股权激励计划详情 - 本激励计划拟首次授予的激励对象总人数共计283人 [1] - 拟向激励对象授予限制性股票数量不超过705万股，约占公司股本总额约5.42亿股的1.3% [1] - 限制性股票的授予价格为每股9.15元，有效期为自首次授予之日起最长不超过60个月 [1] 公司基本财务与市场数据 - 公司当前收盘价为18.7元，市值为101亿元 [1][2] - 2025年1至6月份，公司营业收入构成为高端装备及配套行业占比98.95%，其他业务占比1.05% [1]

北京新雷能科技股份有限公司董事会 关于公司 2025 年员工持股计划（草案）的合规性说明 北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施 员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）等法律法规、规 范性文件以及《北京新雷能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制定《北京新雷能科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）》（以下简称"本员工持股计划"），现对 本员工持股计划是否符合《指导意见》等相关规定说明如下： 1、公司不存在《指导意见》《自律监管指引第 2 号》等法律法 规及规范性文件的禁止实施员工持股计划的情形； 2、本员工持股计划内容符合《指导意见》《自律监管指引第 2 号》等有关法律法规及规范性文件的规定，程序合法、有效，不存在 损害公司及全体股东利益的情形； 3、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则。 公司实施员工持股计划前，通过职工代表大会等组织充分 ...

北京新雷能科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会关于公司 2025 年员工持股计划 相关事项的核查意见 北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪酬 与考核委员会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上 市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）等相关法律 法规及规范性文件的规定，对公司 2025 年员工持股计划（以下简称 "本员工持股计划"）相关事项进行了核查，并发表核查意见如下： 1、公司不存在《指导意见》《自律监管指引第 2 号》等法律法 规及规范性文件规定的禁止实施员工持股计划的情形，具备实施本次 员工持股计划的主体资格。 2、公司制定《公司 2025 年员工持股计划（草案）》的程序合法、 有效。公司 2025 年员工持股计划内容符合《公司法》《证券法》《指 导意见》《自律监管指引第 2 号》等法律法规及规范性文件的规定。 2025 年 9 月 29 日 律监管指引第 ...

北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 昆明 南昌 北京市康达律师事务所 关于 北京新雷能科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划和 2025 年员工持股计划的 法律意见书 康达法意字【2025】第 0518 号 二〇二五年九月 北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 法律意见书 关于北京新雷能科技股份有限公司 北京市康达律师事务所 关于本《法律意见书》，本所及本所律师谨作如下声明： 2025 年限制性股票激励计划和 2025 年员工持股计划 的法律意见书 康达法意字【2025】第 0518 号 致：北京新雷能科技股份有限公司 北京 ...

第二条 员工持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行为。 北京新雷能科技股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"新雷能"或"公 司"）2025 年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"）的实施，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意 见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"） 等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《北京新雷能科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京新雷能科技股份有限公司 2025 年 员工持股计划（草案）》之规定，特制定《北京新雷能科技股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法》（以下简称"本办法"）。 第二 ...

员工持股计划参与人员 - 初始设立参与对象不超199人，董事、高管7人，核心骨干员工192人[14][16][65] 员工持股计划资金与份额 - 资金总额不超1601.25万元，份额上限1601.25万份[15] 员工认购情况 - 董事杜永生拟认购97.9050万份，占6.11%，对应股份10.70万股，占总股本0.02%[16] - 副总经理郭霄飞拟认购76.8600万份，占4.80%，对应股份8.40万股，占总股本0.02%[16] - 董事刘志宇拟认购75.0300万份，占4.69%，对应股份8.20万股，占总股本0.02%[16] - 董事尚春拟认购70.4550万份，占4.40%，对应股份7.70万股，占总股本0.01%[16] - 副总经理王华燕拟认购61.3050万份，占3.83%，对应股份6.70万股，占总股本0.01%[16] - 副总经理乐新风拟认购53.9850万份，占3.37%，对应股份5.90万股，占总股本0.01%[16] - 职工董事骆智拟认购42.0900万份，占2.63%，对应股份4.60万股，占总股本0.01%[16] - 核心骨干员工拟认购1123.62万份，占70.17%，对应股份122.80万股，占总股本0.23%[16] 公司回购股份 - 回购资金不低于3000万元且不超6000万元，预计回购120 - 240万股，价格不超25元/股，后调为不超24.90元/股[19] - 截至2024年10月23日，累计回购289.74万股，占股本0.53%，成交4097.63万元，最高18元/股，最低9.41元/股[20] 员工持股计划受让股份 - 专用账户受让公司回购股票175万股[20] - 受让价格9.15元/股[23] 员工持股计划存续与解锁 - 存续期48个月，自最后一笔标的股票过户起算，届满可延长[28][66][74] - 分三期解锁，解锁时点为过户起满12、24、36个月，比例分别为20%、40%、40%[30][32][66][74] 业绩考核 - 2025 - 2027年为考核年度，以2024年营收为基数，2025、2026、2027年营收增长率目标分别不低于20%、60%、120%[33] 员工持股计划管理 - 持有人会议是最高管理权力机构，选举管理委员会负责日常管理[38] 员工持股计划变更与终止 - 变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并经董事会审议通过[54] - 存续期满自行终止，锁定期满满足条件可提前终止，其他提前终止情况须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并经董事会审议通过[55] 员工持股计划权益分配 - 存续期间，管理委员会可依授权分配资金账户现金，标的股票交易收益每个会计年度均可分配[56] 员工持股计划标的股票规模 - 标的股票规模不超175.00万股，约占公司股本总额的0.32%[67] 员工持股计划合规 - 全部有效员工持股计划所持股票总数累计不超公司股本总额的10%，任一持有人对应标的股票数量不超1%[67] 员工持股计划实施情况 - 实施尚需股东会审议批准[77]

