股权激励计划概述 - 公司实施新成长（二期）股权激励计划，授予141名核心技术/业务人员共计120万股限制性股票，占公司总股本31,338.1402万股的0.38% [2] - 激励对象不含独立董事、监事、持股5%以上股东及其关联人，股票来源为二级市场回购或定向发行A股普通股 [2] - 计划有效期最长48个月，归属安排分三期，比例分别为50%、30%、20% [3][6] 业绩考核目标 - 公司层面考核以半导体行业营业收入为核心指标：2023年目标不低于8亿元，2024年不低于10亿元，2025年不低于12亿元 [8] - 2024年实际半导体行业营业收入为10.15亿元，达成率101.5%，触发第二个归属期100%归属比例 [16] - 个人考核分A/B/C/D四级，对应归属比例分别为100%/100%/50%/0%，2024年114人获A/B评级（100%归属），6人获C评级（50%归属） [9][16][17] 本次归属执行情况 - 第二个归属期涉及120名激励对象，可归属限制性股票33.159万股，占原授予总量27.63% [1][17] - 高级副总经理黄利松获授2.38万股，本次归属7,140股（30%），剩余4,760股；119名核心技术人员归属32.445万股，占其获授总量29.38% [17] - 因离职及考核未达标作废36,750股，授予价格因权益分派由17.26元/股调整为16.65元/股 [13][14][15] 公司治理与合规 - 计划经董事会、股东大会审议通过，履行公示程序及监事会核查，律师事务所及独立财务顾问出具合规认可意见 [10][11][20][21] - 归属期间排除财报披露窗口期及重大事件敏感期，董事及高管归属后股份转让需符合《公司法》《证券法》相关规定 [5][6][7]

股票增值权激励计划概述 - 公司实施2024年股票增值权激励计划，以人民币A股普通股为虚拟标的，激励对象获现金形式支付行权价与兑付价差额 [1][2] - 计划授予总量25.78万份，占公司总股本31,338.1402万股的0.08%，为一次性授予 [2] - 激励对象共6人，包括董事长王福祥获授7.19万份（占比27.89%）、总经理王溯获授5.33万份（占比20.67%）等核心管理层 [3] 行权安排与条件 - 计划有效期最长48个月，行权分三期：首期50%于授予后12-24个月行权，二期30%于24-36个月行权，三期20%于36-48个月行权 [6] - 行权价格经权益分派调整后为16.88元/股，原定为17.34元/股 [11][12] - 公司层面业绩考核要求：2024年营收不低于15亿元（实际达成14.75亿元，达成率98.33%），2025年不低于16亿元，2026年不低于17亿元 [7][15] 首期行权执行情况 - 首个行权期为2025年4月23日至2026年4月22日，6名激励对象可行权总量126,748份，占授予总量50% [12][15] - 董事长王福祥可行权35,350份（占其获授量49.17%），总经理王溯可行权26,205份（49.17%） [15] - 因公司营收达成率98.33%，实际行权比例按考核机制调整为98.33%，个人考核结果均为B级以上（行权比例100%） [15] 公司治理程序履行 - 计划经董事会、股东大会审议通过，监事会对激励对象资格及行权条件进行核查并发表同意意见 [9][11][17] - 法律顾问及独立财务顾问确认行权程序符合《公司法》《管理办法》等法规要求 [17]

