互动易平台制度 - 制定信息发布及回复内部审核制度[2] - 发布信息或回复应坚守诚信等原则[4] 互动易平台规则 - 回复不得涉及未公开重大及不宜公开信息[6][7] - 发布或回复应保证公平性、提示风险等[7] 互动易平台管理 - 董秘办负责管理，董秘组织回复[10] - 回复有收集、起草等内部审核流程[10]

信息披露管理制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免管理制度[2] - 涉及国家秘密的信息依法豁免披露[5] - 符合特定情形的商业秘密可暂缓或豁免披露[7] 管理流程与要求 - 信息披露暂缓与豁免由董事会统一领导管理[8] - 内部审核程序需多环节审批[8][9] - 决定暂缓、豁免披露要建台账并保管资料十年以上[9] 后续跟踪与报送 - 对暂缓与豁免事项密切关注，特定情况立即披露[10] - 豁免披露部分信息应说明情况[10] - 定期报告公告后十日内报送登记材料[12] 申请事项与知情人管理 - 公司存在相关申请事项，涉及年报、半年报等[18] - 填报知情人名单并签署保密承诺[18] - 知情人需明确制度内容并承担保密义务[21]

报告义务 - 持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人是报告义务人[5] - 信息报告义务人知悉内部重大信息当天应立即报告，1个工作日内递交书面文件[16] 交易报告标准 - 除担保和财务资助外，交易资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[6] - 与关联自然人交易30万元以上、与关联法人交易300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需报告[7] 业绩报告情形 - 预计公司全年度、半年度、前三季度经营业绩净利润为负、同比升降超50%、扭亏为盈需报告[9][10] 重大风险情形 - 营业用主要资产被查封等超该资产30%属重大风险[10] 股东情况关注 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股或控制情况变化需关注[12] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等需关注[12] 其他报告规定 - 公司股票交易异常波动，董事会秘书当日报告并核实原因[12] - 董事和高级管理人员买卖公司股票及衍生品当日收盘后报告[13] - 信息报告义务人在重大事件最先触及规定时点当日预报重大信息[17] 信息披露责任 - 董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书是直接责任人[20] 信息管理规定 - 未经批准公司部门不得对外披露重大信息，人员不得泄露内幕信息[20] 董事会秘书职责 - 董事会秘书负责制订制度、汇报事项、提醒合规等职责[21] 违规处理 - 信息报告义务人未履行报告义务致违规，公司给予处分并可要求赔偿[23] 制度相关 - 本制度由公司董事会拟定、修改及解释，经审议通过后生效[28][29]