员工持股计划基本信息 - 初始参与人数不超过199人，含7名董事、高级管理人员[9][24][25] - 受让股份总数不超175万股，约占公司当前股本总额的0.32%[10][27] - 初始资金总额不超1601.25万元，份额上限为1601.25万份[25] - 董事、高级管理人员及核心骨干员工拟认购份额占比分别为29.83%和70.17%[25] - 受让公司回购股份价格为9.15元/股[10][33] - 存续期为48个月，自最后一笔标的股票过户至计划名下起算，届满前可延长[11][37] - 分三期解锁，解锁时点为12、24、36个月，比例分别为20%、40%、40%[11][38] 回购股份情况 - 2023年10月决定回购，资金3000 - 6000万元，预计回购120 - 240万股[28] - 2024年5月28日起，回购价格上限由25元/股调为24.9元/股[28] - 截至2024年10月23日，累计回购289.74万股，占0.53%，成交4097.63万元[29] 业绩考核要求 - 2025 - 2027年公司层面考核指标为营业收入增长率，分别不低于20%、60%、120%（以2024年为基数）[41] 管理架构与规则 - 股东会审核批准，董事会拟定和修改草案并办理事宜[48] - 持有人会议是最高管理权力机构，选举管理委员会负责日常管理[49] - 管理委员会由3名委员组成，主任由全体委员过半数选举产生[56] 会议相关规则 - 持有人会议提前3日书面通知，紧急可口头，表决须超50%份额同意（约定2/3以上除外）[51][53] - 单独或合计持有30%以上份额持有人可提交临时提案或提议开会[55] - 管理委员会会议提前3日通知，紧急可随时，需过半数委员出席，决议全体委员过半数通过[59][60] 变更与终止 - 变更须经出席持有人会议2/3以上份额同意，并经董事会审议通过[65] - 提前终止除特定情形外，须经出席持有人会议2/3以上份额同意，并经董事会审议通过[66] 费用与清算 - 预计2025 - 2028年费用摊销合计1671.25万元，各年分别为111.42、849.55、515.30、194.98万元[76] - 存续期满或股票售完终止后，管理委员会择机清算并分配[67]

