四川安控科技股份有限公司 内部审计制度 四川安控科技股份有限公司 内部审计制度 二〇二四年八月 四川安控科技股份有限公司 内部审计制度 四川安控科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 目的 为规范和加强四川安控科技股份有限公司（以下简称"安控科技"、"集团 公司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，有效发挥内部审计工作在公司 治理、内部控制和风险管理中的作用，促进集团公司健康发展，根据《中华人民 共和国审计法》、《企业内部控制基本规范》、《中国内部审计准则》、深圳证 券交易所《上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》、《公司章 程》等相关法律法规的有关规定，结合集团公司实际制定本管理规定。 第二条 适用范围 本管理规定适用于集团公司、子公司。 本管理规定所称集团公司，包括集团公司各内部机构或者职能部门以及分公 司。 本管理规定所称子公司，是指集团公司直接或间接出资设立的全资子公司和 控股子公司。 第三条 内部审计基本原则 内部审计机构按照依法依规、独立客观、问题导向、提升管理、鼓励创新、 促进实现经营战略目标的原则，对所在单位、所属单位及所管理的资产等组织开 展内部审计工作。 第四 ...

反舞弊工作原则与领导机构 - 坚持人人反舞弊、零容忍、问责原则[5] - 董事会审计委员会是反舞弊工作领导机构[10] 舞弊行为与工作重点 - 损害公司利益舞弊行为有10种情形[6] - 谋取不当利益舞弊行为有6种情形[7] - 反舞弊工作重点包括4种情形[8] 工作实施与文化建设 - 内控内审部负责反舞弊工作实施[10] - 倡导诚信尽责企业文化营造环境[13] 风险评估与控制措施 - 将舞弊风险评估纳入企业风险评估[14] - 管理层建立措施降低舞弊机会[15] - 针对高风险区域建内部控制措施[15] 举报处理与奖励 - 非高层实名举报5个工作日内上报调查[18] - 非高层匿名举报5个工作日内评估决定[18] - 涉及高管举报3个工作日内向委员会报告[19] - 实名举报按挽回损失3%-20%奖励且不低于1000元[21] - 无金额舞弊事项举报人奖1000元 - 10万元[21] - 举报刑事案件奖励不低于5万元[21] 制度实施与后续处理 - 本制度发布实施，2014年制度废止[25] - 发生舞弊案采取补救措施并追究责任[23]

证券代码：300370 证券简称：安控科技 公告编码：2024-054 四川安控科技股份有限公司 关于选举公司副董事长及聘任公司副总经理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川安控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 27 日召开 了第六届董事会第十二次会议，审议通过了《关于选举公司副董事长及聘任公司 副总经理的议案》。现将相关情况公告如下： 一、选举副董事长的情况 为完善和加强公司治理，结合公司实际经营发展需求，根据《公司法》《公 司章程》等有关规定，公司设立副董事长岗位，协助董事长工作。经公司董事会 研究决定，同意选举田乐先生（简历附后）为公司第六届董事会副董事长，任期 自董事会会议审议通过之日起至本届董事会届满之日止。 2024 年 8 月 27 日 1 附件： 田乐先生简历 田乐，男，中国籍，无境外永久居留权，1985 年 1 月出生，毕业于天津大 学，硕士研究生学历。2011 年 7 月至今就职于深圳市高新投集团有限公司，现 任深圳市高新投集团有限公司资产管理部总经理。2023 年 4 月至今担任公司董 事 ...