适用范围 - 办法适用于公司及股权比例超50%的子公司等[7] 报告披露时间 - 证券发行前公告招股说明书，上市交易前公告上市公告书[12] - 年报在会计年度结束之日起四个月内披露[17] - 半年报在会计年度上半年结束之日起两个月内披露[17] - 季报在会计年度第三个月、第九个月结束后的一个月内披露[17] - 一季度报告披露时间不得早于上一年度年报披露时间[17] - 预计净利润与上年同期相比上升或下降50%以上等情形，在会计年度结束之日起一个月内预告[20] 报告披露内容与审计要求 - 年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[18] - 年报财务会计报告需经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计[17] - 半年度报告有特定情形需审计，季度报告一般无须审计[20] - 当年存在募集资金使用，年度审计时对募集资金使用情况进行专项审核并披露[20] 重大事件披露 - 董事、1/3以上经理发生变动等重大事件，投资者尚未得知时应立即披露[26] - 持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司情况发生较大变化需披露[26] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[27] 报告流程与责任 - 定期报告由财务负责人等相关人员编制定期报告草案提请董事会审议[43] - 临时公告由董事会秘书办公室草拟，董事会秘书审核[44] - 重大信息报告后，董事会秘书评估审核，需审批的提交董事会、股东会审批[45] - 公司信息发布需经董事会秘书办公室制作、董事会秘书审核等流程[46] - 董事长、总经理为保密工作第一责任人[52] - 各部门和下属公司负责人为本部门信息披露事务管理和报告第一责任人[55] - 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务[33] - 报告义务人应在相关事项发生第一时间向董事长或董事会秘书报告重大信息[35] - 报告义务人获悉重大信息应在12小时内报告董事长并通知董事会秘书[44] 其他规定 - 公司应在定期报告经董事会审议后及时向交易所报送并提交相关文件[20] - 公司应在每年年度报告披露后一个月内举行年度报告说明会[21] - 财务会计报告被出具非标准审计意见，需按规定提交相关文件[22] - 未在规定期限内披露季度报告，股票及其衍生品种应于规定期限届满的次一交易日停牌一天[23] - 已披露重大事件涉及主要标的超过约定交付或过户期限3个月未完成，应报告原因等情况，并此后每隔30日报告一次进展[36] - 董事会应定期对信息披露管理制度实施情况进行自查[37] - 独立董事和审计与风险控制委员会负责信息披露事务管理制度的监督[37] - 董事、高级管理人员等相关文件资料保存期限不少于10年[49] - 公司信息披露文件及公告保存期限不少于10年[50] - 公司实行内部审计制度，审计办公室监督内控并向委员会报告[56] - 董事、高管失职致信息披露违规，公司可处分并要求赔偿[58] - 部门等信息披露问题，董秘可建议处罚相关责任人[58] - 信息披露违规被谴责等，董事会应检查并处分责任人[58] - 信息披露涉嫌违法按《证券法》处罚，公司报告处理情况[58] - 办法未尽事宜按法律法规和章程执行，冲突时修订[60] - 办法经董事会审议通过之日起实施，由董事会负责修改解释[60] - 调研等活动承诺不打探、不泄漏未公开信息，违规担责[64] - 投资报告等涉及盈利和股价预测需注明来源，发布前知会公司[64]

投资者关系管理原则 - 遵循合规、公平等八项原则[6][7] 管理负责人与部门 - 董事长为投资者关系管理工作第一负责人[10] - 董事会秘书为日常负责人[11] - 设董事会办公室为日常管理部门[12] 工作计划与信息披露 - 日常负责人需在上年末制定下一年度工作计划[11] - 通过符合要求的公告履行信息披露义务[15] - 避免在年报、半年报披露前三十日内接受现场调研[15] - 遵循公平披露原则，避免选择性信息披露[16] - 自愿披露预测性信息时应列明风险因素[19] 活动记录与网站 - 活动结束后两交易日内编制并刊载《活动记录表》[17] - 巨潮资讯网为指定信息披露网站[18] 股东会与交流活动 - 创造条件扩大参加股东会股东范围，可网络直播[21] - 配备信息交流设备，变更及时公告[23] - 定期报告后等时机举行分析师会议，尽量公开[25] 沟通与参观 - 与投资者面对面沟通，避免选择性信息披露[28] - 安排投资者现场参观，避免其获未公开信息[31] 信息发布与交流 - 选择新闻媒体发布信息，区分宣传与报道[33] - 通过互动易等与投资者交流，谨慎答复[34] 顾问聘请 - 必要时可聘请投资者关系顾问，现金支付报酬[36] 资料提供 - 不得向证券分析师等提供未披露重大信息，平等提供资料[39] 制度生效 - 制度经董事会审议通过，股票上市交易后生效[41] 承诺事项 - 调研等不故意打探未公开重大信息[45] - 不泄漏未公开重大信息，不利用其买卖证券[45] - 文件不使用未公开重大信息[45] - 涉及盈利和股价预测注明资料来源[45] - 文件发布或使用至少两个工作日前知会公司[45] 活动记录表 - 有投资者关系活动记录表格式[47] - 记录活动类别等信息[48]

