证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-053 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于监事会换届选举的提示性公告 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会将于 2024 年 10 月 29 日任期届满。为了顺利完成监事会的换届选举，公司监事会依 据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，现将第六届监事会的组成、选举方 式、监事候选人的推荐、本次换届选举的程序及监事候选人任职资格等公告如下： 一、第六届监事会的组成 公司第六届监事会将由 3 名监事组成，其中职工代表担任的监事不得少于监 事会人数的三分之一，监事任期自股东大会决议通过之日起计算，任期三年。 二、选举方式 本次换届选举采用累积投票制，即股东大会选举非职工代表监事时，每一股 份拥有与拟选非职工代表监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使 用，也可以分开使用。 职工代表监事由公司职工代表大会民主选举产生。 三、监事候选人的推荐 （一）非职工代表监事候选人的推荐 公司监事会及截至本公告发布之日单独或合并持有公司已发行股份总数 3% ...

报告公司投资评级 - 报告给予公司"优于大市"的投资评级 [1] 报告的核心观点 - 公司主要开发用于集成电路制造的关键工艺材料,包括电镀液及添加剂、清洗液、光刻胶、研磨液四大系列产品,处于整个产业链的上游环节 [5] - 电镀液和添加剂、清洗液及刻蚀液为公司拳头产品,市场份额快速增长 [5][10][11] - 光刻胶和研磨液两大类产品取得长足进展与突破 [5][12] - 预计公司2024E-2026E营收分别为14.15/16.80/20.14亿元,归母净利润为1.66/2.33/3.27亿元,对应EPS为0.53/0.74/1.04元 [15][16] 半导体材料业务 - 下游晶圆厂持续扩产叠加进口替代需求,国产半导体材料市场机会凸显 [9] - 电镀液产品在晶圆制造和先进封装中主要应用于铜互联工艺,销售规模快速上升 [10] - 随着芯片工艺节点进入28-14nm甚至更先进的节点,清洗工艺变得更加复杂,公司清洗液业务抢抓国产替代良机 [11] - 公司光刻胶和研磨液产品研发进展顺利,多款产品正在客户端进行验证 [12] 材料配套设备及其他业务 - 公司配套设备产品规模较为稳定,未来收入将基本维持2023年水平 [13] 涂料产品业务 - 受建筑行业不景气所致市场竞争和原材料价格影响,公司涂料业务将呈现小幅下滑态势 [14] 费用率 - 公司销售模式和管理模式成熟稳定,经营费用精细化管控,各期费用支出规模整体水平较低且增速平稳 [15]

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-051 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会上海监管局 行政监管措施决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 9 月 18 日，上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新 阳"或"公司"）收到中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称"上海证 监局"）出具的行政监管措施决定书（沪证监决【2024】343 号）《关于对上海 新阳半导体材料股份有限公司、王福祥、周红晓采取出具警示函措施的决定》， 主要内容如下： 2024 年 8 月 17 日，上海新阳披露《关于公司 2024 年第一季度报告的更正 公告》。公司于 2023 年 11 月 3 日通过场外质押授信的方式购买挂钩中证 1000 指数的场外期权金融衍生品 1 亿元，未在 2024 年一季度报告中确认该衍生品价 值及其公允价值变动损益 1,591.59 万元，导致虚增归属于上市公司股东的净利 润 1,352.85 万元。公司前期公告的 2024 年一季度报告信息披露不准确，违反了 ...

公司信息 - 公司注册资本为20000万元人民币[2] - 公司成立于2019年12月03日[2] - 公司注册地址为安徽省合肥市新站区高峰路236号[2] 子公司动态 - 公司全资子公司合肥新阳完成注册地址变更登记[1]

| 保荐机构名称：天风证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：上海新阳 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：徐士锋 | 联系电话：021-68815319 | | 保荐代表人姓名：徐宏丽 | 联系电话：010-68815319 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 | 是 | | 度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 未现场出席，均事前或事后审 | | | 阅相关议 ...

公司业务发展情况 - 公司坚持以技术为主导,持续自主研发创新,面向产业需求和前沿技术发展[2] - 公司半导体业务上半年收入同比增长超50%,其中电镀液及添加剂产品销售增长超80%,清洗液产品销售增长近50%[3] - 公司自主研发的光刻胶产品性能不断优化,已在20多家客户进行测试验证,ArF光刻胶研发也在稳步推进[3] - 公司研磨液产品已有多款通过客户测试,销售量持续攀升[4] 财务及运营情况 - 公司上半年毛利率提高,主要是先进制程用关键工艺材料销量增加,产品结构优化,材料成本下降[4] - 公司上半年研发投入0.99亿元,占营收14.99%,主要用于光刻胶、湿法刻蚀液、清洗液等研发项目[4] - 合肥生产基地一期1.7万吨产能已进入试生产阶段,正在办理安全生产许可证[4] - 涂料板块受建筑市场下滑影响,上半年收入同比下降5.24%,但净利润实现20%增长[4]