激励计划规模 - 拟授予限制性股票不超705.00万股，占公司股本总额1.30%[7][30] - 首次授予605.00万股，占公司股本总额1.12%，占拟授予权益总额85.82%[7][30] - 预留授予100.00万股，占公司股本总额0.18%，占拟授予权益总额14.18%[7][30] 激励对象 - 拟首次授予激励对象283人，预留激励对象需12个月内明确[8][25] - 激励对象不包括独立董事等特定人员[24][25][31] 授予价格 - 限制性股票授予价格为9.15元/股[8][41] - 授予价格不低于草案公告前1个交易日均价18.29元的50%[42] - 授予价格不低于草案公告前120个交易日均价16.71元的50%[42] 有效期与授予时间 - 激励计划有效期最长不超60个月[8][33] - 公司需在股东会审议通过后60日内完成首次授予，否则终止计划[10][34] - 公司应在股东会审议通过后12个月内明确预留授予激励对象，否则预留部分失效[10] 归属比例与考核 - 首次授予部分限制性股票三个归属期归属比例分别为20%、40%、40%[36] - 预留授予部分限制性股票两个归属期归属比例均为50%[36] - 首次授予部分归属考核年度为2025 - 2027年[46] - 2025 - 2027年营业收入增长率以2024年为基数分别不低于20%、60%、120%[46][47] - 激励对象绩效评价优秀、良好、不合格个人层面归属比例分别为1.0、0.8、0[48] 数量与价格调整公式 - 资本公积转增股本等情况限制性股票归属数量调整公式为Q＝Q0×（1＋n）[52] - 配股时限制性股票归属数量调整公式为Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）[52] - 缩股时限制性股票归属数量调整公式为Q＝Q0×n[52] - 资本公积转增股本等情况限制性股票授予价格调整公式为P＝P0÷（1＋n）[53] - 配股时限制性股票授予价格调整公式为P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）][54] - 缩股时限制性股票授予价格调整公式为P＝P0÷n[54] - 派息时限制性股票授予价格调整公式为P＝P0 - V，且P＞1[54] 成本与影响 - 激励计划产生的激励成本在经常性损益中列支[60][61] - 不考虑激励作用，限制性股票费用摊销对净利润有影响但程度不大[62] 特殊情况处理 - 公司出现特定情形，激励计划终止，已获授未归属股票取消归属[63] - 公司控制权变更等，激励计划正常实施[63] - 激励对象职务变更等情况，按不同情形处理限制性股票归属[65][66][67] - 公司与激励对象纠纷协商不成可诉讼解决[69]

激励计划主体资格 - 公司具备实施股权激励计划主体资格[2][3] - 激励对象主体资格合法有效[4] 激励计划流程安排 - 股东会前内部公示激励对象，公示期不少于10天[4] - 董事会薪酬与考核委员会会前5日披露核查及公示说明[4] 激励计划其他情况 - 激励对象不包括特定人员[4] - 无向激励对象提供财务资助计划[6] - 实施激励计划利于可持续发展[6] - 薪酬与考核委员会同意实施计划[6] - 意见发布于2025年9月29日[7]

激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票不超705.00万股，约占公司股本总额1.30%[7][29] - 首次授予605.00万股，占公司股本总额1.12%，占拟授予权益总额85.82%[7][29] - 预留授予100.00万股，占公司股本总额0.18%，占拟授予权益总额14.18%[7][29] - 限制性股票授予价格为每股9.15元[8][40][41] - 激励计划有效期最长不超60个月[8][32] 激励对象与程序 - 激励对象为公司核心骨干员工，首次授予激励对象总人数283人[8][23][24] - 激励对象名单公示期不少于10天，董事会薪酬与考核委员会在股东会审议前5日披露审核意见及公示情况说明[26][52] - 需在股东会审议通过后60日内完成首次授予并公告，否则终止计划[33][52] - 应在股东会审议通过后12个月内明确预留授予激励对象，否则预留部分失效[33][55] 归属安排与业绩考核 - 首次授予部分分三个归属期，归属比例为20%、40%、40%；预留授予部分分两个归属期，归属比例均为50%[35] - 首次授予部分2025 - 2027年业绩考核目标分别为以2024年营业收入为基数，增长率不低于20%、60%、120%[45] - 预留授予部分2026 - 2027年业绩考核目标分别为以2024年营业收入为基数，增长率不低于60%、120%[46] 限制性规定与调整 - 激励对象为董事、高管，任职及任期届满后6个月内，每年转让股份不得超所持总数25%，离职后半年内不得转让[37] - 激励对象为董事、高管，其及其配偶、父母、子女6个月内买卖股票收益归公司[39] - 资本公积转增股本等情况时，限制性股票归属数量和授予价格有相应调整公式[61][62][63] 费用与模型 - 首次授予限制性股票需摊销总费用6140.75万元，2025 - 2028年分别摊销404.95万元、3092.10万元、1907.51万元、736.18万元[70] - 公司选择Black - Scholes模型计算第二类限制性股票公允价值，给出相关参数[68] 特殊情况处理 - 公司出现特定情形激励计划终止实施，已获授但未归属限制性股票取消归属[77] - 公司控制权变更或合并、分立，激励计划正常实施[77] - 激励对象职务变更、离职、身故等情况，限制性股票有不同处理方式[79][80][81]