立中四通轻合金集团股份有限公司 立中四通轻合金集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 内部审计制度 第一条 为加强立中四通轻合金集团股份有限公司 （以下简称"公司"）审计监 督，规避经营风险，提高运营效率，增加企业价值，根据《中华人民共和国审计法》、 财政部等五部委《企业内部控制基本规范》和中国内部审计协会《内部审计基本准则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律法规和《河北四通新型材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部的一种独立客观的监督、评价和咨询 活动，旨在增加价值和改善企业的运营。它通过系统、规范的方法审查和评价经营活 动及内部控制的适当性、合法性和有效性来促进企业目标的实现。 第三条 公司贯彻"依法审计、服务大局、围绕中心、求真务实"的方针，坚持"全 面审计、突出重点、强化内控、立足服务"的原则，在公司范围内实现法制化、规范 化、科学化审计。 第四条 公司至少应当关注涉及内部审计的下列风险： （一）公司内部审计机构不健全，组织架构不科学、不合理，或职责分 ...

立中四通轻合金集团股份有限公司 信息披露管理制度 立中四通轻合金集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"）及公 司其他相关信息披露义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，正确 履行信息披露义务，确保信息披露的公平性，以维护公司和投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息 披露事务管理》等法律、法规、规章、规范性文件以及《立中四通轻合金集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信 息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内 ...

立中四通轻合金集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 立中四通轻合金集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 立中四通轻合金集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范公司选聘会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审 计工作和财务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件，以及《立中四通轻 合金集团股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司 聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他专项审计业务的，视重 要性程度可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。在股东大会审 议批准前，公司不得聘请会 ...

| | | 立中四通轻合金集团股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人立中四通轻合金集团股份有限公司董事会现就提名张建行为立中四 通轻合金集团股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名 人已书面同意出任立中四通轻合金集团股份有限公司第五届董事会独立董事候 选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、专业资格、详细的工作经历、 全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独 立性的要求，具体声明如下： 一、被提名人已经通过立中四通轻合金集团股份有限公司第五届董事会提名 委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者 其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 □ 是 ☑ 否 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上 ...

立中四通轻合金集团股份有限公司 累积投票制度实施细则 立中四通轻合金集团股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构、维护中小股东利益，规范公司选 举董事、监事行为，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》及《立中四通轻合金集团股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")、《立中四通轻合金集团股份有限公司股东大会议事规则》的有 关规定，特制定本实施细则。 立中四通轻合金集团股份有限公司 累积投票制度实施细则 立中四通轻合金集团股份有限公司 累积投票制度实施细则 第二条 本实施细则所称累积投票制是指股东大会在选举两名以上董事或者 监事时采用的一种投票方式。即股东大会选举董事或者监事时，股东所持的每一 股份拥有与该次股东大会拟选举董事或者监事总人数相等的投票权，股东拥有的 投票权等于该股东持有股份数与应选董事或者监事总人数的乘积。股东既可以用 所有投票权集中投票选举一位候选董事或者监事，也可以分散投票给数位候选董 事或者监事。 第九条 董事或监事候选人应在股东 ...

中原证券股份有限公司 关于立中四通轻合金集团股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 | 保荐机构名称：中原证券股份有限公司 | | 培训对象：立中四通轻合金集团股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王剑敏 | | 联系电话：0371-86538237 | | 保荐代表人姓名：刘军锋 | | 联系电话：0371-86538237 | | 培训实施人员：王剑敏 | | | | 参加培训人员：持有立中集团 | | 5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员等 | | 培训时间：2023 年 12 28 日 | 月 | | | 培训对应期间：2023 年 | | | | 培训主要内容：上市公司董监高履职义务和规范运作指引、可转换公司债券合规培训 | | | 一、培训基本情况 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定的要求，中原证券股份有限公司 （以下简称"中原证券"或"保荐机构"）作为立中四通轻合金集团股份有限 公司（以下简 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、证券代码：300428 证券简称：立中集团 | 证券代码：300428 | 证券简称：立中集团 | 公告编号：2024-004 | 号 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：123212 | 债券简称：立中转债 | | | 立中四通轻合金集团股份有限公司 关于预计触发可转债转股价格向下修正条件的提示性公告 一、可转换公司债券基本情况 （一）可转换公司债券的发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意立中四通轻合金集团股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可〔2023〕1460 号)同意， 立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 27 日向 不特定对象发行可转换公司债券 89,980.00 万张，每张面值为人民币 100 元，共 计募集资金 89,980.00 万元，扣除承销保荐费后的余额已由保荐人（主承销商） 中原证券股份有限公司于 2023 年 8 月 2 日汇入公司指定的募集资金专项存储账 户。容诚会 ...