报告公司投资评级 - 公司维持"买入"评级 [3] 报告的核心观点 - 2024Q2公司业绩快速增长,主要原因为半导体材料尤其是晶圆制造用关键材料快速增长,以及涂料业务板块持续改善运营成本 [11] - 公司半导体业务板块2024H1实现营业收入4.63亿元,同比+36.44%,首次实现单月销售额破亿元 [12] - 公司持续加大研发投入,2024Q2研发费用为0.51亿元,同比+52.14%,研发费用率达14.03% [13] - 公司布局规划的电镀液及添加剂、清洗液、刻蚀液、光刻胶、研磨液等化学品材料产能不断加强,上海松江厂区年产能1.9万吨扩充目标已完成,合肥第二生产基地一期1.7万吨产能已进入试生产阶段 [13] 财务数据总结 - 2024H1公司实现营收6.61亿元,同比+19.78%;归母净利润0.59亿元,同比-32.14%;扣非归母净利润0.80亿元,同比+51.77% [11] - 2024Q2单季度实现营收3.63亿元,同比+24.96%,环比+22.21%;归母净利润0.40亿元,同比+31.61%,环比+111.96%;扣非归母净利润0.49亿元,同比+69.49%,环比+58.68% [11] - 预计2024-2026年归母净利润为2.25/2.46/2.74亿元,当前股价对应PE为43.5/39.8/35.7倍 [11][14]

制度通过 - 制度于2024年8月15日经第五届董事会第二十次会议通过[1] 信息申报 - 董监高需在特定时间两个交易日内委托公司申报个人及近亲属身份信息[5] 股份变动 - 股份变动应自事实发生之日起两个交易日内报告并公告[7] 股份转让限制 - 公司上市交易一年内及董监高离职后半年内所持股份不得转让[9] - 定期报告公告前特定时间董监高不得买卖本公司股份[11] - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数25% [12] - 董监高所持股份不超1000股可一次全部转让[12] - 新增无限售条件股份当年可转让25% [12] 增持计划 - 增持计划实施期限自公告披露起不超六个月[14] - 实施期限过半需披露增持进展公告[14] 股份锁定 - 公司上市满一年后，董监高年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[17] - 公司上市未满一年，董监高新增股份按100%自动锁定[17] 违规处理 - 董监高违规买卖股份，公司董事会收回所得收益[20] 制度管理 - 制度经董事会审议批准后生效实施，修改亦同[24] - 制度由董事会负责解释和修订[25] - 制度所称“以上”“内”都含本数[23] - 公司对违规行为及处理情况应完整记录并报告或披露[29]

