声明与报告 - 公司新任及续聘董监高应在任命后一个月内签署声明及承诺书并报备[19] - 声明事项发生重大变化（持股除外），董监高应在五个交易日内更新并报备[19] - 总裁应每月至少一次向董事长或副董事长报告工作[21] - 董事会或监事会要求时，总裁应在接到通知五日内报告工作[21]

利润分配 - 未来三年每年现金分配利润不低于当年可分配利润的10%[2] - 不同阶段现金分红在利润分配中占比有最低要求[3] 重大资金支出界定 - 未来十二个月内对外投资等累计支出有两种重大资金支出界定标准[3] 股东回报规划 - 董事会每三年重新审阅一次股东回报规划[7] - 调整议案及《公司章程》利润分配政策表决通过比例不同[7] 规划实施 - 本规划自公司股东大会审议通过之日起实施[8]

董事会会议 - 公司于2024年4月23日召开第五届董事会第十二次会议[1] 审计委员会调整 - 会议审议通过调整第五届董事会审计委员会委员议案[1] - 拟选举刘信国担任委员，李俊东不再担任[1] - 调整后成员为梁彤缨、马文杰、刘信国[1]

鸿利智汇集团股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范鸿利智汇集团股份有限公司(以下简称"公司")行为，保证 股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》") 等法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权，不得无故拖延或阻挠。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东大会不定期召开，出现以下情形时,临时股东大会应当在 2 个月内 召开： (一)董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的 2/3 时； (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； (三)单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； (四)董事会认为必要时； (五)监事会提议召开时； (六)法 ...

鸿利智汇集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为促进鸿利智汇集团股份有限公司(以下简称"公司")董事会规范 运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导，做好公司信 息披露工作，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华 人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司章程指引》等有关法 律、法规、规范性文件以及《鸿利智汇集团股份有限公司章程》(下称"《公司章 程》")的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于董事会秘书工作岗位，是董事会审查、评价董事会秘 书工作成绩的主要依据。 第二章 董事会秘书主要任务及聘任 第三条 董事会秘书是公司高级管理人员、承担法律、法规及《公司章程》 对董事会秘书所要求的义务，享有相应的工作职权，董事会秘书对公司和董事会 负责。 第四条 董事会秘书的主要任务是协助董事处理董事会日常工作，持续向董 事、监事、高级管理人员提供、提醒并确保其了解证券监管机构对上市公司运作 的法规、政策及要求；协助董事及总裁层人员在行使职权时切实履行法律、法规 及《公司章程》的有关规定，负责董事会、股东大会文件的有关组织和准备工作、 文 ...

鸿利智汇集团股份有限公司 独立董事2023年年度述职报告 ——马文杰 本人作为鸿利智汇集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按 照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》等 相关法律、法规的要求，在2023年度的工作中诚信、勤勉、尽责，忠实履行职务， 积极参与公司日常经营活动，认真审议董事会各项议案并对公司相关事项发表独立 意见，充分行使了独立董事的职权，独立、公正地履行了独立董事义务，切实维护 公司和股东的合法权益。现将2023年度本人履职情况述职如下： 一、基本情况 本人马文杰，男，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，2017年10月取得 深圳证券交易所颁发的独立董事资格证书。曾就职于国浩律师（上海）事务所和北 京市中银律师事务所上海分所，现任上海文飞永律师事务所主任。2021年11月至今， 担任公司独立董事。 | | | | 股东会出席情况 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 应列席 | 亲自列 | 通讯 ...