中建环能科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 1 目的 为加强中建环能科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露管理工作，保证公司及时、 准确、完整获取信息并履行信息披露义务，协调投资者关系，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》以及其他相关法律、法规、部门规章和《公司章程》的规定，制定本制度。 2 适用范围 本制度适用于公司及所属分子公司重大信息内部报告工作的管理。自董事会审议通过之日起 执行，由董事会负责解释。本制度未尽事宜，或与法律、法规、规范性文件和《公司章程》 的规定不一致时，以法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定为准。 4.1 本制度由公司董事会负责实施。董事会秘书负责组织和协调重大信息的管理和披露工作， 督促重大信息报告义务人履行报告义务。董事会办公室为重大信息管理和披露的日常工作部 门，由董事会秘书直接领导。 当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门（包括公司内各部门、下属各控股 子公司或参股子公司）及人员应予 ...

中建环能科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范中建环能科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义 务人"）依法依规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上 市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管 理》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等法律、法规、规范性文件及《中 建环能科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等内部制度的有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《股票上市规则》及深圳证券交易所（以下简 称"深交所"）其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免事务的，适用 本制度。 第三条 应当披露的信息存在《股票上市规则》及深交所其他相关业务规则 中规定的可暂缓、豁免信息披露的情形的，可以无须向深交所申请，经信息披露 义务人自行审慎判断后决定是否暂缓或豁免 ...

市值管理原则与架构 - 开展市值管理应遵循合规性等原则[5] - 董事会战略与可持续发展委员会是领导机构[7] - 董事会办公室是执行部门[7] - 董事长是市值管理第一负责人[9] - 董事会秘书是直接负责人[9] 市值管理策略 - 收购优质资产提升规模、盈利和估值[12] - 剥离不良资产集中资源于核心主业[13] - 运用再融资策略充实资本金或降成本[14] - 开展股权激励和员工持股改善业绩[14] - 引入长期战略投资者优化股权结构[17] - 开展股份回购、董高监增持稳定股价[17] 信息与形象管理 - 合规有效披露信息传递投资价值[19] - 推进ESG工作完善可持续发展体系[21] - 明确资本市场定位并开展价值传播[22] 风险应对与管理 - 建立舆情监测与危机预警机制[23] - 加强投资者关系日常维护与活动开展[24] - 建立媒体关系网络并加强合作[26] - 不得在市值管理中从事违规行为[28] - 根据指标设定预警阈值并研究措施[30] - 股价大幅波动采取多种应对措施[30] - 20个交易日内跌幅累计达20%属大幅下跌情形[32] 生效时间 - 本办法自董事会审议通过之日起实施[34]

投资与交易决策标准 - 对外投资收益率不低于行业平均水平[2] - 交易涉及资产等指标达一定比例及金额需董事会或股东会审议[4][5]

担保办法适用范围与制定 - 办法适用于公司及子公司，由董事会制定、解释与修订，经股东会审议通过生效[3] 担保类型与审议要求 - 担保分内部与外部、融资类与业务经营类，反担保比照执行[4] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%须股东会审议[8] - 公司及其控股子公司担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保须股东会审议[8] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保须股东会审议[8] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50%且绝对金额超5000万元的担保须股东会审议[8] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产30%须股东会审议，且需出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[8] - 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保须股东会审议[8] 董事会审议与管理规定 - 任何担保事项均应提交公司董事会审议，须经出席董事会会议的三分之二以上董事同意[10] - 公司对担保事项实行统一管理，未经批准不得为合并报表范围外单位、子公司提供担保，子公司不得相互担保[11] - 公司为控股子公司超比例担保时，其他股东需提供足额有效反担保[12] 担保流程与监督 - 被担保人变更担保事项，担保人应重新履行评估审批程序[13] - 担保合同条款需法律部门进行合法性审查[13] - 公司接到担保申请后，需对被担保方经营和资信情况审查评估并上报[14] - 各级单位应在担保期内对被担保人经营及债务清偿情况跟踪监督[14] - 担保到期展期需按规定流程和权限报批[15] 担保违约处理与岗位要求 - 被担保方不能履约，公司应启动反担保追偿程序[16] - 公司作为一般保证人，在特定条件前不得对债务人先行承担保证责任[16] - 公司及子公司担保业务不相容岗位应分离[16] - 公司及子公司担保管理和内部审计部门应对担保业务进行监督检查[18]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等为内幕信息[8] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[8] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[9] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[9] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[9] - 计提大额资产减值准备等影响损益达条件属内幕信息[10] 内幕信息知情人范围 - 公司董事、高级管理人员属知情人范围[10] - 持有公司5%以上股份股东及其董高属知情人范围[10] - 实控人或其控制公司及相关人员属知情人范围[10] - 因业务往来可获取内幕信息人员属知情人范围[11] 信息管理流程 - 内幕信息首次公开披露后五个交易日报备知情人档案[14] - 内幕信息知情人档案及备忘录保存至少10年[18] - 内幕信息公开披露后五个交易日报送相关档案及备忘录[18] - 各部门、子公司指定联络人书面提供重大信息并备案[12] - 控股股东告知重大事项时提供知情人名单和保密协议备案[12] - 相关部门对外报送信息需审批并提醒保密[12] - 内幕信息发生时知情人按流程报告并控制传递范围[15] - 重大事项需制作进程备忘录并相关人员签名确认[17] 其他规定 - 持有公司5%以上股份股东等擅自披露公司信息，公司保留追责权利[23] - 内幕信息知情人对信息负有保密责任，违规将被追究责任[22]

