监管相关 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 查询公司募集资金专户次数为12次[3] - 现场检查次数为2次[3] - 发表独立意见次数为10次[3] - 向本所报告次数为0次[3] 其他情况 - 培训1次，日期为2023年12月28日[4] - 公司各项承诺均已履行[6][7] - 保荐代表人未变更[8] - 无监管措施事项及整改情况[8] - 无其他重大事项[8]

业绩总结 - 2021年赛微电子募资23.45亿元，发行价25.81元/股[1] - 截至2023年末，赛微电子注册资本73349.7134万元[6] 未来展望 - 截至2023年底募资未用完，保荐机构继续督导[16] 其他信息 - 2021年8月募资到位，9月发行股票上市[1][2] - 保荐机构督导期至2023年底届满[2] - 年度报告于2024年3月27日披露[6]

公司概况 - 公司是一家整合器件制造商，自行进行芯片的设计、制造及封测[9][10] - 公司2023年营业收入达到1,299,682,668.54元，同比增长65.39%[12] - 公司2023年净利润为103,613,168.56元，同比增长241.24%[12] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为144,390,831.67元，同比增长295.64%[12] - 公司2023年末资产总额为7,261,878,738.03元，同比增长4.09%[12] - 公司2023年末净资产为5,162,100,953.14元，同比增长3.63%[12] - 公司2023年每股收益为0.14元，同比增长240.00%[12] - 公司2023年末全面摊薄每股收益为0.1413元[13] 业务发展 - 公司是全球领先的高端集成电路芯片晶圆制造厂商，主要业务为MEMS芯片的工艺开发及晶圆制造[33] - 公司2023年MEMS晶圆制造销售量为33,004片，同比下降5.42%[49] - 公司2023年MEMS工艺开发库存量较上年同期增加262.50%[49] - 公司2023年MEMS行业直接人工成本同比增长38.92%[50] - 公司2023年MEMS晶圆制造直接人工成本占营业成本比重为34.15%[52] - 公司2023年MEMS工艺开发直接人工成本同比增长49.20%[52] 财务状况 - 公司2023年现金及现金等价物净增加额为-561,282,046.42元，同比增长56.87%[101] - 公司2023年筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加236.64%[102] - 公司2023年现金及现金等价物净增加额较上年同期增加56.87%[102] - 公司2023年投资收益为32,582,589.15元，占利润总额比例为102.61%[104] - 公司2023年资产减值为-6,907,180.35元，占利润总额比例为-21.75%[105] 管理与治理 - 公司董事会有7名董事，包括3名独立董事，设立四个专门委员会，符合相关法律法规和公司章程的规定[184] - 公司治理符合法律法规和证监会规定，不存在重大差异[186] - 公司具有独立完整的业务及自主经营能力，不存在同业竞争[188][1] - 公司的人员任职按照法律规定程序进行，高级管理人员在公司工作并领取薪酬[188][2] - 公司拥有与主营业务相关的资产所有权或使用权，资产独立清晰[188][3]

SMI 2023 "芯" 系未来 环境、社会及治理 (ESG)报告 北 京 赛 微 电 子 股 份 有 限 公 司 报告说明 本报告是北京赛微电子股份有限公司 (以下简称"赛微电子"或"公司") 向社会公开发布的2023年度环境、社会及治理 报告 (以下简称"本报告"）。本报告基于公开、透明的原则回顾了赛微电子2023年取得的成就、面临的机遇与挑战，展 示了2023年赛微电子在可持续发展方面的重点举措和关键成果, 旨在向社会以及利益相关方展示赛微电子积极履行 社会责任等方面的实践与绩效,以期得到社会各界更广泛的了解、支持与帮助。 区] 发布周期 本报告为年度报告,是赛微电子对外公开披露的第1份有关企业ESG报告。 0 时间就 本报告所披露信息的时间范围为2023年1月1日至2023年12月31日，为增强报告的可读性，必要时追溯到赛微电 子发展历程中的重要年份。 ु 组织范围 本报告以北京赛微电子股份有限公司为主体,包括所属分、子公司及直属机构。 目 参照标准 《可持续发展目标 (SDGs) 企业行动指南》; 全球可持续发展标准委员会《GRI可持续发展报告标准》(GRI Standards) ; 国际标准化组织 ...

第五届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300456 证券简称：赛微电子 公告编号：2024-031 北京赛微电子股份有限公司 北京赛微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第六次会议 于 2024 年 3 月 26 日采取现场方式召开，会议通知于 2024 年 3 月 16 日以电话 或电子邮件的方式送达。会议应到监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议召开 符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，是合法、有效的。会议由公司监事 会主席罗大杰主持，经与会监事表决，审议通过了以下议案： 1、《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 3、《关于<2023年度财务决算报告>的议案》 经与会监事讨论，认为《2023年度财务决算报告》客观、真实地反映了公司 2023年度的财务状况和经营成果。 1 表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。 表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。 2、《关于<2023年年度报告>及其摘要的议案》 经与会监事讨论，认为公司严格按照相关法律法规的规定，编制了公司《2023 ...

