股东）独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司兼任独立董事，确保有足够的 时间和精力有效地履行其独立董事的职责。 第四条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按规定参加中国证监会及其 授权机构所组织的培训。 第五条 担任独立董事应当符合下列基本条件： 爱司凯科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《独立董事管理办法》"）、深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）《创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"创业 板上市公司规范运作"）等法律法规、规范性文件，以及《爱司凯科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本制度。 第二章 独立董事的任职条件和独立性 第二条 独立董事不得在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事（主要股东是指持有公司百分之五以 ...

爱司凯科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范爱司凯科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘，下同）会计师事务所行为，促进注册会计师行业公平竞争，推动提升审计 质量，维护利益相关方和会计师事务所的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国注册会计师法》等相关法律法规、 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及《爱司凯科技股份有限公 司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司选聘执行年报审计业务的会计师事务所，需遵照本制度所确定的选聘程 序，并披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重 要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）全体成员过半数通过后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得 在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司持股5%以上股东、控股股东、实际控制 ...

爱司凯科技股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 第一章 总 则 第一条 为进一步规范爱司凯科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股 股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，切实保护公司和中小股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作》"）等法律、行政法规、部门规章和规范性文件，以 及《爱司凯科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司的实际情况，特制订本规范。 （二）依法行使股东权利，不滥用控制权或者利用关联关系损害公司或者其 他股东的合法权益； 第二条 控股股东是指持有的股份占公司股本总额50%以上的股东，或持有 股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会的 决议产生重大影响的股东。 第三条 实际控制人是指虽不直接持有公司股份，或其直接持有的股份达不 到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公 司行为的人。 第四 ...

爱司凯科技股份有限公司 董事、高级管理人员行为规范 第二条 董事、高级管理人员应当遵守法律法规、规范性文件和《公司章程》 及其签署的声明与承诺书，对公司负有忠实义务，应当采取措施避免自身利益与 公司利益冲突，不得利用职权牟取不正当利益。董事、高级管理人员对公司负有 勤勉义务，执行职务应当为公司的最大利益尽到管理者通常应有的合理注意。 第三条 董事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不 得把经营、管理活动中收取的折扣、中介费、礼金据为己有，不得侵占公司财产。 第四条 董事、高级管理人员不得有下列行为： （一）不得侵占公司财产、挪用公司资金； （二）不得将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储； （三）不得利用职权贿赂或者收受其他非法收入； （四）未向董事会或者股东会报告，并按照本章程的规定经董事会或者股 东会决议通过，不得直接或者间接与本公司订立合同或者进行交易； 第一章 总则 第一条 为进一步规范爱司凯科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员行为，完善公司治理结构，切实保护公司和中小股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 ...

爱司凯科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强爱司凯科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，提高内部审计工作质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》 《中国内部审计准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、 部门规章和规范性文件，以及《爱司凯科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及业务活动运行的效率 和效果等开展监督检查的评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律法规、规章及其他相关规定； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二章 审计机构设置及职责 第四条 公司董事会下设审计委员会。审计委员会成员全部由不在公司担任 高级管理人员的董事 ...

爱司凯科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范爱司凯科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者利益，根据中国证券监督管理委 员会和深圳证券交易所的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司为实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 公司董事会负责建立健全募集资金管理制度，确保本制度的有效实 施。董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风险， 提高募集资金使用效益。公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募 集资金安全，不得操控公司擅自或变相改变募集资金用途。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的， 公司应当确保该子公司或者控制的其他企业遵守本制度的规定。 募集资金投资境外项目的，公司及保荐机构应当采取有效措施，确保投资于 境外项目的募集资金的安全性和使用规范性，并在募集资金存放、管理与使用情 况专项报告中披露相关具体措施和实际效果。 第二章 募集资金专户存储 第 ...

董事会秘书任职要求 - 需大学专科以上学历，从事经济等工作三年以上[4] - 近三十六个月受证监会处罚或三次以上交易所通报批评者不得担任[5] 董事会秘书聘任与任期 - 原任离职后三个月内聘任新秘书[10] - 每届任期三年，可连选连聘[11] 董事会秘书职责与处理 - 对公司负有诚信和勤勉义务[14] - 出现规定情形，董事会一个月内终止聘任[11] 空缺处理与细则规定 - 空缺超三个月董事长代行，六个月内完成聘任[12] - 工作细则经董事会表决通过生效，解释权归董事会[17][18]

离职制度 - 制度适用于全体董事及高管离职情形[2] - 制度经董事会审议通过之日起生效[16] 离职生效 - 董事辞任提交书面报告，公司收到日生效[4] - 任期届满未连任，股东会决议通过日自动离职[5] - 股东会决议解任董事，决议作出日生效[6] 后续要求 - 离职生效后3个工作日内移交文件[10] - 忠实义务任期结束后二年内有效[11] - 任职每年转让股份不超25%，离职半年内不得转让[11] 违规追责 - 公司发现违规，董事会审议追责方案[14] - 离职人员有异议，15日内向审计委员会申请复核[14]

爱司凯科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步加强爱司凯科技股份有限公司（以下简称 "公司"）关联 交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是中 小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公 正、公开的原则，根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）有 关规范关联交易的规范性文件的规定及《爱司凯科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，特制订本办法。 第二条 公司关联交易是指公司及其控股子公司与公司关联人发生的转移资 源或者义务的事项，而不论是否收取价款，即按照实质重于形式原则确定，包括 但不限于下列事项： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、 持有至到期投资、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）； （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； （五）租入或租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或者受赠资产； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或接 ...

爱司凯科技股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖股票管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强爱司凯科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员持股行为，切实保护公司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》 《深圳证券交易所上市公司⾃律监管指引第18号——股东及董事、⾼级管理⼈员 减持股份》等法律、行政法规、部门规章和规范性文件，以及《爱司凯科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情 况，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及本制度第二十二条规定的 自然人、法人或其他组织所持本公司股票及其变动的管理。公司董事、高级管理 人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本制度并履行相关询问和 报告义务。 第三条 公司董事、高级管理人员以及持有公司股份5% ...