利润分配 - 公司计划2024年半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[1] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[51] 公司基本信息 - 公司股票代码为300370，上市证券交易所为深圳证券交易所[6] - 公司注册地址、办公地址、邮政编码、网址、电子信箱等在报告期无变化[8] - 公司披露半年度报告的证券交易所网站和媒体名称及网址，半年度报告备置地在报告期无变化[9] - 公司注册资本为156,537.6225万元，截止2022年12月31日总股本1,577,526,399股，2023年5月25日回购注销后总股本减至1,565,376,225股[117] - 公司经营范围包括软件开发、货物进出口、工业自动控制系统装置制造销售等一般项目，以及燃气燃烧器具安装维修等许可项目[118] 董事会秘书及证券事务代表信息 - 董事会秘书为陈黎（代行），证券事务代表为郭丽姣[7] - 董事会秘书和证券事务代表联系地址均为四川省宜宾市叙州区金润产业园9栋[7] - 董事会秘书联系电话为0831 - 6489947，证券事务代表联系电话为0831 - 6489888、010 - 62977178[7] - 董事会秘书和证券事务代表传真均为0831 - 6489888 - 6008[7] - 董事会秘书和证券事务代表电子信箱均为tf@etrol.com[7] 财务数据 - 本报告期营业收入121,880,877.06元，较上年同期减少7.43%[10] - 归属于上市公司股东的净利润为 -33,760,501.27元，较上年同期增长61.34%[10] - 经营活动产生的现金流量净额为 -22,865,509.54元，较上年同期增长69.65%[10] - 本报告期末总资产1,382,267,234.72元，较上年度末减少8.35%[10] - 归属于上市公司股东的净资产为586,542,258.71元，较上年度末减少4.54%[10] - 非经常性损益合计482,614.98元，包含非流动性资产处置损益、政府补助等项目[12] - 报告期内营业总收入12188.09万元，同比下降7.43%；营业利润-3624.61万元，同比减亏59.94%；利润总额-3635.58万元，同比减亏61.78%；归属上市公司股东净利润-3376.05万元，同比减亏61.34%；基本每股收益为-0.0216元/股[22] - 油气服务业务报告期内收入6370.42万元，同比增长22.44%[22] - 自动化业务报告期内收入4018.38万元[23] - 本报告期营业收入121,880,877.06元，同比减少7.43%；营业成本88,545,127.99元，同比减少7.97%[34] - 研发投入21,366,778.89元，同比增加10.39%[34] - 经营活动产生的现金流量净额-22,865,509.54元，同比增加69.65%[34] - 自动化业务营业收入40,183,812.80元，同比减少16.53%；油气服务业务营业收入63,704,198.28元，同比增加22.44%[35] - 产品销售营业收入16,762,647.48元，同比增加11.78%；整体解决方案营业收入79,356,445.23元，同比减少8.69%[35] - 境内营业收入121,880,877.06元，同比减少7.43%[35] - 投资收益-829,969.50元，占利润总额比例2.28%；资产减值-450,000.45元，占利润总额比例1.24%[36] - 本报告期末货币资金26,843,242.81元，占总资产比例1.94%；应收账款187,276,154.09元，占总资产比例13.55%[37] - 投资性房地产498,233,907.89元，占总资产比例36.04%[37] - 以公允价值计量的金融资产期末金额48,969,533.10元[39] - 子公司三达新技术注册资本6000万元，总资产2.12亿元，净资产1.04亿元，营业收入6030万元，营业利润-250万元，净利润-318万元[41] - 2024年6月30日货币资金期末余额为26,843,242.81元，较期初余额47,374,708.23元减少[82] - 2024年6月30日应收账款期末余额为187,276,154.09元，较期初余额259,621,388.70元减少[82] - 2024年6月30日存货期末余额为96,088,076.20元，较期初余额89,247,590.47元增加[82] - 2024年6月30日流动资产合计433,538,375.84元，较期初余额555,291,011.24元减少[83] - 2024年6月30日非流动资产合计948,728,858.88元，较期初余额952,897,641.16元减少[83] - 2024年6月30日资产总计1,382,267,234.72元，较期初余额1,508,188,652.40元减少[83] - 2024年6月30日短期借款期末余额为68,970,260.69元，较期初余额39,781,475.16元增加[83] - 公司流动负债合计从419,446,195.58元降至325,856,737.83元，非流动负债合计从413,123,672.97元降至410,150,946.12元，负债合计从832,569,868.55元降至736,007,683.95元[84] - 公司归属于母公司所有者权益合计从614,454,198.69元降至586,542,258.71元，少数股东权益从61,164,585.16元降至59,717,292.06元，所有者权益合计从675,618,783.85元降至646,259,550.77元[85] - 