| （七）公司及股东承诺履行情况 | | | | --- | --- | --- | | 现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）： | | | | 1.公司是否完全履行了相关承诺 | 是 | | | 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | 是 | | | （八）其他重要事项 | | | | 现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）： | | | | 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | 是 | | | 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | 不适用 | | 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | 是 | | | 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险 | 是 | | | 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | 是 | | | 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改 | | 不适用 | | 二、现场检查发现的问题及说明 | | | | 不适用。 | | | 4 2 | 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公 | 是 | | --- | --- | | 司资金 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于深圳市联得自动化装备股份有限公司 2021 年向特定对象发行股票之保荐总结报告书 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为 深圳市联得自动化装备股份有限公司（以下简称"联得装备"或"公司"）2021 年向特定对象发行股票的保荐机构。截至 2023 年 12 月 31 日，联得装备 2021 年 向特定对象发行股票持续督导期已届满，保荐机构根据相关法规和规范性文件的 要求，出具本保荐总结报告书。 | 发行人名称 | 深圳市联得自动化装备股份有限公司 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立时间 | 2012 年 27 日 | 6 | 月 | | | 证券代码 | 300545 | | | | | 注册资本 | 177,743,778.00 元人民币 | | | | | 注册地址 | 深圳市龙华区观湖街道樟溪社区下围工业区一路 | | | 号 栋 1 L 101 | | 主要办公地址 | 深圳市龙华区观湖街道樟溪社区下围工业区一路 | | | 号 栋 1 L 101 | | 法定代表人 | 聂泉 | | | | ...

东方证券承销保荐有限公司 关于深圳市联得自动化装备股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：联得装备 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：刘俊清 | 联系电话：021-2315 3434 | | 保荐代表人姓名：郝智明 | 联系电话：021-2315 3543 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | | | | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月查询一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于深圳市联得自动化装备股份有限公司 持续督导现场培训报告 深圳证券交易所： 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"本保荐机构"）作 为深圳市联得自动化装备股份有限公司（以下简称"联得装备"或"公司"）向 特定对象发行股票的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 的要求，对联得装备的控股股东、董事、监事、高级管理人员进行了培训，现将 培训情况报告如下： 一、本次培训的基本情况 2024 年 4 月 16 日，东方投行保荐代表人刘俊清对公司实际控制人、董事、 监事、高级管理人员进行了培训。 二、参加本次培训的人员 本次培训的内容主要包括：上市公司信息披露要求；独立董事制度改革；上 市公司股份变动管理；沪深交易所减持新规。 四、本次培训的成果 保荐代表人根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》等规定对联得装备的控股股东、董事、监事和高级管理 1 人员进行了培训，培训得到了 ...

深圳市联得自动化装备股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为深圳市联得自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，2023 年度任 职期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关规定及 《公司章程》《独立董事工作制度》等公司制度的规定与要求，诚信、勤勉、尽责、忠实地 履行职责，独立、谨慎、认真地行使权利，及时了解公司的经营状况，积极参与公司治理和 决策活动，认真审议公司各项议题，充分发挥独立董事及专业委员会委员的作用和监督职能， 切实维护了公司整体利益以及全体股东的合法权益。现将本人 2023 年度任职期间履职情况 简要汇报如下： 一、独立董事的基本情况 杨文，男，生于 1981 年 11 月，中国国籍，无境外居留权，2013 年 6 月毕业于北京大 学，经济学博士，2013 年 7 月以来，任教于深圳大学经济学院金融学系。现为深圳大学副 教授、金融学硕士研究生导师、金融学博士生导师、金融学博士后导师、深圳大学特聘研究 员；中国文化艺术发展促进会艺术经济专委会副主任；深圳市超频三科技股份有限公司独立 董事；深圳市安车检测股份有限公司独立董事；2018 年 6 月至 ...

深圳市联得自动化装备股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》、《公司章程》、《董事会议事规则》等有关法律法规、规范性文件以及公司制度的 规定，切实履行股东大会赋予的董事会职责，勤勉尽责地开展各项工作，推动公司持续健康 稳定发展。现将公司董事会 2023 年工作情况汇报如下： 一、2023 年度公司总体经营情况 （一）主要经营指标 2023 年度，公司董事会监督和指导经营层按照年初制定的既定目标和经营措施，克服 竞争日趋激烈的市场环境，全力推进产品结构的调整面对国内平板显示设备行业、半导体设 备行业及锂电池设备行业的发展态势，董事会在股东大会的正确领导下，有序推动新产品研 发、市场拓展、人力资源整合等各项工作。报告期内，公司实现营业总收入 120,709.98 万元， 较上年同期增长 23.82%；实现营业利润 20,207.01 万元，较上年同期增长 160.09%；实现利 润总额 20,220.95 万元，较上年同期增长 152.7 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于深圳市联得自动化装备股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"）作为深圳市联得自动 化装备股份有限公司（以下简称"联得装备"、"公司"）向特定对象发行股票 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》、《企业内部控制基本规范》等有关法律法规和规范 性文件的要求，对联得装备 2023 年募集资金的存放与使用情况进行了审阅、核查， 具体情况如下： （一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间 1、2016 年首次公开发行普通股 经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1888 号文核准，公司获准向社会公 开发行人民币普通股股票 1,783.00 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 13.50 元。公司首次公开发行股票募集资金总额为人民币 240,705,000.00 元，扣除 发行费用 36,303,577.28 元（其中可抵扣进项税额 1,417,112.43 元）后实际募集资 金净额人民币 204,401,422.72 元。该项募集资 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于深圳市联得自动化装备股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"）作为深圳市联得自动化装 备股份有限公司（以下简称"联得装备"、"公司"）向特定对象发行股票的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》、《企业内部控制基本规范》等有关法律法规和规范性文件的要求，对 联得装备2023年内部控制评价报告进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 纳入评价范围的主要单位包括：深圳市联得自动化装备股份有限公司；衡阳 市联得自动化机电设备有限公司、苏州联鹏自动化设备有限公司、东莞联鹏智能 装备有限公司、深圳市联得半导体技术有限公司、深圳市联鹏智能装备科技有限 公司及LIANDE EQUIPMENT S.R.L六个子公司。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、企 业文化、资金活动、采购业务、资产管理、生产与质量管理、销售业务、研究与 开发、工程项 ...

（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资 金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在 本次利润分配中所占比例最低应达到40%； 证券代码：300545 证券简称：联得装备 公告编号：2024-022 深圳市联得自动化装备股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 深圳市联得自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 17 日召开了 第四届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。根据《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《上市公司章程 指引（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》 等法律法规的要求并结合公司实际业务发展，公司拟对《公司章程》有关条款进行修订，具 体修订内容对照如下： | 原章程条款 | 修改后条款 | | --- | --- | | 第一百五十五条 公司股东大会对利润分 | 第一百五十五条 公司股东大会对利润分 | | 配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会 | 配方 ...

深圳市联得自动化装备股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 深圳市联得自动化装备股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 深圳市联得自动化装备股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部 控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在 财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的 要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未 发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性 - 3 - 深圳市联得自动化装备股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， ...