募集资金 - 2021年4月向特定对象发行22,732,486股普通股，募资总额79,199.98万元，净额78,753.97万元[1][2] - 天风证券提取承销保荐费用（含税）396.00万元，含未及时置换发行费用50.01万元[2] - 截至2025年6月30日，募资本期使用5,661.68万元，期末余额10,627.33万元[5] - 累计变更用途的募资总额为24,314.00万元，比例为30.87%[22] 项目资金调整 - “集成电路制造用高端光刻胶研发、产业化项目”原投资42,553.97万元，调减至18,239.97万元[3] - 调减的24,314.00万元用于“ArF浸没式光刻胶研发项目”16,500万元和“偿还项目贷款”7,814.00万元[4] 项目进展 - 集成电路制造用高端光刻胶研发、产业化项目累计投入16,570.23万元，投资进度90.85%，本报告期效益 -2,342.47万元，累计效益 -24,201.61万元[22] - ArF浸没式光刻胶研发项目累计投入7,542.41万元，投资进度45.71%[22] - 偿还项目贷款累计投入7,814.00万元，投资进度100.00%[22] - 集成电路关键工艺材料项目累计投入21,200.00万元，投资进度100.00%，本报告期效益 -1,833.82万元，累计效益 -3,026.15万元[22] - 补充流动资金累计投入15,000.00万元，投资进度100.00%[22] 资金账户 - 2024年6月，宁波银行松江支行专户变更用于“ArF浸没式光刻胶研发项目”[8] - 2024年6月27日，上海银行松江支行和建行松江支行专户注销[8] - 截至2025年6月30日，募集资金专项账户余额17,772,371.03元[10] 资金使用与收益 - 截至2025年6月30日，未使用募集资金106,273,350.36元，理财125,000,000.00元[10][18] - 累计利息收入42,250,953.90元，其中6,232,910.09元用于募投项目[10][18]

担保信息 - 公司为合肥新阳申请不超5亿元授信额度担保，期限不超5年，年利率不高于同期LRP[3] - 担保生效后公司对外担保总额8亿元，占最近一期经审计净资产比例17.51%[11] 合肥新阳情况 - 上海新阳持有合肥新阳100%股权，注册资本2亿元[5] - 2025年6月30日资产469,678,104.34元，负债340,871,318.66元，净资产128,806,785.68元[7] - 2025年1 - 6月营收23,923,707.28元，利润总额 -18,338,156.92元，净利润 -18,338,156.92元[7] 决策与披露 - 董事会、监事会、独立董事均同意担保[7][9][10] - 公司将根据担保进展及时披露情况[12]

关联交易金额 - 2025年预计与关联方日常关联交易金额分别不超60万、600万、2800万、100万、50万[2] - 预计新增与东开医院关联交易额度20万[2] 财务数据 - 2024年末公司经审计净资产456,978.10万元[3] - 东开医院2024年末资产3304.52万元等多项数据[7] - 东开医院2025年6月30日资产3326.91万元等多项数据[7] 决策流程 - 2025年8月22日独董会议通过新增关联交易议案[13] - 2025年8月26日董事会通过新增关联交易议案[15] - 监事会同意新增关联交易[16]

业绩总结 - 合肥新阳半导体2025年半年度期初余额11083.06万元，累计发生2200.00万元，偿还2653.59万元，期末余额10629.47万元[3] - 上海芯刻微2025年半年度期初、期末余额均为13549.80万元[3] - 上海晖研材料2025年半年度期初、期末余额均为1626.78万元[3] - 江苏考普乐新材料2025年半年度期初余额198.72万元，累计发生64.69万元，偿还90.00万元，期末余额173.41万元[3] - 上市公司子公司及附属企业2025年半年度期初余额总计26548.36万元，累计发生2264.69万元，偿还2743.59万元，期末余额总计25979.46万元[3]

会议安排 - 2025年8月26日14:30召开第六届监事会第五次会议，3名监事均出席[3] 股权激励 - 为117名激励对象的22.2030万股限制性股票办理归属登记[6] - 作废新成长（一期）13,950股限制性股票[7] - 为120名激励对象的33.1590万股限制性股票办理新成长（二期）第二个归属期登记[7] - 作废新成长（二期）36,750股限制性股票[8] - 为6名激励对象办理126,748份2024年股票增值权激励计划可行权手续[9] - 因2024年业绩考核未达标，行权比例98.33%，作废2,152份股票增值权[9] 担保事项 - 公司为合肥新阳提供不超过50,000万元授信额度担保[9]