母公司流动资产合计从360,025,562.38元降至268,836,719.55元，非流动资产合计从781,516,456.71元增至811,387,670.33元，资产总计从1,141,542,019.09元降至1,080,224,389.88元[86][87] - 母公司流动负债合计从108,416,840.09元降至92,806,741.08元，非流动负债合计从77,184,427.32元增至79,312,528.41元，负债合计从185,601,267.41元降至172,119,269.49元[87][88] - 公司应付账款从211,582,923.16元降至110,998,162.52元，预收款项从6,791,808.61元增至7,739,973.30元，合同负债从10,458,306.69元增至11,925,026.84元[84] - 公司应付职工薪酬从21,816,894.61元降至17,645,112.99元，应交税费从6,863,484.71元降至2,594,483.82元，其他应付款从79,080,051.21元降至72,618,405.94元[84] - 母公司应收账款从30,370,648.64元降至19,441,119.57元，其他应收款从269,080,966.81元降至191,636,032.88元，存货从46,756,035.36元降至44,459,236.60元[86] - 母公司长期股权投资从559,075,955.24元增至701,917,546.63元，投资性房地产从21,653,985.68元降至0元，固定资产从100,679,096.86元降至9,705,035.91元[87] - 母公司合同负债从2,199,010.58元降至1,076,291.82元，应付职工薪酬从6,107,797.94元增至8,067,817.39元，应交税费从297,957.54元降至244,805.84元[88] - 母公司递延收益从3,925,294.01元增至6,893,076.29元，递延所得税负债从5,098,838.87元降至4,068,182.14元[88] - 2024年半年度营业总收入为121,880,877.06元，2023年半年度为131,658,190.84元，同比下降约7.42%[90] - 2024年半年度营业总成本为170,800,132.91元，2023年半年度为186,331,990.50元，同比下降约8.34%[90] - 2024年半年度营业利润为 -36,246,126.93元，2023年半年度为 -90,472,887.19元，亏损幅度收窄约60%[91] - 2024年半年度净利润为 -35,207,794.37元，2023年半年度为 -93,402,043.37元，亏损幅度收窄约62.29%[91] - 2024年半年度基本每股收益为 -0.0216元，2023年半年度为 -0.0554元，亏损幅度收窄约61.01%[92] - 母公司2024年半年度营业收入为12,081,756.15元，2023年半年度为18,160,938.51元，同比下降约33.47%[92] - 母公司2024年半年度营业利润为 -28,087,580.60元，2023年半年度为 -76,292,945.35元，亏损幅度收窄约63.18%[92] - 母公司2024年半年度净利润为 -27,057,083.75元，2023年半年度为 -78,404,493.91元，亏损幅度收窄约65.49%[93] - 母公司2024年半年度基本每股收益为 -0.0174元，2023年半年度为 -0.0498元，亏损幅度收窄约65.06%[93] - 2024年半年度信用减值损失为9,607,095.89元，2023年半年度为1,824,844.61元，同比增长约426.46%[91] - 2024年半年度经营活动现金流入小计2.07亿元，2023年同期为2.40亿元；经营活动现金流出小计2.30亿元，2023年同期为3.15亿元；经营活动产生的现金流量净额为-2286.55万元，2023年同期为-7533.93万元[95] - 2024年半年度投资活动现金流入小计1183.80万元，2023年同期为3.21亿元；投资活动现金流出小计1591.06万元，2023年同期为2790.23万元；投资活动产生的现金流量净额为-1472.68万元，2023年同期为417.77万元[95] - 2024年半年度筹资活动现金流入小计8231.49万元，2023年同期为2.07亿元；筹资活动现金流出小计6524.92万元，2023年同期为2.88亿元；筹资活动产生的现金流量净额为1706.57万元，2023年同期为-8081.42万元[96] - 2024年半年度汇率变动对现金及现金等价物的影响为-4786.23元，2023年同期为-3154.90元；现金及现金等价物净增加额为-2053.15万元，2023年同期为-1.52亿元；期末现金及现金等价物余额为2684.32万元，2023年同期为3271.51万元[96] - 2024年半年度母公司经营活动现金流入小计6609.78万元，2023年同期为1.41亿元；经营活动现金流出小计3089.20万元，2023年同期为2.11亿元；经营活动产生的现金流量净额为3520.59万元，2023年同期为-7010.70万元[97] - 2024年半年度母公司投资活动现金流入小计1140.80万元，2023年同期为3803.66万元；投资活动现金流出小计2890.64万元，2023年同期为8.58万元；投资活动产生的现金流量净额为-2776.56万元，2023年同期为3795.08万元[98] - 2024年半年度母公司筹资活动现金流入小计489.93万元，2023年同期为2929.43万元；筹资活动现金流出小计1270

