公司股权激励计划核查意见 - 公司具备实施2024年限制性股票激励计划的主体资格，不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的禁止情形 [1] - 预留授予日符合《上市公司股权激励管理办法》及《2024年限制性股票激励计划（草案）》的法定要求 [1] 激励对象资格 - 激励对象满足《公司法》《证券法》《公司章程》的任职资格，且12个月内无被监管机构处罚或市场禁入等负面记录 [2] - 激励对象范围涵盖公司及子公司核心员工，明确排除独立董事和监事，符合计划实施目的 [2] 法律合规性结论 - 监事会确认预留授予日及激励对象的主体资格合法有效，核查依据包括《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等监管文件 [1][2]

监事会会议召开情况 - 本次监事会会议由监事会主席胡赞文先生召集，会议通知于2025年发出[1] - 会议于2025年5月13日在公司会议室召开，采用现场和通讯相结合的方式[1] - 应出席监事3人，实际出席3人，符合《公司法》《证券法》及《公司章程》规定[1] 限制性股票激励计划 - 审议通过《关于向激励对象预留授予限制性股票的议案》，激励计划符合相关规定[1][2] - 确定2025年5月13日为预留授予日，向10名激励对象授予13.50万股限制性股票[2] - 授予价格为7.35元/股，议案获全票通过（赞成3票，反对0票，弃权0票）[2]

股权激励授予信息 - 2025年5月13日向10名激励对象授予13.50万股限制性股票，授予价7.35元/股[1][7][17] - 授予股票占授予总量6.46%，占总股本0.06%[8] 归属期与考核 - 激励计划有效期不超60个月，分两期归属，比例各50%[9] - 归属考核年度为2025 - 2026年，以2023年净利润为基准，2025年增长率不低于50%，2026年不低于80%[10] 成本与摊销 - 激励总成本96.73万元，2025 - 2027年分别摊销48.32万元、40.33万元、8.08万元[13] 其他 - 授予对象不含持股5%以上股东、董事、高管[16] - 监事会同意授予，律所和咨询公司认为授予合规[17][18][19] - 备查文件含《第五届董事会第四次会议决议》等7项[21]

会议信息 - 董事会会议于2025年5月13日召开[2] - 应出席董事7人，实际出席7人[2] 激励计划 - 确定2025年5月13日为预留授予日[3] - 向10名激励对象授予13.50万股限制性股票[3] - 授予价格为7.35元/股[3] 表决结果 - 议案表决赞成7票，反对0票，弃权0票[4]

股东投票情况 - 现场和网络投票股东92人，代表股份133,357,512股，占比60.0022％[6] - 中小股东88人，代表股份447,506股，占比0.2013％[6] 议案表决结果 - 多项议案总表决同意股数占比超99％[7][12][13][14][16][17] - 中小股东赞成票占比89.7342％，议案表决通过[18] 合规与文件 - 律师认为股东大会召集和召开程序符合规定[19] - 备查文件含股东大会决议和法律意见书[20]

股权激励核查 - 监事会核查2024年限制性股票激励计划预留授予日及激励对象名单[2] - 公司具备实施股权激励计划主体资格[2] - 预留授予日符合规定，激励对象资格合法有效[2][4] - 激励对象含核心员工，不含独董和监事[3] - 核查意见日期为2025年5月13日[6]

会议信息 - 监事会会议通知于2025年5月3日送达，5月13日召开[2] - 应出席监事3人，实际出席3人[2] 股权激励 - 公司具备实施股权激励计划主体资格[3] - 激励对象主体资格合法有效[3] - 确定2025年5月13日为预留授予日[4] - 向10名激励对象授予13.50万股限制性股票[4] - 授予价格为7.35元/股[4] 议案表决 - 《关于向激励对象预留授予限制性股票的议案》表决赞成3票，反对0票，弃权0票[4]

限制性股票激励 - 2024年限制性股票激励计划预留授予核心员工获授数量为13.50万股[1] - 核心员工获授数量占授予总量比例为6.46%[1] - 核心员工获授数量占公司总股本比例为0.06%[1] - 获授限制性股票的核心员工有10人[1]

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于宁波横河精密工业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划预留授予事项的 独立财务顾问报告 二〇二五年五月 | 目 录 | | 2 | | --- | --- | --- | | 释 义 | | 3 | | 声 明 | | 4 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 | | 5 | | 二、本次授予情况 | | 7 | | 三、本次授予条件成就情况的说明 | | 10 | | 四、结论性意见 | | 11 | | 五、备查信息 | | 12 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 声 明 他山咨询接受委托，担任横河精密 2024 年限制性股票激励计划的独立财务 顾问并出具本报告。对本报告的出具，本独立财务顾问特作如下声明： 1. 本报告依照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《业务办 理指南》等规定，根据公司提供的有关资料和信息而制作。公司已保证所提供的 有关资料和信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2. 本独立财务顾问仅就本激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续 发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业 ...

浙江六和律师事务所 关于宁波横河精密工业股份有限公司 2024 年年度股东大会的 法律意见书 浙六和法意(2025)第 0675 号 致：宁波横河精密工业股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司股东会规则》及《宁波横河精 密工业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，浙江六和律师 事务所接受宁波横河精密工业股份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派张进 律师、孙登律师（以下简称"六和律师"）出席了公司 2024 年年度股东大会并对 本次股东大会的相关事项进行见证，并出具本法律意见书。 本法律意见书是六和律师根据对本次股东大会事实的了解及对我国现行法 律、法规和规范性文件的理解而出具的。 六和律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定必备文件予以公告， 并依法对所出具的法律意见承担责任。 六和律师根据我国法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和 勤勉尽责精神，对公司 2024 年年度股东大会的召集、召开及其他相关法律问题 发表如下意见： 一、关于本次股东大会的召集、召开程序 （一）本次股东大会的召 ...