关于拓尔思信息技术股份有限公司申请向特定 对象发行股票的审核中心意见落实函 审核函〔2024〕020010 号 1 业绩产生不利影响，并充分披露相关风险。 请保荐人和会计师核查并发表明确核查意见。 2．本次募集资金投向拓天行业大模型研发及 AIGC 应用产业 化项目，拟基于发行人的海量高质量行业数据、行业知识体系等 知识型资产，在通用大模型基础上构建拓天行业大模型，并实现 生成式 AI（AIGC）在媒体、政务、金融等领域的产业化应用。 请发行人全面梳理与生成式 AI 相关的监管政策法规，进一 步说明实施本次募投项目所涉及的数据使用等事项是否符合法律 法规，是否会对本次募投项目实施造成重大不利影响，并充分提 示相关风险。 请保荐人和发行人律师核查并发表明确核查意见。 拓尔思信息技术股份有限公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证 券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关规定，本所发 行上市审核机构对你公司向特定对象发行股票的申请文件进行了 审核，认为符合发行条件、上市条件和信息披露要求，请对以下 事项予以落实： 1．2022 年和 2023 年 1-9 月，发行人实现营业收入分别为 9 ...

证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2024-008 拓尔思信息技术股份有限公司 关于收到《关于拓尔思信息技术股份有限公司申请向特定对象 特此公告。 拓尔思信息技术股份有限公司董事会 2024 年 3 月 23 日 1 发行股票的审核中心意见告知函》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 22 日收 到深圳证券交易所（以下简称"深交所"）上市审核中心出具的《关于拓尔思信 息技术股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》。深交所 发行上市审核机构对公司向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，认为公司 符合发行条件、上市条件和信息披露要求，具体审核意见以《审核中心意见落实 函》为准，后续深交所将按规定报中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）履行相关注册程序。 公司本次向特定对象发行股票事项尚需获得中国证监会作出同意注册的决 定后方可实施，最终能否获得中国证监会同意注册的决定及其具体时间尚存在不 确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行 ...

证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2024-007 拓尔思信息技术股份有限公司 截至本承诺函出具之日，本公司持有中拓产业云（北京）科技服务有限公司 49%股权，对应认缴出资人民币 490.00 万元，实缴出资人民币 0 万元；持有拓保 信（北京）科技有限公司 10%股权，对应认缴出资人民币 100 万元，实缴出资人 民币 0 万元；持有中诚科创科技有限公司 10%股权，对应认缴出资人民币 500 万 元，实缴出资人民币 200 万元；持有北京盛世泰诺股权投资中心（有限合伙）5% 份额，对应认缴出资人民币 5,000 万元、实缴出资人民币 1,175.92 万元，该合 伙企业已召开 2021 年度合伙人会议由全体合伙人审议同意合伙人全部未实缴金 额均不再实缴。 针对本公司认缴上述公司/合伙企业出资额但未实缴部分，本公司承诺：本 公司未来将不再对该等企业进行出资或继续出资，不再新增对该等企业的财务性 投资，本公司将尽快根据《中华人民共和国公司法》或《中华人民共和国合伙企 业法》及该等企业《公司章程》或《合伙协议》的规定对该等本公司认缴未实缴 的出资额进行减资或转让处理。 公司本次向特定对象发行股 ...

证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2024-006 拓尔思信息技术股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 13 日召 开第六届董事会第二次会议、第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用 闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在确保不影响募集 资金投资计划正常进行的情况下，使用闲置募集资金不超过人民币 10,000.00 万 元（含本数）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、发行主体为有保本 承诺的商业银行、证券公司等金融机构的结构性存款、大额存单、保本型理财产 品、收益凭证等保本型产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内， 在上述额度及决议有效期内，资金可以滚动使用。现将具体情况公告如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意拓尔思信息技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕181 号）核 准，公司本次向 ...

中信建投证券股份有限公司 关于拓尔思信息技术股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"、"保荐人"）作为拓 尔思信息技术股份有限公司（以下简称"拓尔思"、"公司"）2021年向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等相关法律法规的要求，对拓尔思拟使用闲置募集资金进行 现金管理的事项进行了审慎尽职调查，并出具核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 二、募集资金投资计划和使用情况 根据《拓尔思信息技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集 说明书》中披露的募集资金投资计划，公司本次募集资金投资项目如下： 1 单位：万元 | 序号 | 项目名称 | 项目投资总额 | 拟使用募集资金额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 新一代语义智能平台及产业化项目 | 41,888.91 | 27,846.60 | | 2 | ...