证券代码：300370 证券简称：安控科技 公告编码：2024-048 四川安控科技股份有限公司 关于召开公司 2024 年第四次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川安控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 10 日在巨 潮资讯网上披露了《关于召开公司 2024 年第四次临时股东大会通知的公告》（公 告编号：2024-047），公司定于 2024 年 8 月 27 日采用现场投票表决与网络投票 表决相结合的方式召开公司 2024 年第四次临时股东大会，为保护投资者权益， 方便公司股东行使股东大会表决权，现将有关事项再次提示如下： 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2024 年第四次临时股东大会。 2、股东大会召集人：四川安控科技股份有限公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开程序符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 8 月 27 日（星期二）下午 14:30。 （2） ...

证券代码：300370 证券简称：安控科技 公告编码：2024-047 四川安控科技股份有限公司 关于召开公司 2024 年第四次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》有关规定，经四川安控科技 股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十次会议审议通过，兹定于 2024 年 8 月 27 日召开公司 2024 年第四次临时股东大会，现将本次会议的有关 事项通知如下： 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2024 年第四次临时股东大会。 2、股东大会召集人：四川安控科技股份有限公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开程序符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 8 月 27 日（星期二）下午 14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2024 年 8 月 27 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 1 ...

一、董事会会议召开情况 证券代码：300370 证券简称：安控科技 公告编码：2024-043 四川安控科技股份有限公司 第六届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川安控科技股份有限公司（以下简称"安控科技"或"公司"）第六届董 事会第十次会议于 2024 年 8 月 9 日下午在公司会议室以现场加通讯表决相结合 的方式召开。本次董事会会议的通知已于 2024 年 8 月 6 日以电子邮件方式送达 各位董事。本次董事会会议应出席董事 11 人，实际出席会议的董事 11 人（其中 以通讯表决方式出席会议人数 7 人，董事熊磊先生、田乐先生、毛伟平女士，独 立董事刘波先生、宋刚先生、孙宝先生、马德芳先生以通讯表决方式出席会议）。 本次会议由全体董事共同推举的董事张志刚先生主持，公司监事、部分高级管理 人员列席了本次会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》 的有关规定。 二、董事会会议审议情况 根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》以及有关法律、法规的规定， 经出席会议的董事认真审议议案，以现场加通讯表决的 ...

证券代码：300370 证券简称：安控科技 公告编码：2024-042 四川安控科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况；本次股东大会不涉及变 更以往股东大会已通过决议。 2、本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。 一、会议的召开情况 1、现场会议日期：2024 年 8 月 9 日（星期五）下午 14:30。 7、公司董事、监事、高级管理人员及北京市大地律师事务所律师出席或列 席了会议。会议的召集、召开与表决程序符合法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和《公司章程》的规定。 2、现场会议地点：四川省宜宾市叙州区金润产业园 9 栋公司会议室。 3、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式。 4、召集人：董事会。 5、主持人：董事长朱林先生。 6、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 8 月 9 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00 ...

人事变动 - 2024年7月23日朱林因工作调整辞去董事、董事长等职务[3] - 张志刚被推荐并当选非独立董事，后当选董事长[3][4] - 公司法定代表人将由朱林变更为张志刚[5] 新董事长信息 - 张志刚1979年7月出生，金融本科，高级经济师[9] - 就职于宜宾丝丽雅集团，未持股，无关联关系[9]

四川安控科技股份有限公司 董事会议事规则 1 四川安控科技股份有限公司 董事会议事规则 四川安控科技股份有限公司 董事会议事规则 四川安控科技股份有限公司 董事会议事规则 二零二四年八月 第一章 总则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和 董事会有效地履行职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《四川安控科技股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会秘书，负责处理董事会日常事务，保管董事会印章。 第二章 定期会议和临时会议 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第四条 定期会议 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第五条 定期会议的提议程序 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会秘书应当充分征求各董事的意 见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第六条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时董事会会议： （一）代表 1/10 以上表决权的股东提议时； 第七条 临时会议的提议程序 2 （ ...