营业收入变化 - 营业收入本报告期为297,418,597.54元，上年同期为260,864,353.08元，同比增长14.01%[2][3] - 公司营业总收入从2.61亿美元增至2.97亿美元，增幅14.0%[14] - 营业总收入本期为 297,418,597.54 元，上期为 260,864,353.08 元[17] 净利润变化 - 更正后归属于上市公司股东的净利润本报告期为18,881,851.47元，上年同期为56,396,751.69元，同比下降66.52%[3] - 更正后净利润为19,177,836.90元，上年同期为56,743,483.96元，下降66.20%，系本报告期内公司产生的非经常性损益减少所致[7] - 公司净利润从5674.35万美元降至3270.64万美元，降幅42.4%[15] - 净利润本期为 19,177,836.90 元，上期为 56,743,483.96 元[19] - 归属于母公司所有者的净利润本期为 18,881,851.47 元，上期为 56,396,751.69 元[19] 经营活动现金流量净额变化 - 经营活动产生的现金流量净额本报告期为 - 15,822,300.96元，上年同期为 - 5,896,658.28元，同比下降168.33%[2][3] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 - 15,822,300.96，上期为 - 5,896,658.28[22][25] 总资产变化 - 总资产本报告期末为5,095,196,794.22元，上年度末为5,588,589,806.19元，较上年度末下降8.83%[3] - 公司资产总计期末余额为50.93亿元，较期初余额55.89亿元下降8.88%[9] - 公司资产总计从55.89亿美元降至50.95亿美元，降幅8.8%[12] 所有者权益变化 - 归属于上市公司股东的所有者权益本报告期末为3,777,966,021.55元，上年度末为4,188,533,225.02元，较上年度末下降9.80%[3] - 所有者权益合计期末余额为38.31亿元，较期初余额42.28亿元下降9.39%[10] - 公司所有者权益合计从42.28亿美元降至38.17亿美元，降幅9.7%[13] 非经常性损益情况 - 非经常性损益合计更正后为 - 12,186,286.01元，原因是本报告期公司持有的金融产品公允价值下降[5] 衍生金融负债变化 - 衍生金融负债本报告期为15,915,938.00元，上年同期为0.00元，增长100.00%，系本报告期公司持有金融产品增加所致[6] 财务费用变化 - 更正后财务费用本报告期为127,072.90元，上年同期为 - 304,029.38元，增长141.80%，系银行贷款利息支出与流动资金存款利息收入轧抵所致[7] 公允价值变动收益变化 - 更正后公允价值变动收益为 - 15,915,938.00元，上年同期为383,283.34元，下降4252.53%，系公司持有的金融产品公允价值下降所致[7] 流动资产变化 - 流动资产合计期末余额为19.55亿元，较期初余额19.77亿元下降1.14%[8][11] - 货币资金期末余额为8.43亿元，较期初余额8.70亿元下降3.08%[8][11] - 交易性金融资产期末余额为1569.26万元，较期初余额4587.40万元下降65.79%[8][11] - 应收票据期末余额为2.33亿元，较期初余额2.05亿元增长14.04%[8][11] - 预付款项期末余额为2065.63万元，较期初余额994.84万元增长107.63%[8][11] 非流动资产变化 - 非流动资产合计期末余额为31.38亿元，较期初余额36.11亿元下降13.11%[9] - 公司非流动资产合计从36.11亿美元降至31.41亿美元，降幅12.9%[12] 流动负债变化 - 流动负债合计期末余额为6.60亿元，较期初余额7.48亿元下降10.39%[9] - 公司流动负债合计从7.48亿美元降至6.76亿美元，降幅9.6%[12] 非流动负债变化 - 非流动负债合计期末余额为6.02亿元，较期初余额6.13亿元下降1.77%[10] 负债合计变化 - 公司负债合计从13.61亿美元降至12.78亿美元，降幅6.1%[13] 营业总成本变化 - 公司营业总成本从2.40亿美元增至2.62亿美元，增幅9.4%[14] - 营业总成本本期为 262,320,736.30 元，上期为 239,832,538.62 元[17] 营业利润变化 - 公司营业利润从6907.34万美元降至3951.64万美元，降幅42.8%[15] 其他综合收益变化 - 公司归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额从6.13亿美元降至 - 4.33亿美元[15] - 其他综合收益的税后净额本期为 -432,993,798.37 元，上期为 613,384,660.03 元[19] 综合收益总额变化 - 综合收益总额本期为 -413,815,961.47 元，上期为 670,128,143.99 元[20] - 归属于母公司所有者的综合收益总额本期为 -414,111,946.90 元，上期为 669,781,411.72 元[20] 每股收益变化 - 基本每股收益本期为 0.0610 元，上期为 0.1821 元[20] - 稀释每股收益本期为 0.0610 元，上期为 0.1821 元[20] 销售商品、提供劳务收到的现金变化 - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为 276,907,771.44 元，上期为 262,705,035.10 元[21] 经营活动现金流入小计变化 - 经营活动现金流入小计本期为278,326,998.01，上期为275,288,057.26[22][24][25] 经营活动现金流出小计变化 - 经营活动现金流出小计本期为294,149,298.97，上期为281,184,715.54[22][25] 投资活动现金流入小计变化 - 投资活动现金流入小计本期为35,840,272.78，上期为13,657,622.66[22][25] 投资活动现金流出小计变化 - 投资活动现金流出小计本期为67,513,464.22，上期为34,330,830.80[22][25] 投资活动产生的现金流量净额变化 - 投资活动产生的现金流量净额本期为 - 31,673,191.44，上期为 - 20,673,208.14[22][25] 筹资活动现金流入小计变化 - 筹资活动现金流入小计本期为86,332,702.68，上期为140,113,060.00[23][25] 筹资活动现金流出小计变化 - 筹资活动现金流出小计本期为65,047,026.94，上期为119,925,540.65[23][25] 筹资活动产生的现金流量净额变化 - 筹资活动产生的现金流量净额本期为21,285,675.74，上期为20,187,519.35[23][25] 现金及现金等价物净增加额变化 - 现金及现金等价物净增加额本期为 - 26,358,567.99，上期为 - 6,357,074.69[23][25] 报告更正会议情况 - 2024年8月14日公司召开第五届董事会审计委员会2024年第五次会议，审议通过《关于更正公司2024年第一季度报告的议案》[26] - 2024年8月14日公司召开第五届董事会独立董事专门会议2024年第六次会议，审议通过《关于更正公司2024年第一季度报告的议案》[26] - 2024年8月15日公司召开第五届董事会第二十次会议，审议通过《关于更正公司2024年第一季度报告的议案》[26] - 2024年8月15日公司召开第五届监事会第十九次会议，审议通过《关于更正公司2024年第一季度报告的议案》[26] 报告更正披露及致歉情况 - 更正后的《2024年第一季度报告》其他内容不变，将与公告在巨潮资讯网同日披露[27] - 公司对更正事项给投资者造成的不便致歉，将强化财务核算等工作提高信息披露质量[27]

上海新阳半导体材料股份有限公司 关于 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》、深证证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定，上海新阳半导体材料股份有限公司（以 下简称"公司"）编制的 2024 年半年度的募集资金年度存放与使用情况的专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]195 号文《关于同意上海新阳半导体材料股 份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》核准，本公司于 2021 年 4 月向特定对象发行 普通股（A 股）股票 22,732,486 股，募集资金总额 79,199.98 万元，扣除不含税发行费用后 的募集资金净额为 78,753.97 万元。本次募集项目资金于 2021 年 4 月存入公司募集资金专 用账户中，并已经经众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具众会字（2021）第 03522 号 《验资报告》验证。 （二）以前年度已使用金额、本年度 ...