调研基本信息 - 调研时间为 2024 年 1 月 9 日，形式为现场调研 [2] - 参会人员有立中集团董事长、总裁臧永兴等 [2] - 调研机构众多，包括鲍尔赛嘉、德邦证券、东方证券等超 60 家 [3][4][5] 合作相关 - 公司与帅翼驰签署战略合作协议，以强强联合等为目标，在一体化压铸免热处理合金领域实现业务、产能、技术和市场等方面互补，提升市场竞争力 [6][11] 工厂战略布局 - 墨西哥立中年产 360 万只超轻量化铝合金车轮项目即将投产运营，目的是顺应全球化战略，发挥优势，完善海外供应体系，提高国际市场占有率 [7] 再生铸造铝合金行业优势与布局 - 公司有 40 年再生铝处理经验，2003 年率先推出铝液直供模式，有超 20 家铝液直供客户，处理能力强且建成危废处理产能 [8] - 公司将基于国内优势，加快布局墨西哥再生铝回收渠道，实现国内外再生铝资源双循环 [8] 铝合金车轮战略布局 - 持续拓展全球客户市场，中国和美洲地区是销量增长重要区域，加快墨西哥产能建设以匹配订单需求 [9] - 优化调整产品结构，提升新能源汽车配套比例，向高端等产品切换，实现“量”“价”提升 [9] 免热处理合金情况 - 双碳背景下，新能源汽车发展为免热合金带来机遇，公司研发多品种新材料，可提供定制化服务 [10][11] - 公司将基于现有免热合金迭代研发，保持领先地位和竞争优势 [11] - 免热处理材料已实现电池包支架结构件批量供应，多品种系列免热合金在大型结构件方面同步推广，与多家企业开展相关工作且进展顺利 [11]

| 证券代码：300428 | 证券简称：立中集团 | 公告编号：2024-002 | 号 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：123212 | 债券简称：立中转债 | | | 立中四通轻合金集团股份有限公司 二、其他说明 （一）公司回购股份的时间、回购股份数量及集中竞价交易价格、集中竞价 交易的委托时段等均符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回 购股份》及公司回购股份方案的相关规定。 1、公司未在下列期间内回购股票：（1）公司年度报告、半年度报告公告前 十个交易日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十个交易日起算； （2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十个交易日内；（3）自可能对 本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依 法披露之日内；（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 20 日分别召开第五届董事 ...

| 证券代码：300428 | 证券简称：立中集团 | 公告编号：2024-001 | 号 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：123212 | 债券简称：立中转债 | | | 立中四通轻合金集团股份有限公司 关于与帅翼驰签订战略合作协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本协议是双方开展战略合作而订立的意向性协议，就本协议约定的合作事 项，双方将根据相关法律法规及监管政策，履行内外部审批程序后，签订最终交 易文件予以落实，具体实施内容和进度尚存在不确定性。 2、本次签订的战略合作协议不涉及具体金额，对公司本年度及后续年度经营 业绩的影响尚存在不确定性。公司将根据相关事项的进展情况履行审批程序，并 及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。 3、本次协议的签署无需提交董事会及股东大会审议批准，不构成关联交易及 《上市公司重大资产重组管理办法》中规定的重大资产重组。 一、协议签署概况 2023 年 12 月 29 日，立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司" 或"甲方"）与帅翼驰新 ...