中泰证券股份有限公司 关于北京赛微电子股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的专项核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"本保荐机构"）作为北 京赛微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"赛微电子"）2021 年度向特定 对象发行股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对赛微电子《2023 年度内 部控制自我评价报告》进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 中泰证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员及财务部、 内部审计部等部门的相关人员进行了现场沟通和交流，取得了相关的信息资料， 同公司聘请的会计师事务所进行了沟通；查阅了股东大会、董事会等会议记录、 内部控制鉴证报告、监事会报告，以及各项业务和管理规章制度；查阅公司董事 会出具的《2023 年度内部控制自我评价报告》，对公司内部控制的完整性、合理 性及有效性进行了全面、认真的核查。 二、公司关于内部控制的重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建 ...

天 圆 全 会 计 师 事 务 所 TIANYUANQUAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 电话（Tel）: (8610)83914188 北京赛微电子股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的北京赛微电子股份有限公司（以下简称"赛微电子"）管 理层编制的《北京赛微电子股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》涉 及的 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性认定。 内部控制鉴证报告 天圆全专审字[2024]000804 号 一、管理层的责任 赛微电子管理层的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，同时按照财政 部、证监会、审计署、银监会、保监会颁发的《企业内部控制基本规范》（财会 [2008]7 号）对 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出认定。 二、注册会计师的责任 我们的责任是对赛微电子内部控制自我评价报告中所述的与财务报表相关 的内部控制的有效性发表意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》并参照《内部控制审核指导 意见》的规定执行了鉴证业务。该准则要 ...

薪酬方案期限 - 2024年度董监高薪酬方案适用期为2024年1月1日 - 12月31日[1] 薪酬标准 - 在/未在公司任职监事领3万元/年（税前）[2] - 未在公司任职非独立董事领6万元/年（税前）[2] - 独立董事领12万元/年（税前）[2] 薪酬发放 - 董监高薪酬按月发放[4] - 离任按实际任期计算发放[4] 税务处理 - 薪酬个税由公司统一代扣代缴[4] 生效条件 - 高管薪酬方案董事会审议通过生效[4] - 董事和监事薪酬方案股东大会审议通过生效[4]

2023 年 9 月 22 日，公司完成董事会换届选举，本人因任期满六年不再担任 公司独立董事、提名委员会召集人和审计委员会委员，现就本人 2023 年度任职 期间履行独立董事职责情况汇报如下： 一、本人基本情况 报告期内，在本人任职期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》 第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下： 本人毕业于北京大学，硕士学历，国家一级律师；1973 年 8 月至 1978 年 1 月为黑龙江 853 农场职工，1984 年 8 月至 1992 年 12 月历任北京大学法律系助 理教授、讲师、副教授，经济法教研室副主任；1993 年 1 月至 1994 年 5 月任北 京市开元律师事务所主任、律师；1994 年 6 月至 2004 年 12 月任北京市国方律 师事务所主任、律师；2005 年 1 月至今任北京市君佑律师事务所主任、律师；现 同时担任中华全国律师协会金融证券专业委员会委员；2017 年 3 月至 2023 年 7 月任海宁中国皮革城股份有限公司独立董事，2017 年 9 月至 2023 年 9 月任本公 司独立董事。 二、年度履职情况 北京赛微电子股 ...

关于开展外汇衍生品交易业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300456 证券简称：赛微电子 公告编号：2024-038 北京赛微电子股份有限公司 重要内容提示： 1、交易种类：北京赛微电子股份有限公司（以下简称"公司"）及境内外子 公司拟开展外汇衍生品交易主要包括远期结售汇、人民币和其他外汇的掉期业务、 外汇买卖、外汇掉期、外汇期权、利率互换等产品或上述产品的组合。 2、交易金额：公司董事会及监事会审议通过之日起,公司将开展外汇衍生品 交易，交易主体包含公司及境内外子公司，交易期限自董事会及监事会审议通过 之日起一年内有效，任意时点累计折合等值不超过 10,000 万美元。 3、特别风险提示：在外汇衍生品交易过程中存在一定的市场风险、内部控 制风险、流动性风险和履约风险等。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 北京赛微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 26 日召开 的第五届董事会第七次会议、第五届监事会第六次会议审议通过了《关于开展外 汇衍生品交易业务的议案》，同意公司及境内外子公司根据经营发展的 ...