重大差错界定 - 财务报告重大会计差错涉资占比超5%且绝对金额超500万元[9] - 财务报告重大会计差错影响盈亏性质或被审计更正[9] - 会计报表附注财务信息披露涉资占净资产10%以上或有事项未披露[11] - 其他年报信息披露涉资占净资产10%以上重大事项未披露[12] - 业绩预告与年报业绩变动方向不符或幅度超20%无合理解释[12] - 业绩快报与定期报告数据差异超20%或盈亏等有方向性变化无合理解释[13] 差错责任制度 - 公司制定年报信息披露重大差错责任追究制度[6] - 年报信息披露重大差错含财务、其他信息及业绩预告等差错[7] 差错处理流程 - 财务报告重大会计差错由内审部调查，经审控委审议，董事会决议[10] - 其他年报信息及业绩预告等差错由内审部调查提交董事会审议[13] 责任追究措施 - 公司追究年报信息披露重大差错责任人责任[14] - 因差错被监管处理，内审部查实更正并追究责任[14] - 主观因素等情形从重处理责任人[14] - 有效阻止后果等情形从轻处理责任人[14] - 处罚责任人前听取意见[15] - 责任追究形式包括责令改正等[15] - 处罚可附带经济处罚，金额由董事会确定[15] - 责任追究结果纳入年度绩效考核[16] - 董事会以临时公告披露责任认定及处罚决议[16] 其他 - 季度、半年度报告差错责任追究参照本制度[18]

股东会审议事项 - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%需股东会审议[8] - 公司与关联人发生交易（担保除外）金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上需股东会审议[8] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等需提交股东会审议[8] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%的担保需股东会审议[10] - 公司及其控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%以后提供的担保需股东会审议[10] 股东会召开规定 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度完结后6个月内举行；临时股东会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[13] - 董事人数少于《公司章程》所定人数的三分之二（不足3人）时，公司应在2个月内召开临时股东会[13] - 公司未弥补亏损达实收股本总额的三分之一时，应在2个月内召开临时股东会[13] - 单独或合计持有公司有表决权股份总数10%以上的股东书面请求时，应在2个月内召开临时股东会[13] - 独立董事提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[18] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会，董事会收到请求后10日内反馈，同意后5日内发通知[19][20] - 董事会不同意或未反馈，股东可向审计与风险控制委员会提议，同意后5日内发通知[20] - 审计与风险控制委员会未按期发通知，连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东可自行召集主持[20] 股东会提案与通知 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到后2日内发补充通知[23] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知股东[24] 投票相关 - 网络或其他方式投票开始时间不早于现场股东会前一日下午3:00，不迟于现场股东会当日上午9:30，结束时间不早于现场股东会结束当日下午3:00[25] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，与网络投票开始日至少间隔2个交易日[25] 会议延期与授权 - 发出股东会通知后，无正当理由不应延期或取消，若有应在原定召开日前至少2个工作日通知并说明原因[26] - 授权委托书应载明委托人姓名或名称、股份类别数量等内容，法人股东加盖单位印章[30] 决议通过规则 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权二分之一以上通过，特别决议需三分之二以上通过[38] - 公司一年内购买、出售重大资产或者担保超过最近一期经审计总资产30%的事项需特别决议通过[39] - 公司与关联人发生交易金额在3000万元人民币以上，且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易需特别决议通过[39] 其他规定 - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超过部分在36个月内不得行使表决权[39] - 持有1%以上有表决权股份的股东等可征集股东投票权[40] - 会议记录保存期限为10年[36] - 关联交易表决，关联股东回避，非关联股东半数以上通过普通决议，三分之二以上通过特别决议[41] - 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项，对中小投资者表决单独计票并及时公开披露[34][39] - 公司持有的本公司股份无表决权，不计入出席股东会有表决权股份总数[34][39] - 董事会应在年度股东会上就过去一年工作作报告，独立董事应述职[37] - 董事候选人由持有或合并持有公司有表决权股份总数1%以上的股东或董事会提名[43] - 持有或合并持有公司有表决权股份总数1%以上的股东提出提名董事临时提案，最迟应在股东会召开十日以前书面提出[43] - 累积投票制下股东享有的表决权总数＝股东持股总数×拟选举董事人数[43] - 当选董事所获同意票应不低于出席会议所有股东所代表股份总数的二分之一[44] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司将在股东会结束后2个月内实施具体方案[47] - 股东可自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销程序、表决方式或内容违法违规或章程的股东会决议[48] - 国家法规、公司章程修改或股东会决定时，公司应及时召开股东会修改本规则[52] - 本规则由公司董事会拟定，股东会审议批准，修改须经股东会批准，由董事会负责解释[54]