资金管理 - 制度适用于公司与关联方资金管理[2] - 资金占用分经营性和非经营性[3] - 控股股东不得占用公司经营性资金[5] 关联交易 - 关联交易按规定决策实施，严控资金占用[6] - 公司为关联方担保需经审议通过[7] 监督检查 - 财务部定期检查非经营性资金往来[9] - 审计部门定期审计监督资金占用[9] 违规处理 - 发生资金占用，公司要求赔偿并冻结股份[10] - 占用方及责任人承担赔偿责任[13] 以资抵债 - 聘请中介评估以资抵债资产并公告报告[15] - 独立董事就方案发表意见或聘请中介[15] - 方案经股东会审议，关联方股东回避投票[15] 制度生效 - 制度自董事会审议通过生效，由其解释修订[17] - 该文件由中建环能董事会于2025年10月27日发布[18]

股东信息 - 截至10月20日 公司股东户数为20,967户 [1]

股价与资金表现 - 10月21日盘中股价上涨2.13%至5.28元/股，成交金额2811.71万元，换手率0.79%，总市值36.02亿元 [1] - 当日主力资金净流入374.25万元，其中特大单买入214.96万元（占比7.65%），大单买入366.94万元（占比13.05%） [1] - 公司股价今年以来下跌9.03%，但近5个交易日上涨1.93%，近20日上涨0.76% [1] 公司业务概况 - 公司主营业务收入构成为：水处理76.92%，离心机及工业过程14.75%，固废处理处置及资源化8.05%，其他0.28% [1] - 公司主营磁分离水体净化设备、离心机设备的生产销售，并提供专业化污水处理运营服务及工程总包服务 [1] - 公司所属申万行业为环保-环境治理-水务及水治理，概念板块包括低价、中字头、小盘、海绵城市、央企改革等 [1] 财务业绩 - 2025年1月至6月，公司实现营业收入6.64亿元，同比增长12.01% [2] - 2025年上半年归母净利润为740.19万元，同比大幅减少70.98% [2] 股东与分红 - 截至10月10日，公司股东户数为2.05万，较上期减少0.24%，人均流通股33054股，较上期增加0.24% [2] - A股上市后累计派现3.75亿元，近三年累计派现9003.87万元 [3] 公司基本信息 - 公司全称为中建环能科技股份有限公司，位于四川省成都市武侯区，成立于2002年5月24日，于2015年2月16日上市 [1]

公司技术与研发实力 - 公司拥有超过13项被评价为国际先进水平的核心技术成果 [3] - 研发支出累计约2.33亿元（2021年至2025年上半年）[3] - 形成"小试—中试—首台套—产业化"全链条研发转化体系，依托3个研发中心、8个创新基地 [3] - 超磁分离技术磁场强度最高可达均匀的3200Gs，具有超越重力数倍、快速吸附污染物的处理能力 [2] - 公司于2021年入选工信部第三批专精特新"小巨人"企业，2024年入选第八批"国家级制造业单项冠军企业" [3] 核心业务与战略布局 - 公司通过"4+1"战略布局，聚焦四大业务场景和离心分离机械领域 [3] - 四大业务场景包括城镇污水高效处理、厂网河湖整体网联、污泥低碳干化焚烧、钢铁煤炭废水回用 [3] - 西部装备制造基地每年生产超过100台（套）具有自主知识产权的环保设备 [1] - 业务领域由水环境治理向污泥处置方向延伸，紧跟国家"泥水并重"政策导向 [7] 产品与解决方案应用案例 - 犀浦街道临时应急污水处理项目设计处理规模20000立方米/天，从启动到投运仅用时75天，减少占地面积30%以上 [4] - 嘉兴九水水环境生态修复项目日均水处理规模达120万吨，是全球最大水生态连通和水质保持项目 [5] - 嘉兴南湖项目通过技术使水体透明度快速提高至接近1米，助力重构水生态循环 [5] - 鞍山市政污泥处置（一期）项目年处理含水率80%的市政污泥18万吨，干化后含水率可降至30%以下 [7][8] - 鞍山项目投运后年节省燃料当量7628.46吨，年碳减排量超过1.31万吨 [8] 未来发展规划 - 公司计划加强AI赋能管理效能，力争在2030年做实细分领域龙头 [8] - 未来五年将通过技术创新、管理创新、制造创新与服务创新构建科技影响力闭环 [8]