汇中仪表股份有限公司 融资管理制度 汇中仪表股份有限公司 融资管理制度 第一章 总则 第四条 融资环节的主要业务包括： 第五条 融资活动应符合公司中长期战略发展规划。公司融资应遵循以下原 则： （一） 总体上以满足公司资金需要为宜，应遵从公司的统筹安排； 1 / 4 （一） 分析确定公司短期和长期所需资金数量； （二） 编制各种融资计划； （三） 审批确定融资方式； （四） 签订各种贷款合同； （五） 办理股票或债券发行登记和注册手续； （六） 委托证券发行代理机构发行股票或债券； （七） 保管未发行的股票、债券，以及公司回购的股票； （八） 定期计算和支付利息； （九） 确定和支付股利； （十） 进行相关会计核算。 汇中仪表股份有限公司 融资管理制度 （二） 充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本融资； （三） 兼顾长远利益与当前利益； 第一条 为规范汇中仪表股份有限公司（以下简称"公司"）的融资行为， 加强融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范财务风险，维护公司整体利 益，根据相关法律、法规和规范性文件以及《汇中仪表股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制 ...

汇中仪表股份有限公司 累积投票制实施细则 汇中仪表股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善汇中仪表股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，规范公司董事的选举，保障所有股东充分行使权利，维护中小股东利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》 （以下简称"《治理准则》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）《汇中仪表股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制是指股东会选举董事时，股东所持每一 股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的投票表决权总数等于其所持 有的股份与应选董事人数的乘积。股东可以按意愿将其拥有的全部投票表决权集 中投向某一位或几位董事候选人，也可以将其拥有的全部投票表决权进行分配， 分别投向各位董事候选人的一种投票制度。 第三条 本实施细则所称的董事包括独立董事和非独立董事。由职工代表担 任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本实施细则的相关规定。 第四条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程 ...

汇中仪表股份有限公司 独立董事工作制度 汇中仪表股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善汇中仪表股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，改善董事会结构，强化对非独立董事及经理层的约束和监督机制，保护中 小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《汇中仪表股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"），并参照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作指引》"）等法律、法规及规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所任职的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或者个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应向公司申 明并实行回避。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（ ...

汇中仪表股份有限公司 子公司管理制度 汇中仪表股份有限公司 本制度所称"参股子公司"，是指除以上范围外，公司持股的子公司。 第三条 公司依据上市公司规范运作要求，通过向子公司委派董事、监事、 经营管理人员和日常监管两条途径行使股东权利，并负有对子公司指导、监督 和相关服务的义务。公司委派至各子公司的董事、监事、经营管理人员对本制 度的有效执行负责。 第四条 本制度适用于公司各级子公司。子公司可根据自身经营特点和环境 条件，制定其内部控制制度。 1 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对汇中仪表股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）所属子公司的有效管理和控制，确保子公司规范运作和依法经营，提高 公司整体运作效率和抗风险能力，最大程度保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《深圳证券交易所股票创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公 司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《汇中仪表股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制订本制 度。 第二条 本制度所称"子公司"是指根据公司总体发展战 ...

审计部人员与职责 - 审计部专职人员应不少于两人[5] - 审计部负责人由总经理提名任免，征求审计委员会意见[5] 审计工作汇报 - 审计部至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[8] - 内部审计机构每年至少提交一次内部审计报告[8] - 审计部至少每年提交一次内部控制评价报告[14] 审计检查工作 - 审计部每季度至少对货币资金内控制度检查一次[9] - 审计委员会督导每半年对重大事件和大额资金往来检查一次[16] 报告披露与保存 - 公司披露年报时披露内控评价和审计报告[18] - 内部审计资料保存时间不得少于10年[11] 内控评价工作 - 内控评价具体工作由审计部负责[26] - 内控评价报告至少包含七项内容[21] 奖惩与处理 - 对内部审计有突出贡献人员给予表扬和奖励[20] - 违规人员由公司处理，涉嫌犯罪移送司法机关[22] - 被审计单位不配合由董事会责令改正并处理人员[22] 制度适用与管理 - 制度适用于公司及其下属子公司[24] - 制度由董事会负责修改和解释[24] - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[24]

汇中仪表股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 汇中仪表股份有限公司 第一条 为规范公司董事和高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》和《汇 中仪表股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司设 立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序， 对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，直接对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会委员由三名董事组成，其中，独立董事为两名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事担任，主任委员负责主持 委员会工作并担任召集人；主任委员在委员内选举产生。 第六条 提名委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满连选可以连任。 期间如有委员不再担任董事职务，自动失去委员资格，由委员会根据上述第三至 第 ...

汇中仪表股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 汇中仪表股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第二条 公司按照相关法律法规及深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应审慎判断存在相关法律法规及深交所相关业务规则规定的暂 缓、豁免情形的应披露信息，并接受深交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事 后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下 统称"国家秘密"），依法豁免披露。 第五条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息 披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以 信息涉密为名进行业务宣传。 1 第一章 总则 第一条 为规范汇中仪表股份有限公司(以下简称"公司")信息披露暂缓与 豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，依据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《上市公司信息披露暂缓与豁 ...

汇中仪表股份有限公司 期货与衍生品交易管理制度 汇中仪表股份有限公司 期货与衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范汇中股份有限公司（以下简称"公司"）期货与衍生品交 易行为，促进公司规范运作，防范投资风险，保护投资者的合法权益，根据《 中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号—交易与关联交易 》等法律法规、规范性文件以及《汇中股份股份有限公司章程》（以下简称" 《公司章程》"）规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其合并报表范围内的子公司（包括全资子公司 和控股子公司）的期货与衍生品交易行为，但作为公司或其控股子公司主营业 务的期货和衍生品交易行为除外。 第三条 本制度所述期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的 的交易活动。 公司不得使用募集资金从事期货和衍生品交易。 第五条 本制度所述套期保值业务，是指为管理外汇风险、价格风险、利率风 险、信用风险等特定风险而达成与上述风险基本吻合的期货和衍生品交易的活动。 ...

汇中仪表股份有限公司 总经理工作细则 汇中仪表股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应现代企业制度的要求，促进公司经营管理的制度化、规范化、科 学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，提高民主决策、科学决策水平， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》等法律法规和《汇中仪 表股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定，特制定总经理工 作细则。 第二条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理的负责人。总经理对董事会 负责，执行董事会决议，主持公司的日常生产经营和管理工作。 第二章 总经理的聘任 第三条 公司总经理由董事长提名，董事会聘任。总经理经营班子成员由总经理 提名，董事会聘任。公司董事可受聘兼任总经理、副总经理及经营班子其他成员， 但兼任其他高级管理人员职务的董事以及职工代表董事的总数不得超过公司董事总 数的二分之一。 第四条 公司设总经理一人，并根据需要设副总经理若干。 公司总经理、副总经理、财务总监构成公司总经理经营班子。总经理经营班子 是公司日常经营管理的指挥和运作中心。 第五 ...

汇中仪表股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强和规范汇中仪表股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，防止和杜绝控股股东及其他关联方占用公司资金行为的发生，建立 健全防范控股股东及其他关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）以及《汇中仪表股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 参照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》的 有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的"关联方"，与现行有效的《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》之规定具有相同含义。本公司及纳入本公司合并会计报表范围的 子公司与控股股东、实际控制人及其他关联方之间的所有资金往来均适用本制度。 汇中仪表股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。 汇中仪表股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第 ...