关联人界定 - 持有公司5%以上股份的法人、其他组织及其一致行动人，为关联法人[8] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人，为关联自然人[8] 关联交易审批 - 与关联自然人交易（担保、资助除外）超30万元，经董事会批准披露[14] - 与关联法人交易（担保、资助除外）超300万元且占净资产绝对值0.5％以上，经董事会审议披露[14] - 与关联人交易（担保除外）超3000万元且占净资产绝对值5%以上，评估或审计后提交股东会审议[14] 关联交易计算 - 委托理财按发生额在连续十二个月内累计计算适用规定[16] - 连续十二个月内与关联人相关交易按累计计算原则适用规定[16] 关联交易协议 - 可预计日常关联交易年度金额，超预计需重新履行程序披露[16] - 日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行程序披露[16] 关联交易豁免 - 关联人提供资金利率不高于央行同期贷款利率，可豁免股东会审议[17] - 达成特定关联交易可免予审议和披露[18] 关联交易表决 - 董事会审议关联交易，关联董事回避，需非关联董事过半数通过，不足3人提交股东会[20] - 股东会审议关联交易，关联股东回避，由非关联股东表决[21] 关联交易管理 - 董事会秘书办公室协调关联交易，各单位负责人为第一责任人[25] - 每年初更新关联人信息库并发送各单位[25] 特殊情况处理 - 无法事先认定关联人的交易发现后暂停补报审批[28] - 交易对方成关联人，条款不变可继续，变更按规定履行程序[26] - 控股子公司关联交易视同公司行为，参股公司特定关联交易公司应披露[28][29]

独立董事任职资格 - 公司设2名独立董事，至少含一名会计专业人士[4] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人及其亲属不得担任[8] - 直接或间接持股5％以上股东单位或前五股东单位任职人员及其亲属不得担任[8] - 近三十六个月内不能因证券期货违法犯罪受处罚或公开谴责等[9] - 应具有五年以上法律、会计或经济等工作经验[10] 独立董事提名与选举 - 董事会、单独或合并持股1%以上股东可提候选人[13] - 提名委员会审查被提名人任职资格并形成意见[14] - 股东会选两名以上独立董事实行累积投票制，中小股东表决单独计票并披露结果[14] 独立董事任期与连任 - 任期从股东会决议通过起至本届董事会任期届满[15] - 连任不超六年，满六年36个月内不得被提名为候选人[15] 独立董事辞职与补选 - 辞职应提交书面报告，公司披露原因及关注事项[15] - 辞职或被解职致比例不符或缺会计专业人士，60日内补选[15][16] 独立董事职责与履职要求 - 在审计等委员会成员中占二分之一以上比例并担任召集人[5] - 每年现场工作不少于15日[25] - 工作记录及公司提供资料保存至少10年[25] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[26] 独立董事职权行使 - 行使独立聘请中介机构等职权经全体独立董事过半数同意并开专门会议审议[18] - 特定事项经专门会议审议且全体过半数同意后提交董事会[19] 董事会及专门委员会相关 - 审计与风险控制委员会相关事项经全体成员过半数同意后提交董事会[22] - 审计与风险控制委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[23] - 董事会专门委员会开会，公司原则上提前三日提供资料[29] - 两名及以上独立董事认为材料问题可书面提议延期，董事会应采纳[30] 其他规定 - 独立董事连续两次未出席且不委托出席，董事会30日内提议解除职务[20] - 公司给予津贴标准由董事会制订，股东会审议通过并在年报披露[31] - 制度经股东会审议通过生效，修改亦同，由董事会负责解释[34]

薪酬适用人员 - 办法适用于公司董事及高级管理人员[3] 薪酬管理职责 - 董事会制订并监督薪酬管理制度，薪酬与考核委员会制定考核标准和政策[5] 薪酬构成与发放 - 独立董事实行津贴制，高级管理人员年薪制含基本月薪和绩效年薪[8] - 独立董事津贴半年发，基本月薪按月发[10] 薪酬调整与计算 - 董事长可在不超 50%范围调整年薪[10] - 任期不足一年按实际任职时间算薪酬[12] 制度实施与解释 - 办法经股东会审议通过实施，由董事会解释[14]