一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2024-005 拓尔思信息技术股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 13 日召 开第六届董事会第二次会议、第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用 闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司、控股子公司在不 影响正常经营的情况下，使用闲置自有资金不超过人民币 30,000.00 万元（含本 数）进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，在上述 额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。现将相关情况公告如下： （一）投资主体：公司及全资子公司、控股子公司（以下简称"公司及子公 司"） （二）投资目的：为提高公司及子公司资金使用效率，合理利用闲置资金， 在不影响公司资金正常使用计划的情况下，结合实际经营情况，计划使用闲置自 有资金进行现金管理，增加公司收益，为公司及股东谋取较好的投资回报。 （三 ...

拓尔思信息技术股份有限公司 第六届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二次会 议通知于 2024 年 3 月 8 日以电话、电子邮件、专人送达方式发出。本次会议于 2024 年 3 月 13 日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应出 席董事 7 名，实际出席会议董事 7 名。本次会议由董事长兼总经理施水才先生主 持，公司部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华 人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《拓尔思 信息技术股份有限公司章程》的有关规定。 证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2024-003 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，一致通过以下议案： 三、备查文件 （一）审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》 同意公司及全资子公司、控股子公司在不影响正常经营的情况下，使用闲置 自有资金不超过人民币 30,000.00 万元（含本数）进行现金管理 ...

证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2024-004 拓尔思信息技术股份有限公司 第六届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第二次会 议通知于 2024 年 3 月 8 日以电话、电子邮件及专人送达方式发出。本次会议于 2024 年 3 月 13 日在公司会议室以现场表决的方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席会议监事 3 名。本次会议由监事会主席王弘蔚先生主持，公司部分 高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公 司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《拓尔思信息技术股份 有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，一致通过以下议案： （一）审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》 经审核，监事会认为：公司及全资子公司、控股子公司使用闲置自有资金购 买低风险短期理财产品，能够提高公司资金的使用效率和收益，不会影响公司主 营业务的正常开展，不存在 ...

数据资产价值体现 - 数据资产入表有利于在财务报表中体现公司在数据资源方面投入的真实价值与业务贡献，有利于公司加大在挖掘数据价值方面的投入[4] - 公司通过三大经营性数据资产平台积累了具有高商业价值的大数据资源，拥有来自境内外、各行业数据资产总量超2000亿条，具备日均亿级的数据获取能力[4] - 公司将持续强化数据要素底座基础，加强数据治理能力建设，丰富数据要素的流通与变现渠道[4] 金融科技服务 - 公司可提供智能风控、智慧监管、智能审查、精准营销等系统及服务，面向零售客户服务、经营降本增效、风险管控、金融监管等应用领域[4][5] - 公司已推出金融大模型，主要覆盖智能风控、智能客服（消费者保护）、智能投研、自动业务批处理等业务场景[4][5] 数字政府业务 - 公司形成了产品+云服务+解决方案的业务体系，主要面向各级政府和职能部门提供政府网站集约化、智慧监管、政务舆情、产业招商、数字机关等领域政务应用的解决方案、软件产品及数据服务[4][5] - 公司基于海量的公文、政策文件、政务办事指南等数据打造了政务专业大模型，主要功能覆盖公文辅助写作、政策分析和新一代政务互动等业务场景[4][5] - 公司深耕政府行业二十余年，覆盖80%中央和国务院机构用户、60%省级政府用户和50%地市政府用户[4] 大模型落地应用 - 大模型行业落地需关注内容合规可信、模型安全可控、训练数据质量、业务深度融合和项目成本收益等方面[5][6] - 公司拓天行业大模型通过中文特性增强、向量数据库等技术提升内容生成质量，通过问答AIGC、Copilot副驾驶、AI Agent三种形式与核心业务系统集成，通过私有化部署能够有效保障安全与行业场景适配[5][6]

证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2024-001 拓尔思信息技术股份有限公司 关于变更法定代表人并完成工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、基本信息 名称：拓尔思信息技术股份有限公司 统一社会信用代码：911100006000107204 类型：其他股份有限公司(上市) 法定代表人：施水才 注册资本：79529.1951 万元 成立日期：1993 年 02 月 18 日 住所：北京市海淀区建枫路（南延）6 号院 3 号楼 1 至 7 层 101 经营范围：一般项目：软件开发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交 流、技术转让、技术推广；以自有资金从事投资活动；计算机系统服务；数据处 理服务；计算机及办公设备维修；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬件 拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日 召开第六届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举第六届董事会董事长的议 案》《关于聘任公司总经理的议案》，同意选举施水才先生担任公司第六届董事 会董事长，同意聘任施水才先生为 ...