证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2023-109 拓尔思信息技术股份有限公司 第六届监事会第一次会议决议公告 一、监事会会议召开情况 表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票，本议案获得通过。 三、备查文件 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第一次会 议于 2023 年 12 月 28 日在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议于 2023 年 12 月 28 日在公司 2023 年第二次临时股东大会选举产生第六届监事会成员后， 经全体监事同意豁免会议通知时间要求，现场发出会议通知。本次会议应出席监 事 3 名，实际出席会议监事 3 名。经全体监事同意，本次会议由王弘蔚先生主 持，公司部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华 人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《拓尔思 信息技术股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，一致通过以下议案： （一）审议通过《关于选举第六届监事会主席的议 ...

北京市天元律师事务所 关于拓尔思信息技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见 京天股字（2023）第 679 号 致：拓尔思信息技术股份有限公司 本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以 前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用 原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整， 所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并承担相应法律责任。 本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同 其他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称"深交所"）予以审核公告， 并依法对出具的法律意见承担责任。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司 提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临时股东大 会（以下简称"本次股东大会"）采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其 中现场会议于 2023 ...

证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2023-107 拓尔思信息技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决议案的情形。 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临时股东 大会于 2023 年 12 月 28 日 14:00 在北京市海淀区建枫路（南延）6 号院金隅西 三旗科技园 3 号楼 1 层公司会议室以现场投票与网络投票相结合的方式召开。本 次会议通知于 2023 年 12 月 12 日、2023 年 12 月 27 日在中国证监会指定信息披 露网站公告。本次会议由董事会召集，董事长李渝勤女士主持。本次会议的召开 符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》等相关法律法规以及 《拓尔思信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定。 公司 2023 年第二次临时股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行 ...

证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2023-108 拓尔思信息技术股份有限公司 第六届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第一次会 议于 2023 年 12 月 28 日在公司会议室以现场结合通讯的表决方式召开。本次会 议于 2023 年 12 月 28 日在公司 2023 年第二次临时股东大会选举产生第六届董 事会成员后，经全体董事同意豁免会议通知时间要求，现场发出会议通知。本次 会议应出席董事 7 名，实际出席会议董事 7 名，公司部分高级管理人员列席了本 次会议。经全体董事同意，本次会议由施水才先生主持。本次会议的召集和召开 符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《拓尔思信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，一致通过以下议案： （一）审议通过《关于选举第六届董事会董事长的议案》 同意选举施水才先 ...

中信建投证券股份有限公司 关于拓尔思信息技术股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：拓尔思 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：黄亚颖 联系电话：010-86451397 | | | 保荐代表人姓名：董军峰 联系电话：021-68801585 | | | 现场检查人员姓名：黄亚颖 | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 21 日-2023 年 12 月 22 日 | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 不适用 | 否 | | 现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、三会议事规则及会议资料，与公司 | | | 相关负责人进行沟通等 | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 | | | 是 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 是 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | | 是 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | | ...

中信建投证券股份有限公司 关于拓尔思信息技术股份有限公司 2023 年度持续督导培训报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的相 关规定，保荐机构项目组成员于 2023 年 12 月 22 日对拓尔思信息技术股份有限 公司（以下称"拓尔思"、"公司"）到场的董事、监事、高级管理人员、中层以 上管理人员及公司控股股东和实际控制人等相关人员进行了专门培训，并对未到 场的相关人员派发了相关培训资料，督促其认真学习培训内容，本次培训的具体 情况如下： 一、培训时间 2023 年 12 月 22 日 北京市海淀区西三旗金隅科技园 3 号楼拓尔思会议室 三、培训内容 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范 运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等规则要求，保荐机构解读了上市公司募集资金运用及关联交易、重大交易等方 面的法律法规要求和常见的违规行为，督促公司及董监高进一步了解上市公司应 承担的责任和义务，增强规范运作意识。 通过本次培训，公司的董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公 司控股股东和实际控制人等相关人员 ...

关于召开 2023 年第二次临时股东大会通知的更正公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2023 年 12 月 28 日 召开 2023 年第二次临时股东大会，公司已于 2023 年 12 月 12 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上披露了《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 公告》（公告编号：2023-105）。经事后核查发现，原公告中部分内容有误，现对 公告相关内容予以更正： 证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2023-106 拓尔思信息技术股份有限公司 1、本次股东大会提案编码表（表一）： | | | 备注 | | --- | --- | --- | | 提案编码 | 提案名称 | 该列打勾的栏目可 | | | | 以投票 | | 100 | 总议案：除累积投票提案外的所有提案 | √ | | 非累积投 | | | | 票提案 | | | | 1.00 | 《关于修改<公司章程>的议案》 | √ | | 2.00 | 《关于修改<股东大 ...

证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2023-103 拓尔思信息技术股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人赵进延作为拓尔思信息技术股份有限公司第六届董事会独立董事候 选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系， 且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过拓尔思信息技术股份有限公司第五届董事会提名委员会或 者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者可能妨碍本人 独立履职的其他关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：__________________________ ...

拓尔思信息技术股份有限公司 独立董事工作制度 （2023年12月修订） 第一章 总则 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 （二） 具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位； 1 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 个人的影响。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核委员会。审计委员会成员应 当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董 事中会计专业人士担任召集人。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当 过半数并担任召集人。 以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会计专业知 识和经验，并至少符合下列条件之一： （三） 具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有五年以上全职工作经验。 （一） 具有注册会计师执业资格； 第一条 为进一步完善拓尔思信息技术股份 ...

拓尔思信息技术股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2023年12月修订） 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，提高公司重大决策的专业化水平，防范公司 在战略和投资决策中的风险，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及《拓尔思信息技术股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，拓尔思信息技术股份有限公司 （以下简称"公司"）特设立战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是公司董事会下设的专门机构，主要负责对公司 中长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 战略委员会的性质与作用 第三条 战略委员会是董事会下设的专业机构，经董事会批准后成立。 第八条 战略委员会设召集人一名，由董事会在委员内任命。 第九条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会及时根据 1 上述第六至第八条规定补足委员人数。在委员任职期间，董事会不能无故解除其 职务。连续两次未能亲自出席委 ...