会议相关 - 公司第六届董事会第五次会议于2025年8月26日召开，9位董事全出席[3] - 《关于公司2025年半年度报告及摘要的议案》等议案表决9票赞成[3][4][5][6][7][8][9][11] 激励计划 - 新成长（一期）117位激励对象可归属22.2030万股，作废13,950股[6][7] - 新成长（二期）120位激励对象可归属33.1590万股，作废36,750股[7][9] - 2024年股票增值权激励计划6位对象可行权126,748份，2,152份作废[9][10] 其他 - 公司为合肥新阳提供不超50,000万元授信额度担保[11]

股权激励价格调整 - 新成长（一期）授予价格由16.57元/股调整为15.96元/股[1] - 新成长（二期）授予价格由17.26元/股调整为16.65元/股[1] - 2024年股票增值权行权价格由17.34元/股调整为16.88元/股[1] 股权激励授予情况 - 2022年5月18日以16.72元/股授予112名激励对象96.00万股第二类限制性股票[4] - 2022年12月21日以16.57元/股授予28名激励对象18.53万股第二类限制性股票[5] - 2023年3月3日以17.26元/股授予141名激励对象120.00万股第二类限制性股票[12] - 2024年4月23日以17.34元/股行权价格授予6名激励对象25.78万份股票增值权[17] 限制性股票归属与作废 - 2023年6月9日首次授予部分第一个归属期47.36万股限制性股票上市[6] - 2023年部分激励对象离职、放弃及业绩未达标致限制性股票作废[7][13] 现金分红情况 - 2022年度以309,256,158股为基数每10股派发现金红利1.5元[20] - 2023年度以309,729,758股为基数每10股派发现金红利2元[20] - 2024年度以311,496,558股为基数每10股派发现金红利2.6元[21] 审议与合规情况 - 多次召开董事会和监事会审议股权激励相关议案[2][10][25] - 价格调整符合法律法规，获监事会、律师认可[25][26][27] 备查文件 - 包含董事会、监事会决议及股权激励计划法律意见书[28][29]

激励计划基本情况 - 拟授予限制性股票数量为120.00万股，约占草案公告日公司股本总额31,338.1402万股的0.38%[6] - 首次授予96.00万股，约占草案公告日公司股本总额的0.31%，占拟授予总数的80.00%[6] - 预留授予24.00万股，约占草案公告日公司股本总额的0.08%，占拟授予总数的20.00%[6] - 激励计划有效期最长不超过60个月[9] 授予与归属情况 - 2022年5月18日，以16.72元/股向112名激励对象授予96.00万股第二类限制性股票[25] - 2022年12月21日，以16.57元/股向28名激励对象授予18.53万股第二类限制性股票[26] - 2023年6月9日，首次授予部分第一个归属期限制性股票上市，数量47.36万股，约占当时公司总股本的0.15%[27] - 本次拟归属激励对象共117人，可归属数量为22.2030万股，授予价格为15.96元/股[37] 业绩考核目标 - 2022 - 2025年半导体行业营业收入业绩考核目标分别为6亿、8亿、10亿、12亿元[18] - 2024年度公司半导体行业营业收入目标达成率P≥100%，对应公司层面归属比例X = 100%[34] 作废情况 - 2023年首次授予激励对象中3名离职致7800股、1名放弃3700股限制性股票作废，预留授予激励对象中3名离职致16700股作废，业绩未达标致36.24万股作废[28] - 本次作废失效激励计划首次授予限制性股票共计13950股，其中6名离职人员9440股，6名考核为"C"人员4510股[31] 会议决议 - 公司第六届董事会第五次会议有相关决议[45] - 公司第六届监事会第五次会议有相关决议[45] - 公司第六届董事会薪酬与考核委员会2025年第四次会议有相关决议[45] 各方意见 - 薪酬与考核委员会认为本次归属安排和审议程序合规，同意该议案[40] - 监事会认为激励对象资格合法有效，同意办理归属登记手续[42] - 律师认为公司本次归属事项已取得必要批准和授权，归属条件成就[43] - 独立财务顾问认为激励对象符合归属条件，相关事项合规[44]